美國
證券交易委員會 華盛頓特區 20549
附表 14A
根據1934年《證券交易法》第14(a)條發表的委託聲明
選中相應的複選框:
由註冊人提交 | ☒ |
由註冊人以外的一方提交 | ☐ |
選中相應的複選框:
☐ |
初步委託書 |
☐ |
機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
☒ |
最終委託書 |
☐ |
權威附加材料 |
☐ |
根據第 14a-12 條徵集材料 |
(其章程中規定的註冊人姓名)
申請費的支付(勾選相應的方框):
☒ |
無需付費 |
☐ |
之前使用初步材料支付的費用 |
☐ |
根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項要求在附錄表上計算的費用 |
鈾能源公司
美國德克薩斯州科珀斯克里斯蒂市北海岸大道 500 號 800N 套房 78401
年度股東大會通知
將於 2024 年 7 月 16 日舉行
親愛的股東:
鈾能源公司(“公司”)的年度股東大會(“年會”)將於2024年7月16日星期二上午10點(温哥華時間)在加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華西喬治亞街1055號V6E 4N7號1500號套房舉行。在年會上,股東將被要求:
1。 |
選舉阿米爾·阿德納尼、斯賓塞·亞伯拉罕、大衞·孔、文森特·德拉·沃爾普、格洛麗亞·巴列斯塔和特雷西亞·坎蒂進入董事會; |
2。 |
批准任命普華永道會計師事務所(特許專業會計師事務所)為公司截至2024年7月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所; |
3. |
批准公司的2024年股票激勵計劃; |
4。 |
在不具約束力的諮詢基礎上,批准我們指定執行官的薪酬;以及 |
5。 |
處理在年會或其任何休會之前妥善處理的任何其他事務。 |
2024年6月5日左右,公司將向截至2024年5月23日的所有登記股東郵寄一份代理材料互聯網可用性通知(“通知”)。請仔細閲讀通知,瞭解如何在www.proxyvote.com上訪問年會通知、委託聲明、代理卡和我們截至2023年7月31日的財政年度的證券持有人年度報告(“年度報告”),以及有關如何申請接收這些文件的紙質或電子郵件副本的説明。我們的年度報告,包括該期間的財務報表,不構成招募代理人材料的任何部分。
本通知附帶的委託書對上述業務事項進行了更全面的描述。只有在2024年5月23日營業結束時持有公司普通股登記股東才有權獲得年會或其任何續會的通知並在年會或其任何續會上投票。
在年會上代表您的股票並進行投票非常重要。如果您是公司普通股的註冊持有人,即使您計劃參加年會,也可以通過填寫並歸還隨附的代理卡來對股票進行投票。即使您之前退回了代理卡,也可以親自對普通股進行投票。但是,請注意,如果您的普通股由經紀商、銀行或其他被提名人記錄在案,並且您希望在年會上親自投票,則必須從該經紀商、銀行或其他被提名人那裏獲得以您的名義簽發的代理人。請仔細閲讀代理卡上的説明或您的經紀人、銀行或其他被提名人提供的有關投票説明的信息。
如果您計劃親自參加年會,則需要在參加年會之前進行註冊。所有與會者都必須出示政府簽發的帶照片的身份證件(例如駕照或護照)才能參加年會。如果您是登記在冊的股東,則在獲準參加年會之前,將根據截至2024年5月23日的登記股東名單對您對公司普通股的所有權進行驗證。如果您不是登記在冊的股東並以 “街道名稱” 持有普通股(即您的普通股存放在經紀賬户中或由銀行或其他提名人持有),則您還必須提供截至2024年5月23日的實益所有權證明,例如您在2024年5月23日之前的最新賬户對賬單,以及您的經紀人、銀行或被提名人提供的投票指示卡副本或類似的所有權證據。
根據鈾能源公司董事會的命令
/s/ 阿米爾·阿德納尼
阿米爾·阿德納尼 總裁、首席執行官兼董事
日期:2024 年 5 月 28 日。
關於將於2024年7月16日舉行的年會代理材料可用性的重要通知:截至2023年7月31日的財政年度的委託聲明、代理卡和年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。
鈾能源公司
美國德克薩斯州科珀斯克里斯蒂市北海岸大道 500 號 800N 套房 78401
年度股東大會的委託書
將於 2024 年 7 月 16 日舉行
年度會議
普通的
本委託聲明(“委託聲明”)是與鈾能源公司(“我們”、“我們的” 或 “公司”)董事會(“董事會”)徵集代理人時提供的,用於我們將於2024年7月16日星期二上午10點(温哥華時間)舉行的年度股東大會(“年會”)),加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華市西喬治亞街1055號1500號套房,V6E 4N7或其任何續會,用於隨附的年會通知中規定的目的。
根據美國證券交易委員會(“SEC”)通過的規章制度,我們可以在互聯網上向股東提供代理材料,而不是將代理材料的印刷版郵寄給每位登記在冊的股東。2024年6月5日左右,公司將向截至2024年5月23日(“記錄日期”)的所有登記股東郵寄一份代理材料互聯網可用性通知(“通知”)。如果您僅通過郵件收到通知,則不會收到代理材料的印刷副本。
請仔細閲讀本通知,瞭解有關如何訪問我們的代理材料的信息,包括年會通知、委託聲明和代理卡,可在www.proxyvote.com上查閲。您還可以訪問我們截至2023年7月31日的財政年度的證券持有人年度報告(“年度報告”),包括我們該期間的財務報表。但是,我們的年度報告不構成招募代理人材料的任何部分。
該通知還包括有關如何通過互聯網或電話提交代理的説明。
如果您僅通過郵件收到通知,並希望收到我們代理材料的印刷副本,包括代理卡,或我們的年度報告的副本,則應按照通知中要求提供此類材料的説明進行操作。
我們的主要辦公室位於美國德克薩斯州科珀斯克里斯蒂市北海岸大道500號800N套房,78401和加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華西喬治亞街1188號1830號套房V6E 4A2。
招標方式和費用
本次代理招標是代表我們董事會進行的。我們的董事、高級職員和員工可以親自通過電話、郵件、傳真、電子郵件、互聯網或其他方式徵集代理人,但他們不會因這些服務而獲得特別報酬。我們將承擔與徵集年會代理人有關的費用。根據要求,我們還將補償作為被提名人的經紀商、交易商、銀行或類似實體在記錄之日向普通股受益所有人轉發代理材料副本所產生的合理費用。
記錄日期和投票股份
我們的董事會已將2024年5月23日的營業結束日期定為確定有權獲得年會通知和投票權的股東的記錄日期。截至記錄日期,我們的普通股已發行、流通並有權在年會上投票的408,622,546股。普通股持有人有權在年會上對截至記錄日記錄在案的每股普通股獲得一票表決。董事選舉沒有累積投票權。
法定人數
舉行有效的股東會議必須達到法定人數。年會業務交易所需的法定人數是截至記錄日我們已發行和流通普通股的三分之一。
為了計算年會是否達到法定人數,股份必須親自出席或由代理人代表出席年會。為確定是否存在法定人數而計算的股票將包括:
● |
由已發出投票指示的妥善執行的代理人代表的股份,包括在任何事項上標有 “棄權” 或 “扣押” 的代理人; |
● |
由未發出投票指示的正確執行的代理人代表的股份;以及 |
● |
經紀人不投票。 |
當經紀人為受益所有人持有的股票由於經紀人沒有收到受益所有人的投票指示,並且經紀人沒有對此類股票進行投票的自由裁量權而未就特定提案進行投票時,即發生經紀人無權投票。
投票權
如果您是截至2024年5月23日(年會記錄日期)我們普通股的註冊持有人,則可以在年會上親自對我們的普通股進行投票,也可以通過下文 “代理投票” 中描述的方式通過代理人對這些普通股進行投票。如果您通過經紀人或其他金融機構以 “街道名稱” 持有我們的普通股,則必須遵循經紀人或其他金融機構提供的有關如何指示您的經紀人或金融機構對您的股票進行投票的指示。
代理人投票
您可以親自參加年會,也可以填寫併發送有關您所擁有股份的委託書,對您在記錄日期擁有的股份進行投票。您執行代理不會影響您出席年會和親自投票的權利。您也可以按照通知中包含的説明通過互聯網或電話提交您的代理人。會議主席可在不另行通知的情況下酌情放棄或延長代理人交存的時限。
在通過以下方式投票之前,您可以隨時撤銷您的代理:
(a) |
在年會進行表決之前隨時向我們的祕書提交撤銷代理的書面通知; |
(b) |
在年會進行表決之前隨時執行過期的委託書並將其交給我們的祕書;或 |
(c) |
出席年會併發出肯定通知,表示您打算撤銷代理並親自投票。請注意,您出席年會本身不會撤銷您的代理權。 |
所有在年會期間或之前收到的由正確執行的代理人代表的未被撤銷的普通股將按照執行委託書的股東的指示進行投票。如果委託書中未指定任何選擇,則委託人代表的股份將按照隨附的年會通知中的規定,在年會上投票決定所有事項供年會審議。代理人所代表的股份也將由委託書中指定為代理持有人的人士酌情決定在年會之前適當討論的其他事項投贊成票或反對票。除了本文所述事項外,我們目前沒有其他事項需要在年會上提出,以供採取行動。
對委託書的任何書面撤銷或隨後推遲的委託書應交付給公司,地址為美國德克薩斯州科珀斯克里斯蒂市北海岸大道500號800N套房,78401,收件人:祕書。
需要投票
提案一——選舉董事:我們的董事需要親自或通過代理人出席年會的多股普通股的持有人投贊成票。這意味着在每個空缺席位中獲得最多選票的被提名人將當選。可以投票贊成選舉董事,也可以不投票。扣留的選票和經紀人未投的選票將被計算在內,以確定是否達到法定人數,但不會對董事的選舉產生任何影響。
提案二——任命獨立註冊會計師:批准我們的獨立註冊會計師的任命需要我們在年會上派代表的大多數普通股的持有人親自或通過代理人投贊成票。股東可以對該提案投贊成票或反對票,也可以投棄權票。棄權票被視為 “投票”,與對該提案投反對票具有同等效力。
提案三——批准2024年股票激勵計劃:批准公司的2024年股票激勵計劃需要我們出席年會的大多數普通股持有人親自或通過代理人投贊成票。股東可以對該提案投贊成票或反對票,也可以投棄權票。棄權票被視為 “投票”,與對該提案投反對票具有同等效力。經紀商的無票不被視為投票,因此對該提案的投票不會產生任何影響。
提案四——高管薪酬:批准我們指定執行官薪酬的投票(通常稱為 “按薪表決”)是諮詢性的,因此對公司、薪酬委員會或董事會沒有約束力。就高管薪酬問題進行不具約束力的諮詢投票,需要我們在年會上派代表的大多數普通股的持有人親自或通過代理人投贊成票。股東可以對該提案投贊成票或反對票,也可以投棄權票。棄權票被視為 “投票”,與對該提案投反對票具有同等效力。經紀商的無票不被視為投票,因此對該提案的表決不會產生任何影響。
股東提案
尚未收到任何股東的建議供年會審議。
其他事項
除本委託書中提及的事項外,預計不會向年會提出任何其他事項。但是,如果其他事項得到適當提出,被指定為代理持有人的人將根據他們對此類問題的最佳判斷進行投票。授予代理人還將賦予被指定為代理持有人的人根據其最佳判斷對與舉行年會有關的事項進行投票的自由裁量權。
沒有評估權
根據內華達州法律、我們的公司註冊證書或我們的章程,對於本次代理招標的內容,持不同政見者沒有評估權或類似的權利。
某些人對有待採取行動的事項的利益
除公職選舉和作為指定執行官的薪酬將就其薪酬進行不具約束力的諮詢投票外,以下任何人均未通過證券的實益所有權或其他方式,在年會上採取行動的任何事項中擁有任何直接或間接的重大利益:
● |
自我們上一財年開始以來隨時擔任我們董事或執行官的每位人士; |
● |
每位被提名人當選為我們的董事;或 |
● |
上述任何人的任何關聯人。 |
某些受益所有人和管理層的擔保所有權
下表按以下方式列出了截至2024年5月28日我們普通股的受益所有權信息:
● |
我們所知的每位受益人擁有我們普通股5%以上的股份;以及 |
● |
每位執行官、每位董事以及我們所有的董事和執行官作為一個整體。 |
實益持股數量和相關百分比基於截至2024年5月28日的408,778,351股已發行普通股。
就下文提供的信息而言,在行使或轉換股票期權、認股權證和其他權利以收購2024年5月28日後的60天內可行使或可轉換的普通股時可能發行的股票被視為已發行並由持有人實益擁有,但就計算任何持有人的股份數量和所有權百分比而言,不被視為已發行股份另一個人。
受益所有人的姓名和地址 (1) |
的數量和性質 實益所有權 (1) |
的百分比 實益所有權 |
董事和執行官: |
||
阿米爾·阿德納尼
西喬治亞街 1188 號,1830 套房 |
5,291,645 (2) |
1.3% |
斯賓塞亞伯 |
730,511 (3) |
* |
大衞·孔 |
295,330 (4) |
* |
文森特·德拉·沃爾普 |
375,269 (5) |
* |
格洛麗亞·巴列斯塔 |
276,606(6) |
* |
Trecia Canty |
55,805 (7) |
* |
Pat Obara |
1,324,873 (8) |
* |
斯科特·梅爾比 北海岸大道 500 號,800N 套房 科珀斯克里斯蒂,德克薩斯州,美國,78401 |
1,481,246 (9) |
* |
受益所有人的姓名和地址 (1) | 的數量和性質 實益所有權 (1) | 的百分比 實益所有權 |
布倫特·伯格 北海岸大道 500 號,800N 套房 科珀斯克里斯蒂,德克薩斯州,美國,78401 |
7,525 (10) |
* |
所有董事和執行官作為一個整體 (9 人) |
9,838,810 (11) |
2.4% |
主要股東: |
||
貝萊德公司
哈德遜廣場 50 號 |
29,529,945 (12) |
7.2% |
Global X 管理公司有限責任公司 |
20,788,582 (13) |
5.1% |
MMCAP International Inc. |
26,529,712 (14) |
6.5% |
State Street 國會街 1 號,套房 1 |
20,271,305 (15) |
5.0% |
Vanguard Group, Inc 100 Vanguard Blvd 美國賓夕法尼亞州馬爾文,19355 |
22,222,813 (16) |
5.4% |
注意事項:
* |
小於百分之一。 |
(1) |
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條(”《交易法》),證券的受益所有人包括通過任何合同、安排、諒解、關係或其他方式直接或間接擁有或共享:(i)投票權,包括投票權或指導此類證券的投票權;(ii)投資權,包括處置或指導證券處置的權力。某些普通股可能被視為由多個人實益持有(例如,如果個人共享投票權或處置股票的權力)。此外,如果個人有權在提供信息之日起的60天內收購普通股(例如,行使期權),則該人將被視為個人實益擁有普通股。在計算任何人的所有權百分比時,已發行普通股的金額被視為包括該人(且僅限該人)因這些收購權而實益擁有的股份數量。因此,本表中顯示的任何人已發行普通股的百分比不一定反映該人對截至本委託書發佈之日實際已發行普通股數量的實際所有權或投票權。截至2024年5月28日,公司已發行和流通的普通股408,778,351股。 |
(2) |
該數字代表 (i) 阿德納尼先生直接或間接持有的4,896,202股普通股;(ii) 阿德納尼先生妻子持有的3,000股登記在冊的普通股;(iii) 根據將在本文發佈之日起60天內歸屬的限制性股票單位發行的78,489股普通股;以及 (iv) 基於業績的限制性股票單位,用於獲得313,954股普通股結算後的股票,將在本協議發佈之日起的60天內歸屬。自本協議發佈之日起60天內歸屬的基於績效的限制性股票單位將視績效標準的實現而定,幷包括在內,假設根據業績估算的最大派息額,我們的普通股可能以較少的金額支付,或根本不支付,並將在36個月期限結束時累積和結算。 |
(3) |
該數字代表(i)亞伯拉罕先生直接持有的642,903股普通股;(ii)購買74,972股普通股的股票期權,這些普通股已歸屬或將在本文發佈之日起60天內歸屬;(iii)根據限制性股票單位發行的12,636股普通股,這些股票將在本發明之日起60天內歸屬。 |
(4) |
該數字代表(i)孔先生直接持有的154,085股普通股;以及(ii)購買141,245股普通股的股票期權,這些普通股已歸屬或將在本文發佈之日起60天內歸屬。 |
(5) |
該數字代表(i)德拉·沃爾普先生直接持有的186,095股普通股;以及(ii)購買189,174股普通股的股票期權,這些普通股已經歸屬或將在本文發佈之日起60天內歸屬。 |
(6) |
該數字代表(i)巴列斯塔女士直接持有的80,917股普通股;以及(ii)購買195,689股普通股的股票期權,這些普通股已經歸屬或將在本文發佈之日起60天內歸屬。 |
(7) |
該數字代表購買55,805股普通股的股票期權,該期權將在本報告發布之日起的60天內歸屬。 |
(8) |
該數字代表(i)奧原先生直接持有的78.8萬股普通股;(ii)購買自本文發佈之日起60天內歸屬或將歸屬的42.5萬股普通股的股票期權;(iii)根據將在本文發佈之日起60天內歸屬的限制性股票單位發行的22,375股普通股;(iv)基於業績的限制性股票單位可獲得89股結算時我們的498股普通股,將在本協議發佈之日起60天內歸屬。自本協議發佈之日起60天內歸屬的基於績效的限制性股票單位將視績效標準的實現而定,幷包括在內,假設根據業績估算的最大派息額,我們的普通股可能以較少的金額支付,或根本不支付,並將在36個月期限結束時累積和結算。 |
(9) |
該數字代表(i)梅爾比先生直接持有的894,373股普通股;(ii)購買47.5萬股普通股的股票期權,這些股票期權已歸屬或將在本文發佈之日起60天內歸屬;(iii)根據限制性股票單位發行的22,375股普通股,將在本文發佈之日起60天內歸屬;(iv)基於業績的限制性股票單位結算時我們的普通股有89,498股,將在本協議發佈之日起的60天內歸屬。自本協議發佈之日起60天內歸屬的基於績效的限制性股票單位將視績效標準的實現而定,幷包括在內,假設根據業績估算的最大派息額,我們的普通股可能以較少的金額支付,或根本不支付,並將在36個月期限結束時累積和結算。 |
(10) |
該數字代表(i)伯格先生直接持有的3,045股普通股;以及(ii)購買4,480股普通股的股票期權,這些普通股已歸屬或將在本文發佈之日起60天內歸屬。 |
(11) |
該數字代表(i)7,648,620股普通股;(ii)購買自本文發佈之日起60天內歸屬或將在60天內歸屬的1,561,365股普通股的股票期權;(iii)根據限制性股票單位發行的135,875股普通股,將在本發明之日起60天內歸屬;(iv)基於績效的限制性股票單位,將獲得492,950股我們的普通股在結算時將自本協議發佈之日起60天內歸屬。自本協議發佈之日起60天內歸屬的基於績效的限制性股票單位將視績效標準的實現而定,幷包括在內,假設根據業績估算的最大派息額,我們的普通股可能以較少的金額支付,或根本不支付,並將在36個月期限結束時累積和結算。 |
(12) |
該信息基於貝萊德公司於2024年1月26日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。 |
(13) |
該信息基於Global X管理公司有限責任公司於2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G。 |
(14) |
該數字代表(i)25,753,822股普通股和(ii)購買775,890股普通股的股票購買權證。該信息基於MMCAP International Inc. SPC和MM資產管理公司於2024年2月13日共同向美國證券交易委員會提交的附表13G/A,兩者對此類股票擁有共同的投票權和處置權。MM Asset Management Inc.的地址是加拿大安大略省多倫多市道明加拿大信託大廈套房2240號海灣街161號,M5J 2S1。 |
(15) |
該信息基於State Street Corporation於2024年1月25日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。 |
(16) |
該信息基於Vanguard Group, Inc.於2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。 |
控制權變更
我們不知道有任何安排,包括任何人對我們證券的任何質押,這些安排的運作可能會在隨後的某個日期導致我們的控制權發生變化。
第一項提案:
選舉董事進入我們的董事會
董事選舉
我們的每位董事每年在股東年會上選出,董事當選後,其任期將持續到我們的下一次年會或其繼任者當選並獲得資格為止。
除非另有指示,或者除非被提名人無法或不願擔任公司董事,否則在所附委託書中被提名為代理持有人的人士打算投票支持選舉下列被提名人為董事。我們的董事會沒有理由相信任何被提名人無法或不願任職,但是如果被提名人決定不任職,則以委託書形式被提名為代理持有人的人將有自由裁量權,並打算投票選出由我們董事會提名的另一位候選人。
每位被提名人當選為董事需要親自或通過代理人出席年會並有權對董事選舉進行表決的多數選票中投贊成票。我們的註冊文件沒有規定在董事選舉中進行累積投票。
董事選舉提名人
阿米爾·阿德納尼、斯賓塞·亞伯拉罕、大衞·孔、文森特·德拉·沃爾普、格洛麗亞·巴列斯塔和特雷西亞·坎蒂均為現任董事,已被提名參選董事。在隨附的委託書中被提名為代理人的人員打算投票代理每位被提名人當選為董事,每位被提名人均同意在本委託書中被提名,如果當選,也同意擔任董事。
我們的董事會對每位董事候選人進行了廣泛的董事會效率評估,並確定每位董事候選人在會議出席情況、準備工作和與公司的參與方面都符合高標準。所有被提名人都非常有效,為董事會帶來了不同的背景和專長。
董事和執行官
截至2024年5月28日,我們的現任董事和執行官及其各自年齡如下:
姓名 |
年齡 |
在公司的職位 |
阿米爾·阿德納尼 |
46 |
總裁、首席執行官、首席執行官兼董事 |
斯賓塞亞伯 |
71 |
主席(非執行)兼董事 |
大衞·孔 |
77 |
一位導演 |
文森特·德拉·沃爾普 |
81 |
一位導演 |
格洛麗亞·巴列斯塔 |
48 |
一位導演 |
Trecia Canty |
54 |
一位導演 |
Pat Obara |
68 |
祕書、財務主管、首席財務官兼首席會計官 |
斯科特·梅爾比 |
61 |
執行副總裁 |
布倫特·伯格 |
52 |
美國運營高級副總裁 |
以下內容描述了我們每位現任董事和每位董事會候選人的業務經歷,包括在申報公司擔任的其他董事職位:
阿米爾·阿德納尼。阿米爾·阿德納尼是鈾能源公司的創始人,自2005年1月起擔任總裁、首席執行官和董事。在他的領導下,該公司已發展成為最大的多元化北美重點鈾公司,在美國擁有低成本、環保的原位回收(“ISR”)鈾項目,在加拿大開展高品位常規項目。在美國,UEC控制着最大的完全許可的ISR項目組合,由懷俄明州和德克薩斯州的兩家運營加工廠支撐。在加拿大,UEC控制着多產的阿薩巴斯卡盆地最大的勘探和開發資產組合之一,包括世界一流的、100%控股的Roughrider項目。
阿德納尼先生在國際原子能機構、世界核燃料市場和米爾肯研究所組織的著名行業會議上發表了各種演講。他經常為商業媒體撰稿,包括CNBC、《華爾街日報》、彭博社和福克斯商業新聞。
《財富》雜誌將阿德納尼先生列入 “40位40歲以下,值得關注的人” 的北美高管名單中。他被總部位於英國的全球行業出版物《礦業雜誌》選為 “礦業的未來領導者” 之一。他還是安永會計師事務所 “年度企業家” 獎的提名人。
阿德納尼先生是上市的黃金收購和開發公司GoldMining Inc. 的創始人兼聯席董事長,也是鈾行業第一家也是唯一一家上市的特許權使用費公司鈾礦業的董事長。阿德納尼先生還是 Gold Royalty Corp. 的創始人,這是一家上市的黃金特許權使用費公司,他在2020年11月至2023年3月期間擔任該公司的董事。
Adnani 先生擁有不列顛哥倫比亞大學的理學學士學位,並於 2015 年至 2021 年擔任該大學校友會的主任。
鑑於阿德納尼自公司成立以來的參與以及他在鈾行業的經驗,董事會得出結論,阿德納尼先生應擔任董事。
斯賓塞亞伯拉罕斯賓塞·亞伯拉罕自 2017 年 3 月起擔任董事會主席(非執行)。亞伯拉罕先生於2015年10月至2017年3月擔任執行主席,並於2012年12月至2015年10月擔任顧問委員會主席。亞伯拉罕先生是總部設在華盛頓特區的國際戰略諮詢公司亞伯拉罕集團有限責任公司的董事長兼首席執行官。2001年,喬治 ·W· 布什總統推選亞伯拉罕為美國第十任能源部長。在2001年至2005年在能源部任職期間,亞伯拉罕先生制定了確保國家能源安全的政策和法規,負責美國戰略石油儲備,監督國內石油和天然氣開發政策和核能政策,與包括石油輸出國組織成員在內的國際政府發展關係,並領導了美國和俄羅斯之間具有里程碑意義的核不擴散高濃縮鈾計劃。亞伯拉罕先生在1995年至2001年期間擔任美國密歇根州參議員。在拜登政府和美國國會正在考慮與美國鈾礦開採業有關的重大問題時,亞伯拉罕先生在公共政策領域的專業知識尤其寶貴,他非常積極地參與了與公司的合作以解決這些問題。
亞伯拉罕先生自2014年5月起擔任雙港投資公司(紐約證券交易所代碼:TWO)的董事,自2012年10月起擔任PBF能源公司(紐約證券交易所代碼:PBF)的董事,自2012年12月起擔任NRG能源公司(紐約證券交易所代碼:NRG)的董事。亞伯拉罕先生於 2012 年 1 月至 12 月擔任 GenON Energy, Inc. 的董事,當時該公司被 NRG 能源公司收購。此前,亞伯拉罕先生曾於 2005 年至 2020 年 5 月擔任西方石油公司(紐約證券交易所代碼:OXY)的董事、阿海琺北美子公司董事會的非執行主席以及其他幾家上市和私營公司的董事會成員。
亞伯拉罕先生擁有哈佛法學院的法學博士學位,並且是密歇根州立大學的校友。
董事會得出結論,鑑於Abraham先生在能源領域的豐富經驗,包括在 2001 年至 2005 年擔任美國能源部長期間指導能源戰略的關鍵方面,以及作為石油、天然氣和電力行業多家上市公司的董事會成員,他應擔任董事。
大衞·孔。孔大衞自 2011 年 1 月起在董事會任職,並於 2016 年 6 月至 2024 年 5 月擔任首席獨立董事。孔先生是我們的審計委員會和可持續發展委員會主席,也是我們的薪酬委員會和公司治理與提名委員會的成員。孔先生還自 2010 年 10 月起擔任在多倫多證券交易所(“多倫多證券交易所”)和紐約證券交易所美國上市的上市公司 GoldMining Inc. 的董事,2011 年 11 月至 2023 年 9 月擔任在多倫多證券交易所和紐約證券交易所上市的上市公司 Silvercorp Metals Inc. 的董事,以及在多倫多證券交易所上市的上市公司新太平洋金屬公司的董事紐約證券交易所美國人,從2010年11月到2022年12月。
孔先生擁有工商管理學士學位,並於1978年在加拿大不列顛哥倫比亞省獲得特許會計師資格(註冊會計師,CA)。1981年至2004年,孔先生在特許會計師事務所埃利斯·福斯特擔任合夥人,之後於2005年與安永(前身為安永會計師事務所)特許專業會計師事務所合併,在2010年之前他一直擔任該公司的合夥人。孔先生是公司董事協會的註冊董事(ICD.D)。
鑑於孔先生的業務經驗和財務和會計方面的專業知識,董事會得出結論,孔先生應擔任董事。
文森特·德拉·沃爾普。Vincent Della Volpe 自 2007 年 7 月起在董事會任職,還擔任薪酬委員會和公司治理與提名委員會主席,也是審計委員會成員。德拉·沃爾普先生擔任專業資金經理超過35年,包括擔任霍尼韋爾公司養老基金的高級投資組合經理和紐約基督教青年會退休基金的高級副總裁。在他的整個職業生涯中,Della Volpe先生特別專注於能源和公用事業股票投資組合的管理,他還擁有管理風險投資的經驗。德拉·沃爾普先生擁有西頓霍爾大學的會計文學學士學位和金融學工商管理碩士學位。
鑑於Della Volpe先生自2007以來一直參與公司工作以及他在財務方面的專業知識,董事會得出結論,他應擔任董事。
格洛麗亞·巴列斯塔。Gloria Ballesta 自 2018 年 7 月起在董事會任職,並且是審計委員會、薪酬委員會、公司治理和提名委員會以及可持續發展委員會的成員。巴列斯塔女士自2023年12月起擔任提供軟件安全解決方案的私營公司Camglo Management SAS的首席執行官,並自2010年8月起擔任在多倫多證券交易所和美國紐約證券交易所上市的上市公司GoldMining Inc.的董事。2016年1月至2023年12月,巴列斯塔女士擔任總部位於哥倫比亞的聯絡中心Content Mode SAS的首席執行官。Ballesta女士在管理各種上市公司的分立、收購和融資的行政和合規程序方面擁有豐富的經驗。Ballesta女士擁有西班牙CEU卡德納爾·埃雷拉大學的法學學士(榮譽)學位和西班牙ESIC商學院的市場營銷和商業管理碩士學位。
董事會得出結論,鑑於巴列斯塔女士在其他申報公司擔任獨立董事的豐富國際經驗和經驗,她應擔任董事。
Trecia Canty。Trecia Canty 自 2023 年 3 月起在董事會任職,並且是我們可持續發展委員會的成員。坎蒂女士在財務、戰略交易、公司治理、合規、企業風險和ESG方面擁有超過25年的經驗,擁有豐富的能源行業經驗,包括美國和加拿大的勘探和生產、公用事業、管道和相關業務。自2015年以來,坎蒂女士一直擔任PBF Energy Inc.(紐約證券交易所代碼:PBF)的高級副總裁、總法律顧問和公司祕書以及執行委員會成員。PBF是一家財富200強公司,是美國最大的獨立煉油商之一,也是無品牌運輸燃料、取暖油、石化原料、潤滑油和其他石油產品的供應商。坎蒂女士畢業於達特茅斯學院,獲得普林斯頓大學國際與公共事務學院公共事務碩士學位和哥倫比亞大學法學院法學博士學位。
鑑於坎蒂女士在能源行業擁有豐富的法律、監管和高級領導經驗,董事會得出結論,她應擔任董事。
以下內容描述了公司每位非董事執行官的業務經歷:
帕特·奧巴拉。帕特·奧巴拉自2015年10月起擔任我們的祕書、財務主管和首席財務官,並於2006年8月至2011年1月擔任我們的首席財務官,並於2011年1月至2015年10月擔任我們的副總裁。奧原先生目前擔任在多倫多證券交易所和紐約證券交易所美國證券交易所上市的上市公司GoldMining Inc.的首席財務官兼祕書,並於2009年9月至2018年5月擔任GoldMining Inc.的董事。Obara 先生擁有不列顛哥倫比亞理工學院的建築技術、土地和施工經濟學學位。
斯科特·梅爾比。斯科特·梅爾比自 2014 年 9 月起擔任我們的執行副總裁。梅爾比先生是核能行業40年的資深人士,曾在全球主要鈾礦開採公司和各種行業組織中擔任關鍵領導職務。他熱情地促進核燃料循環的增長和競爭力,支持核能作為一種清潔、負擔得起和可靠的能源,以滿足世界不斷擴大的需求。
作為我們的執行副總裁,梅爾比先生負責鈾的營銷和銷售職能,是實現公司戰略增長目標的關鍵貢獻者。梅爾比先生目前擔任Uranium Royalty Corp的首席執行官、總裁兼董事,該公司是一家在多倫多證券交易所和納斯達克資本市場上市的上市公司。此前,梅爾比先生曾在2014年至2018年期間擔任鈾參與公司(現為Sprott Physical Uranium Trust)的商業副總裁,並同時擔任哈薩克斯坦全球領先的鈾生產商哈薩克斯坦原子工業股份公司董事長的顧問,指導其與營銷和銷售戰略相關的業務轉型過程。截至2014年6月,梅爾比先生一直擔任Uranium One營銷執行副總裁,負責全球銷售活動,他擴大了公司的前景規劃,特別是在阿拉伯聯合酋長國和中國的新興市場。在鈾一號在多倫多證券交易所上市期間,他還支持首席執行官在全球投資者關係方面的努力。
在此之前,Melbye先生在Cameco集團的公司工作了22年,包括其薩斯卡通總部和美國子公司。他最近擔任Cameco Inc. 的總裁,該子公司負責管理該公司的全球鈾營銷和貿易活動(年銷售額超過3000萬英鎊)3O8 通過與大多數全球核電公司建立的關係)。梅爾比先生之前的經歷包括在紐約Nukem Inc.的鈾經紀和交易,以及亞利桑那州帕洛維德核電站的核燃料採購。
梅爾比先生目前是美國鈾生產商協會(“UPA”)的總裁。UPA是一家國內礦業組織,倡導美國政府支持國家能源的政策,以及強大而有競爭力的美國鈾業的安全和利益。他還曾任世界核燃料市場理事會主席。梅爾比先生經常在核工業會議上發表演講,並參加了許多前往中歐、中國、印度、阿拉伯聯合酋長國和墨西哥等市場的美國和加拿大高級貿易代表團。梅爾比先生曾在美國眾議院能源部庫存處置監督委員會和美國參議院能源和自然資源委員會就恢復美國核領導地位和對外國關鍵礦產的依賴提供了專家證詞。此外,他在美國國際貿易委員會就蘇聯解體後從哈薩克斯坦進口鈾一事作證。Melbye 先生於 1984 年獲得亞利桑那州立大學工商管理理學學士學位,主修國際商務。
布倫特·伯格。布倫特·伯格自2024年3月起擔任我們的美國運營高級副總裁。伯格先生是一位高素質的採礦和礦物加工專業人士,在礦業行業擁有超過27年的經驗,其中包括在美國和加拿大超過21年的鈾生產經驗。伯格先生是Cameco Resources的前總裁,他領導了Cameco在懷俄明州和內布拉斯加州的美國鈾ISR業務。這些經歷包括管理和監督Cameco的ISR設施,以及其在懷俄明州的North Butte衞星ISR業務的成功啟動和運營。在他的管理下,在Cameco因市場狀況削減產量之前,美國的產量已超過260萬磅。伯格先生還擁有豐富的露天和地下采礦經驗,包括Cameco的基湖、麥克阿瑟河和兔子湖的業務。
最近,伯格先生擔任稀有元素資源有限公司的總裁兼首席執行官,負責該公司的整體日常管理和運營,包括其戰略、財務和運營領導。伯格先生是一名專業工程師,擁有裏賈納大學區域環境系統工程學士學位和裏賈納大學工商管理碩士學位。2023年,伯格先生以優異成績完成了亞利桑那大學的法律研究碩士學位,主修礦業法律和政策。
董事資格和經驗
以下內容總結了我們提名董事為董事會帶來的對我們業務至關重要的相關經驗、資格、素質和技能。
採礦業 經驗 |
在礦業公司董事會任職、在礦業公司擔任高級領導職務和/或在以下一個或多個領域(生產、礦山運營、礦山開發、勘探、項目開發和併購)擁有技術專長的董事可以瞭解我們的業務和對戰略的監督。 |
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高級領導 經驗 |
具有在大型/複雜組織擔任高級領導職務經驗的董事具有很強的能力,可以激勵他人,識別和培養他人的領導素質,實現戰略優先事項和創造長期價值。 |
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上市公司董事會 經驗 |
具有在其他上市公司董事會任職經驗的董事會將帶來有關董事會運作以及董事會、首席執行官和其他高級管理層之間關係的知識,對關鍵問題、議程制定、風險監督、公司治理、高管薪酬以及運營和合規相關事項的見解。 |
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國際商務 經驗 |
具有在其他公司董事會任職經驗或在開展國際業務的其他公司擔任高級領導職務的董事會將帶來有關不同商業、政治、文化和監管環境的知識。 |
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資本市場 經驗 |
具有資本市場相關經驗的董事可以瞭解與籌資、資本結構、融資交易、處置、合併、收購和其他戰略交易相關的投資者期望和觀點。 |
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會計與財務 舉報經驗 |
過去具有財務或會計專業經驗、必要的會計專業認證或擔任首席執行官、首席財務官或其他負責財務監督的高級管理官或在其他上市公司審計委員會任職經驗的董事應瞭解監督公司財務報告和內部控制職能所需的財務監督責任。 |
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公司治理, 安全、健康、 環境和 可持續發展經驗 |
具有公司治理、工作場所安全、健康、環境和可持續發展相關經驗的董事會會帶來領先實踐的知識,以監督強勁的業績。 |
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政府、監管 和公共政策 經驗 |
具有政府、監管或公共政策事務相關經驗的董事所帶來的知識有助於在複雜的監管環境中運作。 |
以下內容確定了我們提名董事所擁有的相關經驗、資格、素質和技能:
技能 |
埃米爾 阿德納尼 |
斯賓塞 亞伯拉罕 |
大衞 Kong |
文森特 黛拉·沃爾普 |
格洛麗亞 Ballesta |
特雷西亞 Canty |
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採礦業經驗 |
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高級領導經驗 |
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上市公司董事會經驗 |
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國際商業經驗 |
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資本市場經驗 |
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會計和財務報告 經驗 |
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公司治理、安全、 健康、環境和 可持續發展經驗 |
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政府、監管和公眾 政策經驗 |
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任期
我們所有董事的任期將持續到下一次股東年會或直到他們的繼任者當選並獲得資格為止。我們的高級管理人員由董事會任命,任期直至其繼任者獲得任命並獲得資格為止。
重要員工
除了我們的執行官外,沒有其他重要的員工。
家庭關係
我們的任何執行官或董事之間都沒有家庭關係。
上一財年的董事會議
在截至2023年7月31日的財政年度(“2023財年”)中,公司董事會親自或通過電話會議舉行了八次會議。在2023財年,除瑪尼先生外,每位董事都參加了董事在任期間舉行的董事會會議總數的100%。瑪尼先生出席的董事會會議總數不到2023財年總數的75%。每位董事出席的董事會委員會在2023財年舉行的會議總數的100%。
公司沒有關於董事出席年度股東大會的正式政策;但是,鼓勵所有董事出席。除未競選連任的瑪尼先生外,每位當時在職的董事都親自或通過電話會議出席了2023年年度股東大會。
董事會獨立性
董事會已確定,根據紐約證券交易所美國證券交易所的上市標準,斯賓塞·亞伯拉罕、大衞·孔、文森特·德拉·沃爾普、格洛麗亞·巴列斯塔和特雷西亞·坎蒂均有資格成為獨立董事。斯賓塞·亞伯拉罕於 2024 年 5 月成為獨立董事。
董事會下設的委員會
我們的董事會目前有四個董事會委員會:審計委員會、薪酬委員會、公司治理和提名委員會以及可持續發展委員會。這些委員會根據每個委員會通過的章程運作,每個章程均發佈在公司網站www.uraniumenergy.com上。
以下列出了與公司董事會委員會有關的信息:
審計委員會
我們的審計委員會的結構符合《交易法》第10A-3條。我們的審計委員會由大衞·孔、文森特·德拉·沃爾普和格洛麗亞·巴列斯塔組成。我們的董事會已確定審計委員會的每位成員均符合紐約證券交易所美國證券交易所的審計委員會成員獨立標準。孔先生是審計委員會主席。我們的董事會已確定孔先生符合美國證券交易委員會規則第S-K條第407(d)(5)項規定的審計委員會財務專家標準。每位審計委員會成員都能閲讀和理解基本財務報表,包括公司的合併資產負債表、合併運營報表和合並現金流量表。
審計委員會與管理層和我們的外部審計師會面,審查影響公司財務報告、內部會計和財務控制體系和程序、審計程序和審計計劃的事項。審計委員會審查重大財務風險和任何資產負債表外交易,並參與高級財務主管的任命。審計委員會的任務是監督公司的年度審計、季度審查和財務報表的編制,審查公司公開文件中包含的所有財務披露並向董事會提出建議。審計委員會還受權任命外部審計員,監督其資格和獨立性,並確定適當的薪酬水平。公司的外部審計師直接向審計委員會和董事會報告。審計委員會和董事會都有權終止外部審計師的聘用(須經股東確認)。審計委員會還事先批准其外部審計師提供的與審計無關的任何允許服務。
審計委員會的任務是識別和監控企業風險,包括對網絡安全的監督,以減輕公司的信息安全風險。審計委員會在每季度舉行的審計委員會會議上收到管理層的報告,以確定網絡安全風險以及為減輕此類風險而採取的措施。此外,該公司還持有網絡責任保險。公司的員工和承包商接受了有關應用公司網絡安全政策的培訓,包括保護其用户和信息技術基礎設施的程序。
我們將根據審計委員會的決定提供適當的資金,以允許審計委員會履行其職責並補償其顧問。審計委員會有權自行決定啟動特別調查,並酌情聘請特別的法律、會計或其他外部顧問或專家來協助審計委員會履行其職責。
審計委員會履行了其在2023財年的任務,包括對公司公開文件中包含的所有財務披露進行審查並向董事會提出建議。審計委員會在2023財年親自舉行了四次會議。審計委員會在沒有公司管理層出席有關公司財政年度末的會議的情況下舉行了會議。
審計委員會的報告
審計委員會已與公司管理層審查並討論了公司2023財年經審計的合併財務報表。此外,審計委員會還與公司的獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所、特許專業會計師事務所討論了根據第1301號審計準則需要討論的事項 與審計委員會的溝通。審計委員會已收到普華永道會計師事務所根據上市公司會計監督委員會關於普華永道與審計委員會就獨立性進行溝通的適用要求所要求的普華永道會計師事務所的書面披露和信函,並與普華永道會計師事務所討論了其獨立性。根據上述討論和審查,審計委員會建議董事會將2023財年經審計的合併財務報表納入公司10-K表年度報告。審計委員會已選擇普華永道會計師事務所作為公司截至2024年7月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。本報告由組成審計委員會的以下獨立董事提供:David Kong、Vincent Della Volpe和Gloria Ballesta。
薪酬委員會
我們的薪酬委員會由文森特·德拉·沃爾普、大衞·孔和格洛麗亞·巴列斯塔組成。我們的董事會已確定薪酬委員會的每位成員均符合紐約證券交易所美國證券交易所的薪酬委員會獨立標準。德拉·沃爾普先生是薪酬委員會主席。
薪酬委員會負責考慮和批准董事、執行官和員工的僱用和薪酬條款,並就公司運營所在的各個司法管轄區的薪酬結構提供建議。此外,薪酬委員會審查和監督我們的總體薪酬目標以及對員工福利計劃所做的任何重大修改,包括適用於董事和執行官的修改,並提出任何股票期權、激勵和遞延薪酬福利的獎勵。薪酬委員會在2023財年舉行了一次面對面會議。在2023財年,薪酬委員會在沒有公司管理層參與的情況下采取了行動。
公司治理和提名委員會
我們的公司治理和提名委員會由文森特·德拉·沃爾普、大衞·孔和格洛麗亞·巴列斯塔組成。我們的董事會已確定公司治理和提名委員會的每位成員均符合紐約證券交易所美國證券交易所的獨立標準。德拉·沃爾普先生是公司治理和提名委員會主席。
公司治理和提名委員會負責制定適當的方法來解決公司治理問題和遵守治理規則。公司治理和提名委員會還負責規劃公司的繼任事宜,包括推薦董事候選人,審查董事會程序、規模和組織結構,以及監督高級管理層的治理問題。
公司治理和提名委員會確定被認為有資格成為公司董事會成員和執行官的人員,並推薦個人填補空缺。考慮提名為公司董事或執行官沒有最低資格。公司治理和提名委員會使用大體相同的標準對所有被提名人進行評估。在提名候選人時,公司治理和提名委員會會考慮其認為適當的因素,包括技能、知識、經驗和個人品格以及公司的需求。
可持續發展委員會
我們的可持續發展委員會由大衞·孔、格洛麗亞·巴列斯塔和特雷西亞·坎蒂組成。我們的董事會已確定可持續發展委員會的每位成員都符合紐約證券交易所美國證券交易所的獨立標準。孔先生是可持續發展委員會主席。
可持續發展委員會負責監督可持續發展,包括環境、社會、健康和安全事務。可持續發展委員會的任務是監督公司制定環境、社會、健康和安全政策與計劃的框架及其績效。可持續發展委員會在2023財年舉行了一次面對面會議。在 2023 財年,可持續發展委員會在沒有公司管理層參與的情況下采取了行動。
多元化政策
董事會通過了一項書面多元化政策(“多元化政策”),規定了公司在董事會和執行官中實現包括性別在內的多元化方針。公司治理和提名委員會及董事會旨在吸引和留住具有適當多元化、技能和專業知識組合的董事和高管團隊。
根據多元化政策,所有董事會和執行官的任命都將基於績效,以及候選人應為董事會和執行團隊帶來的技能和貢獻,同時適當考慮多元化的好處。根據多元化政策,在考慮董事會和執行團隊的組成以及提名或僱用人員時,公司治理和提名委員會及董事會(如適用)應從多個方面考慮多元化,包括但不限於性別、年齡、種族、文化多樣性、教育、經驗、技能、思想、觀點、個人素質和屬性和地域概況。此外,在評估和確定可能加入董事會或執行團隊的新成員時,公司治理和提名委員會及董事會(如適用)會考慮董事會和執行團隊當前的多元化水平。
公司治理和提名委員會及董事會負責制定可衡量的目標,以實施多元化政策並衡量其有效性。公司治理和提名委員會每年舉行會議,或視情況而定,考慮是否在多元化基礎上為董事會或執行團隊的任命設定目標,同時認識到,無論在任何一年中設定了任何目標,多元化候選人的選擇將取決於具有必要技能、知識和經驗的可用候選人人羣。
為了促進和增加董事會的性別多元化,公司治理和提名委員會及董事會制定了到2023財年末女性董事佔30%的目標。此後,這一目標已經實現,女性董事佔我們現任董事的33%,在年會提名人中,女性董事佔33%。鑑於公司的執行官團隊規模較小,公司治理和提名委員會及董事會尚未通過關於女性擔任執行官職位的正式目標。
截至本委託書發佈之日,我們的董事候選人認為50%的種族多元化,50%的白人,17%的亞洲人,17%的西班牙裔,17%的黑人,67%的種族多元化以及33%的女性。我們的執行官認為 50% 的種族多元化,0% 是女性。董事會認為,多元化將提高董事會的效率和公司的長期業績。
公司治理和提名委員會對我們公司董事候選人的經驗、資格、屬性和技能進行了審查,並認為我們公司的董事候選人具有各種互補的技能和特徵,包括:
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個人特徵,包括領導能力、品格、誠信、問責制、良好的商業判斷和個人聲譽; |
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成功的商業或專業經驗; |
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各個領域的專業知識或經驗; |
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願意和有能力投入必要的時間來充分履行董事在公司事務中的職責; |
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表現出對公司成功的承諾;以及 |
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不同的觀點、資格和知識。 |
有關我們提名董事的具體背景和資格的討論,請參閲本委託書中的 “董事和執行官” 和 “董事資格和經驗”。
如果被提名人是以書面形式向公司治理和提名委員會提出的,則公司治理和提名委員會會考慮股東推薦的被提名人,並以股東或其他方式推薦被提名人的相同方式評估候選人。要推薦被提名人,請致函公司的公司治理和提名委員會,由鈾能源公司改編,地址為美國德克薩斯州科珀斯克里斯蒂市北海岸大道500號800N套房,78401。
公司治理和提名委員會在2023財年舉行了一次面對面會議。在2023財年,公司治理和提名委員會在沒有公司管理層參與的情況下采取了行動。
在 2023 財年及之後的財年期間,公司治理和提名委員會:
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考慮了管理層就公司治理政策和程序可能需要改進的領域提出的建議; |
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審查了董事會的構成、董事委員會成員和執行職責;以及 |
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建議再提名一名女性董事以增加董事會的多元化。 |
董事時間承諾政策
我們採用了董事時間承諾政策(“董事時間承諾政策”)。董事時間承諾政策規定,公司的非執行董事長和首席獨立董事僅限於在包括公司董事會(私營公司和其他非上市公司除外)在內的四個上市公司董事會任職。公司的公司治理和提名委員會至少每年對公司非執行董事長和首席獨立董事的外部董事時間承諾進行評估(如適用)。我們的董事時間承諾政策可在我們的網站www.uraniumenergy.com上查看。
我們的總裁、首席執行官兼董事阿米爾·阿德納尼擔任另外兩個上市公司董事會的董事:鈾礦皇家公司(“URC”)和金礦公司。我們公司目前擁有URC約15%的已發行股份。
公司的公司治理和提名委員會審查了阿德納尼先生在其他上市公司董事會中的承諾,並確定,鑑於我們公司作為URC大股東的地位以及阿德納尼先生在採礦業的背景和經驗,阿德納尼先生目前有足夠的時間專注於公司事務,以履行其作為公司董事會成員的職責。在做出這樣的決定時,公司的公司治理和提名委員會還認為,鑑於阿德納尼在採礦方面的背景和經驗以及作為公司創始人的角色,他在董事會層面做出了寶貴的貢獻。
股東通訊
股東可以通過以下方式聯繫個人董事、集團董事會或特定的董事會委員會或團體,包括集團中的任何非僱員董事:(i)寫信給位於美國德克薩斯州科珀斯克里斯蒂市北海岸大道500號800N套房78401的鈾能源公司,收件人:祕書;或(ii)發送電子郵件至 info@uraniumenergy.com。
我們的祕書將對所有此類股東通信進行初步審查,並將信函轉發給收件人,如果未指定收件人,則視通信的性質轉發給董事會的相應委員會或整個董事會。收件人將在合理可行的情況下儘快對此類來文進行評估,同時考慮到來文的性質以及快速審查是否適當。
商業行為與道德守則
我們通過了適用於所有董事和高級管理人員的《商業行為和道德準則》(“準則”)。該準則描述了公司董事和高級管理人員必須遵守的法律、道德和監管標準,並規定了適用於每位董事和高級管理人員的高商業行為標準。該守則獲得通過後,規定了書面標準,旨在遏制不法行為,除其他外,促進:
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誠實和合乎道德的行為,包括以合乎道德的方式處理個人和專業關係之間的實際或明顯的利益衝突; |
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遵守適用的政府法律、規章和法規; |
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立即在內部向《守則》中確定的一個或多個相關人員舉報違反《守則》的行為;以及 |
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對遵守《守則》的問責。 |
我們的守則和所有重要的公司治理章程、政策和指導方針的副本可以在我們的網站www.uraniumenergy.com上查看。
人權政策
我們通過了一項人權政策(“人權政策”),將有關保護人權的全面標準適用於我們在所有地理位置的業務。我們的人權政策可以在我們的網站www.uraniumenergy.com上查看。
參與某些法律訴訟
除本委託書中披露的內容外,在過去十年中,我們的任何董事或執行官均未發生以下任何事件:
1。 |
根據聯邦破產法或任何州破產法提出的申請,或者法院為該人的業務或財產指定了接管人、財政代理人或類似官員,或者在提交此類申請之前或兩年內他擔任普通合夥人的任何合夥企業,或他在申請之前或兩年內擔任執行官的任何公司或商業協會; |
2。 |
該人在刑事訴訟中被定罪或是未決刑事訴訟的主體(不包括交通違規和其他輕罪); |
3. |
該人是任何具有司法管轄權的法院下達的任何命令、判決或法令的主體,其後並未撤銷、暫停或撤銷,永久或暫時禁止該人從事或以其他方式限制以下活動: |
(a) |
擔任期貨佣金交易商、介紹經紀人、商品交易顧問、商品池運營商、場內經紀人、槓桿交易商人、受商品期貨交易委員會監管的任何其他人或上述任何關聯人員,或作為投資顧問、承銷商、經紀人或證券交易商,或作為任何投資公司、銀行、儲蓄和貸款協會或保險公司的關聯人員、董事或員工,或從事或繼續進行任何行為或做法與這樣的聯繫活動; |
(b) |
從事任何類型的商業行為;或 |
(c) |
從事與購買或出售任何證券或商品有關的任何活動,或與任何違反聯邦或州證券法或聯邦大宗商品法有關的活動; |
4。 |
該人是任何聯邦或州當局禁止、暫停或以其他方式限制該人從事上文第 (3) (a) 段所述活動或與參與任何此類活動的人有關聯的權利的命令、判決或法令的標的,但其後並未撤銷、暫停或撤銷; |
5。 |
具有司法管轄權的法院在民事訴訟中或美國證券交易委員會裁定該人違反了任何聯邦或州證券法,美國證券交易委員會在此類民事訴訟或裁決中的判決隨後未被推翻、暫停或撤銷; |
6。 |
具有司法管轄權的法院在民事訴訟中或商品期貨交易委員會裁定該人違反了任何聯邦商品法,商品期貨交易委員會在此類民事訴訟中的判決或裁決隨後未被推翻、暫停或撤銷; |
7。 |
該人是任何與涉嫌違反以下行為有關的聯邦或州司法或行政命令、判決、法令或裁決的當事人或當事人,但隨後未撤銷、暫停或撤銷: |
(a) |
任何聯邦或州證券或大宗商品法律或法規; |
(b) |
有關金融機構或保險公司的任何法律或法規,包括但不限於臨時或永久禁令、撤銷或歸還令、民事罰款或臨時或永久停止和終止令,或驅逐令或禁止令;或 |
(c) |
禁止與任何商業實體有關的郵件或電匯欺詐或欺詐的任何法律或法規;或 |
8。 |
該人是任何自律組織(定義見《交易法》第3 (a) (26) 條)、任何註冊實體(如《商品交易法》第1 (a) (29) 條所定義)或對其成員或與成員有關的人擁有紀律處分權的任何同等交易所、協會、實體或組織的任何制裁或命令的對象或命令的當事方,但隨後未撤銷、暫停或撤銷。 |
目前沒有任何重大法律訴訟使我們的任何董事或執行官成為對我們或我們的任何子公司不利的一方,也沒有對我們或我們的任何子公司有不利的重大利益。
某些關係和關聯方交易
除下文所述外,自2023財年初以來,我們的董事、董事、高級管理人員或主要股東的提名人以及上述各方的任何直系親屬,均未在公司參與的任何交易或任何擬議交易中擁有或擁有任何直接或間接的重大利益,其中所涉金額超過12萬美元。
在2023財年,公司向Blender Media Inc.(“Blender”)支付了86,485美元的一般和管理費用,該公司由我們的總裁兼首席執行官的直系家族成員阿拉什·阿德納尼控制,用於向我們公司提供的各種服務,包括信息技術、企業品牌、媒體、網站設計、維護和託管。我們的總裁兼首席執行官不在董事會的任何關鍵委員會任職:審計委員會、薪酬委員會、公司治理和提名委員會或可持續發展委員會。Blender是一家屢獲殊榮的設計機構,也是北美投資者營銷的領導者。Blender與所有主要證券交易所(包括紐約證券交易所、納斯達克和多倫多證券交易所)的500多傢俬營和上市公司合作。
截至2023年7月31日,欠Blender的金額總額為零美元。
在2023財年之後,公司分別產生了23,011美元和24,492美元(截至2024年1月31日的三個月和六個月),用於支付給Blender的一般和管理費用。截至2024年1月31日,欠Blender的金額為零美元。
我們的審計委員會負責審查和批准所有關聯方交易,審查並向董事會提出建議,或批准與任何現任或前任執行官簽訂的任何合同或其他交易。審計委員會章程規定了公司審查關聯方交易的書面政策。
利益衝突
據我們所知,除本委託書中披露的內容外,我們、我們的發起人、董事和高級管理人員或其他管理層成員,或任何擬議的董事、高級管理人員或其他管理層成員之間目前沒有因其外部商業利益而存在或潛在的利益衝突,除非某些董事和高級管理人員擔任其他公司的董事和高級管理人員,因此,他們的職責之間可能出現衝突對我們以及他們作為董事或高級管理人員的職責這樣的其他公司。
遵守《交易法》第16(a)條
《交易法》第16(a)條要求我們的董事和高級管理人員以及實益擁有我們普通股10%以上的人向美國證券交易委員會提交所有權和所有權變更報告。根據《交易法》頒佈的第16a-3條,所有已提交報告的副本都必須提供給我們。僅根據我們收到的報告和舉報人的陳述,我們認為所有此類報告都是在美國證券交易委員會要求的兩個工作日內在2023財年及時提交的。
董事會領導結構和在風險監督中的作用
阿米爾·阿德納尼擔任我們的總裁兼首席執行官,斯賓塞·亞伯拉罕擔任我們的獨立董事長(非執行董事)。我們的董事會在公司的風險監督中發揮積極作用。我們的執行官會向董事會報告他們注意到的任何重大風險。我們的審計委員會審查重大的財務和企業風險,並將其報告給董事會。
高管薪酬
薪酬討論與分析
對高管薪酬計劃的監督
我們的董事會已經成立了一個薪酬委員會,該委員會根據董事會批准的書面章程運作。我們的薪酬委員會由文森特·德拉·沃爾普、大衞·孔和格洛麗亞·巴列斯塔組成。我們的董事會已確定薪酬委員會的每位成員均符合紐約證券交易所美國證券交易所的薪酬委員會獨立標準。德拉·沃爾普先生是薪酬委員會主席。董事會已確定,薪酬委員會成員均與公司沒有任何實質性的業務關係。公司定期重新評估薪酬委員會成員的獨立性。
我們董事會的薪酬委員會負責制定和管理公司的高管和董事薪酬。
薪酬委員會的職責,如其章程所述,包括以下內容:
● |
審查和批准公司的薪酬準則和結構; |
● |
每年審查和批准有關首席執行官薪酬的公司宗旨和目標; |
● |
每年審查和批准公司其他高管的評估流程和薪酬結構,包括基本薪酬、獎金、激勵和股權薪酬;以及 |
● |
定期審查非管理董事的薪酬並向董事會提出建議。 |
薪酬委員會負責制定高管薪酬理念,審查並建議董事會批准執行團隊的所有薪酬政策和薪酬計劃。
自2012年5月起,根據良好的治理慣例,薪酬委員會每年聘用一名獨立薪酬顧問,就我們的執行官和董事的薪酬結構和水平提供建議,並對我們的激勵計劃進行全面審查。在2023財年,薪酬委員會再次聘請全球治理顧問(“GGA”)向薪酬委員會和董事會提供獨立薪酬建議。GGA是一家國際認可的獨立諮詢公司,就與高管薪酬和治理有關的事項向董事會提供諮詢。聘請GGA持續審查公司執行官和董事的薪酬水平,包括其短期和長期激勵計劃,並就公司的整體高管和董事薪酬理念、目標和方法進行評估和提出建議。
GGA 在 2023 財年的服務包括:
● |
薪酬理念驗證; |
● |
同行小組審查; |
● |
對首席執行官、首席財務官和執行副總裁的高管薪酬審查和建議; |
● |
審查和設計我們的年度非股權激勵計劃; |
● |
董事薪酬審查;以及 |
● |
審查公司委託書中的薪酬討論和分析。 |
截至2022年7月31日的財年(“2022財年”)和2023財年,我們過去兩個財年為GGA的服務支付的費用分別為43,417美元和70,461美元。
薪酬委員會審查GGA提供的所有費用和諮詢服務條款。
高管薪酬計劃概述
我們在做什麼 ✓ |
我們不做什麼 |
|||
✓ |
通過將年度激勵薪酬與實現與公司戰略目標相關的績效目標聯繫起來,使年度激勵薪酬與績效保持一致。 |
× |
除了與招聘相關的有限情況外,不向高管提供有保障的現金激勵、股權薪酬或加薪。 |
|
✓ |
通過將部分長期薪酬與相對和絕對股東總回報率目標的實現掛鈎,使長期激勵性薪酬與績效保持一致。 |
× |
不存在向高管發放年度股權獎勵的完全單一觸發式加速措施。 |
|
✓ |
請對年度激勵和LTIP獎勵的支出設置上限。 |
× |
不考慮績效目標,不得加速基於績效的股權獎勵,符合條件的終止僱傭關係後的任何加速均須按比例分配以及以加速事件發生之日為衡量的績效目標的實現情況。 |
|
✓ |
務必保持嚴格的股票所有權準則(首席執行官的基本薪酬為3倍,其他執行官的基本薪酬為1倍)。 |
× |
我們的任何高管都沒有高管退休計劃。 |
|
✓ |
一定要維持現金和股權激勵薪酬的回扣政策。 |
× |
沒有鼓勵不必要或過度冒險的補償或激勵措施。 |
|
✓ |
務必進行年度薪酬審查並批准我們的薪酬理念和戰略。 |
× |
税收總額沒有增加。 |
|
✓ |
一定要任命一個完全由獨立董事組成的薪酬委員會。 |
× |
董事、執行官或其他員工不得質押我們的任何證券。 |
|
✓ |
請使用我們的薪酬委員會聘請的獨立薪酬顧問。 |
× |
董事、執行官或其他員工不得進行涉及我們證券的套期保值或衍生交易。 |
|
✓ |
根據公司業績,一定要將大多數高管薪酬置於風險之中。 |
× |
沒有給高管的津貼。 |
在2023財年,根據GGA提出的建議(“GGA建議”),薪酬委員會在確定其執行和非管理董事的總薪酬計劃時維持了以下一般原則。
公司認識到,人才是我們的主要資產,也是我們建立競爭優勢的主要來源。為了招聘、激勵和留住最合格的人才擔任高級執行官,公司努力維持在競爭激烈的全球勞動力市場採礦業中具有競爭力的高管薪酬計劃。
薪酬委員會的目標是制定一項薪酬計劃,該計劃旨在與行業趨勢保持一致,在有效利用可用資源的同時吸引和留住最優秀的人才。這些目標主要通過基本薪酬和股權薪酬來實現,旨在與同類公司相比具有競爭力,並使管理層的薪酬與股東的長期利益保持一致。在確定執行管理層的薪酬時,薪酬委員會還考慮了公司的業績和財務狀況。
為了實現我們的目標並確保公司的高管薪酬計劃與其方向和業務戰略保持一致,我們的高級執行官薪酬計劃基於以下目標:
● |
吸引、激勵、留住和獎勵知識淵博、積極進取的管理團隊,鼓勵他們在經過計算的風險框架內實現和超越績效預期;以及 |
● |
根據個人和企業的業績對每位高管進行獎勵,並激勵這些高管推動公司當前的增長和可持續發展目標。 |
以下關鍵原則指導公司的整體薪酬理念:
● |
薪酬旨在使高管適應公司面臨的關鍵業務問題; |
● |
薪酬對股東應公平合理,並參照當地市場和同類公司的類似立場來確定; |
● |
總薪酬中有很大一部分存在風險,與個人努力以及部門和公司業績有關。這確保了高管薪酬與業務績效之間的聯繫; |
● |
總薪酬的適當部分應以股權為基礎,使高管的利益與股東的利益保持一致;以及 |
● |
薪酬應對董事會、高管和股東透明。 |
基準薪酬和同行羣體
在2023財年,薪酬委員會委託GGA進行同行小組審查,這是對高管和董事薪酬的競爭性薪酬市場最新審查的一部分,目的是及時瞭解外部市場的變化,並確保公司繼續使用適當的市場比較指標來衡量薪酬。除了外部市場趨勢外,薪酬委員會還考慮了公司的複雜性以及幾家相應的可比公司的規模範圍,並根據向他們提供的GGA建議,對同行羣體進行了修訂,以應對外部市場的變化並更好地反映我們公司的業務(統稱為 “同行集團”)。同行集團與去年保持相對穩定,包括總部位於北美的上市鈾和貴金屬礦業以及石油和天然氣公司,其市值和/或總資產通常是公司的0.25至4倍。下述公司是根據是否達到或繼續滿足該選擇標準而被從同行集團中除名或加入同行集團的。從市值的角度來看,從同行集團中刪除的公司規模小於公司,被認為與公司的相關性較小。根據市值和/或總資產,加入同行集團的公司與公司的關係更好。在GGA建議發佈時,該公司的市值略高於同行集團的中位數。薪酬委員會使用同行小組來確定公司執行官及其董事會的薪酬水平。
在2023財年,根據GGA建議,公司的薪酬理念旨在使我們的執行官和董事會的薪酬保持在同行集團的中位數附近。由於年度薪酬審查程序與高管薪酬有關,高管基礎薪酬和目標短期激勵薪酬水平的基準通常低於可比職位和經驗的中位數,長期激勵獎勵的基準為中位數或高於中位數,以提供與長期股東價值創造相關的可實現薪酬的更緊密聯繫。在同行小組審查時,公司排名為51st 按市值計算的百分位數,為 52和 與同行組相比,按總資產計算的百分位數。
在2023財年,以下公司被從同行集團中刪除或加入同行組:
已從對等組中移除 |
已添加到對等羣組 |
全球原子公司 |
Coeur Mining, Inc. |
ISOEnergy 有限公司 |
enCore Energy |
NACCO 工業株式會社 |
Filo Corp.(前身為 Filo 礦業公司) |
PolyMet 礦業公司 |
K92 礦業公司 |
Ur-Energy Inc. |
奧西斯科礦業公司 |
西布里奇黃金公司 |
|
Torex 黃金資源公司 |
完成了對同行集團的調整,以應對公司的運營和整體總資產同比增長。在研究同行替代方案時,採用了審查股東和其他鈾礦開採公司同行羣體的平衡方法來確保同行集團符合市場規範。
在 2023 財年,同行集團由以下公司組成:
同行小組 |
||
森特魯斯能源公司 |
能源燃料公司 |
NexGen 能源有限公司 |
Coeur Mining, Inc. |
Filo Corp.(前身為 Filo 礦業公司) |
北方石油天然氣公司 |
康斯托克資源有限公司 |
裂變鈾公司 |
奧西斯科礦業公司 |
丹尼森礦業公司 |
格爾夫波特能源公司 |
西布里奇黃金公司 |
enCore Energy |
K92 礦業公司 |
Torex 黃金資源公司 |
薪酬要素和理由
公司的高管薪酬計劃包括:基本薪酬、短期激勵獎勵和長期激勵股權薪酬。
基本補償
基本薪酬是薪酬計劃的基礎,旨在相對於我們行業中的同類公司以及我們爭奪人才的市場,提供具有競爭力的薪酬。基本薪酬是薪酬計劃的固定組成部分,用作確定激勵性薪酬和福利要素的基礎。
下表列出了我們在2023財年及以後的每個季度末每年向執行官支付的直接和間接基本薪酬。自2023年8月1日起,每年支付給執行官的基本薪酬有所增加,以使薪酬與市場具有競爭力,並反映公司的增長和業績。
2023 財年 |
2024 財年 | |||||||
姓名和 主要職位 |
10月31日, 2022 |
1月31日 2023 |
4月30日 2023 |
7月31日 2023 |
10月31日, 2023 |
1月31日 2024 |
截至 此處的日期 |
|
阿米爾·阿德納尼 總裁兼首席執行官 執行官員 |
478,000 美元 | 478,000 美元 | 478,000 美元 | 478,000 美元 | 575,000 美元 | 575,000 美元 | 575,000 美元 | |
Pat Obara 祕書、財務主管和 首席財務官 |
189,000 加元 |
189,000 加元 |
189,000 加元 |
189,000 加元 |
200,000 美元 | 200,000 美元 | 200,000 美元 | |
斯科特·梅爾比 執行副總裁 |
262,500 美元 | 262,500 美元 | 262,500 美元 | 262,500 美元 | 290,000 美元 | 290,000 美元 | 290,000 美元 |
下文 “行政服務協議” 中更具體地描述了支付給我們執行官的基本薪酬。
短期激勵獎勵
公司的短期激勵計劃(“STIP”)是薪酬的可變組成部分,其目的是激勵執行官在一年內實現公司目標,並提供一種獎勵實現公司里程碑和實現公司年度業務計劃的手段。STIP根據與實現公司和個人績效目標和指標相關的業績為年度現金支付提供了機會。STIP有最大支付機會,即每位執行官目標STIP的200%。
薪酬委員會在每個財年的第一季度制定STIP績效目標、指標、權重和目標。我們的每位執行官都將目標STIP設定為其基本薪酬(每人均為 “目標獎勵”)的百分比,支出基於績效乘數,具體取決於公司和個人績效。績效乘數和實現的支出可能介於每項目標獎勵的0%至200%之間。如果薪酬委員會認為公司未能實現績效目標,則不發放任何款項。為了確定目標獎勵,我們的薪酬委員會會考慮每位執行官職責的廣度、範圍和複雜性、內部股權以及執行官的激勵性薪酬相對於我們同行集團各公司中處境相似的高管是否具有競爭力。
下文列出了科技和創新政策獎勵的支付公式。
以下列出了以執行官基本薪酬百分比表示的目標獎勵以及2023財年相應的企業和個人績效權重。績效權重因公司內部職位而異,高級執行官的公司業績權重更高。
2023 財年目標獎 |
性能權重 |
||||||||||||||
執行官員 |
基地 補償 |
基礎百分比 補償 |
目標獎 |
企業 |
個人 |
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阿米爾·阿德納尼 總裁兼首席執行官 |
478,000 美元 | 100% | 478,000 美元 | 80% | 20% | ||||||||||
Pat Obara 祕書、財務主管和 首席財務官 |
189,000 加元 |
65% |
122,850 加元 |
60% | 40% | ||||||||||
斯科特·梅爾比 執行副總裁 |
262,500 美元 | 50% | 131,250 美元 | 50% | 50% |
績效記分卡
薪酬委員會在每個財年的第一季度建立績效記分卡,規定績效目標和指標,以指導和激勵高管執行我們的戰略。在每個財政年度結束時,薪酬委員會評估與績效目標和指標相關的實際業績,並向董事會建議支付STIP獎勵。薪酬委員會和董事會可以行使自由裁量權,在STIP之外支付現金獎勵,即使獲得了績效獎勵也不支付STIP獎勵。
在2023財年第一季度,薪酬委員會在績效記分卡中選擇了績效目標和指標。在2023財年末,薪酬委員會評估了相對於績效目標和指標所取得的業績,並向阿德納尼和奧巴拉先生分別頒發了企業和個人績效突破性獎勵,並分別向梅爾比先生頒發了突破和超過門檻的公司和個人績效獎勵。阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生分別以目標的200%、200%和130%的比例獲得獎項。
以下內容列出了2023財年的績效記分卡。
重量 |
性能等級 |
|||||||
性能 指標 |
首席 行政管理人員 警官 |
首席 金融 警官 |
行政管理人員 副 主席 |
閾值 (50% 的 目標獎) |
目標 (100% 的 目標獎) |
突破 (200% 的 目標獎) |
結果 |
支付 |
S-K 1300 報告 |
10% |
7.5% |
6% |
粗暴騎士 |
Roughrider 加一個 TRS 報告 |
Roughrider 加二 |
S-K 1300: 提交了六份 TRS 報告 |
突破 |
增值收購 |
30% |
22.5% |
19% |
通過增值收購增加資源 |
收購:已完成 |
突破 |
||
資產負債表 |
|
|
|
通過至少5000萬美元的流動資產,包括現金以及實物鈾和股權的公允價值,加強資產負債表,以支持增長計劃 |
資產負債表: 已超過 70 美元 |
突破 |
||
10% | 7.5% | 6% |
5000 萬美元 |
6,000 萬美元 |
7,000 萬美元 |
百萬 | ||
|
|
|
|
將許可容量增加到四百萬磅的U3O8 每年在我們的霍布森加工廠(”Hobson Capacity”)和項目里程碑 |
|
|
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德州製作 成長 |
7.5% | 6% | 5% |
將 Hobson 容量增加到 400 萬磅 |
增加霍布森產能並定義我們的 Burke Hollow 項目的 2 號生產區域 |
增加 Hobson 容量 plus 在我們的 Burke Hollow 項目中定義 2 號生產區,開始在我們的 Palangana 礦產區 4 進行開發鑽探 |
德州製作 增長: 已完成 |
突破 |
|
|
|
|
降低風險並完成克里斯滕森恢復運營的計劃,包括啟動計劃的準備、井田準備、工廠和泵站的準備、測試和調動人力資源以開始劃界和資源增長鑽探 |
|
|
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懷俄明州 | 7.5% | 6% | 5% |
完成計劃 恢復 操作位於 克里斯滕森包括 動員人類 可供開始的資源 描繪和資源 增長鑽探 |
在 Irigaray 完成鑽探 礦山單元 15 |
在 Irigaray 礦場 15 號機組和 Christensen 礦場 12 號機組南側完成鑽探 |
懷俄明州: 已完成 |
突破 |
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目標1:根據氣候相關財務披露工作隊的建議,進行氣候風險評估,為披露做好準備 目標 2:測量 2023 財年德克薩斯州所有業務的温室氣體排放 目標 3:衡量 2023 財年懷俄明州所有業務的温室氣體排放 目標 4:測量 2023 財年薩斯喀徹温省所有業務的温室氣體排放 |
ESG 計劃: 四分之四 目標已完成 |
|
||
ESG 計劃 | 7.5% | 6% | 5% |
四個進球中的兩個 |
四個進球中的三個 |
四個目標中的四個 |
突破 | |
可記錄總數 傷害與疾病 發病率 |
7.5% | 6% | 5% |
在不記錄傷害的情況下營造高性能的安全環境 |
費率: 零 |
突破 | ||
評分低於 4.8 |
評分低於 3.2 |
死亡率低於 1.6 且無人員死亡 |
||||||
|
|
|
首席執行官:超出預期 |
個人 |
|
|||
個人表現 |
20% | -- | -- |
低於預期 |
達到了預期 |
超出預期 |
性能: 超出預期 |
突破 |
首席財務官:超出預期 | 個人 | |||||||
個人表現 |
-- | 40% | -- |
低於預期 |
達到了預期 |
超出預期 |
性能: 超出預期 |
突破 |
執行副總裁:達到了預期 | 個人 | |||||||
個人表現 |
-- | -- | 50% |
低於預期 |
達到了預期 |
超出預期 |
性能: 達到了預期 |
高於閾值 |
以下列出了2023財年向我們的執行官支付的STIP獎勵。
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2023 財年目標獎 |
性能 |
財政 |
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執行官 |
基地 補償 |
基礎百分比 補償 |
目標 獎項 |
企業 |
個人 |
2023 阻止 支付 |
的百分比 目標 |
阿米爾·阿德納尼 總裁兼首席執行官 執行官員 |
478,000 美元 | 100% | 478,000 美元 |
80% x 200% |
20% x 200% |
956,000 美元 | 200% |
帕特·奧巴拉
祕書、財務主管和 |
189,000 加元 |
65% |
122,850 加元 |
60% x 200% |
40% x 200% |
186,462 美元 | 200% |
斯科特·梅爾比 執行副總裁 |
262,500 美元 | 50% | 131,250 美元 |
50% x 200% |
50% x 60% |
170,000 美元 | 130% |
績效目標和指標
薪酬委員會在公司的績效記分卡中選擇了以下績效目標和指標,因為他們認為這些績效目標和指標符合我們的公司戰略,可能會受到我們執行官的影響。在2023財年,門檻、目標和突破性績效水平的支付機會分別設定為每項目標獎勵的50%、100%和200%,績效水平之間進行插值。
SEC S-K 1300 報告:薪酬委員會之所以選擇這一指標,是因為他們認為,在技術報告摘要(每份摘要,均為 “TRS”)中採用 SEC 法規 S-K 1300(“S-K 1300”)的報告要求對公司的組織發展非常重要,也是遵守美國證券交易委員會法規的必要條件,這樣我們的股東才能更全面地瞭解我們的礦產持有量。該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的10%、7.5%和6%。Roughrider項目的TRS報告和另外一份TRS報告的發佈代表了目標績效水平,Roughrider項目TRS報告的發佈代表了績效的門檻水平,Roughrider項目TRS報告的發佈以及另外兩份TRS報告代表了突破性的績效水平。結果是突破性的業績,達到了200%。截至2023年7月31日,公司已分別於2022年8月11日、2022年9月14日、2023年1月13日、2023年1月24日、2023年3月16日和2023年5月2日更新了懷俄明州ISR中心和輻條、Shea Creek、Horseshoe-Raven、Workman Creek和Roughrider項目的六份TRS報告,分別更新了懷俄明州ISR樞紐和輻條、Horseshoe-Raven、Workman Creek和Roughrider項目。
增值收購:薪酬委員會之所以選擇這一指標,是因為他們認為收購額外的增量鈾礦牀符合公司的增長目標。該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的30%、22.5%和19%。對UEX公司(“UEX”)和Roughrider項目的收購為收購位於加拿大主要鈾礦開採管轄區阿薩巴斯卡盆地的多項資產提供了機會。這些收購建立在我們的戰略目標之上,即創建西方領先的安全和 100% 未對衝鈾供應商,並在短期內實現完全許可且成本低廉的美國ISR生產;以及一條加拿大高等級常規管道。收購的完成代表了業績的突破水平。沒有為該指標設定閾值或目標獎勵機會。結果是突破性的業績,達到了200%。該公司分別於2022年8月19日和2022年10月14日完成了對UEX和Roughrider項目的收購。
資產負債表:薪酬委員會之所以選擇這一指標,是因為他們認為,以至少5000萬美元的流動資產(包括現金以及實物鈾和股權持有的公允價值)來加強公司的資產負債表對於支持公司的增長計劃非常重要。該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的10%、7.5%和6%。6000萬美元的流動資產代表目標績效水平,5000萬美元的流動資產代表業績門檻水平,7000萬美元的流動資產代表突破性績效水平。結果是突破性的業績,達到了200%。截至2023年7月31日,該公司的流動資產約為1.07億美元。
得克薩斯州產量增長:薪酬委員會之所以選擇這一指標,是因為他們認為,提高霍布森產能和實現項目里程碑將支持額外的產能,並通過提高產量和降低生產成本為股東創造價值。該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的7.5%、6%和5%。我們獲得完全許可且完全擁有的霍布森處理設施構成了我們在德克薩斯州的樞紐和輻射戰略的基礎。增加霍布森產能並定義我們的伯克霍洛項目2號生產區代表了目標績效水平,增加霍布森產能代表了績效的門檻水平,增加霍布森產能,在伯克霍洛項目中定義2號生產區以及開始在帕蘭加納礦產區4進行開發鑽探,代表了業績的突破水平。結果是突破性的業績,達到了200%。截至2023年7月31日,該公司增加了霍布森的產能,確定了伯克霍洛項目的2號生產區,並完成了帕蘭加納礦山4號生產區的開發鑽探。
懷俄明州:薪酬委員會之所以選擇這一指標,是因為他們認為,降低風險並完成克里斯滕森牧場礦山恢復運營的計劃,包括啟動計劃的編制、井場準備、工廠和泵站的準備、測試和調動人力資源以開始劃界和資源增長鑽探,將提高公司恢復鈾生產的能力,這是我們在懷俄明州的樞紐和輻射業務的重點。該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的7.5%、6%和5%。完成公司Irigaray礦15號機組的鑽探代表了目標績效水平,完成了克里斯滕森牧場礦山恢復運營的計劃,包括調動人力資源開始劃界和資源增長鑽探,代表了績效的門檻水平,完成我們的Irigaray礦15號和克里斯滕森礦山南部的12號機組的鑽探代表了突破性的業績水平。結果是突破性的業績,達到了200%。截至2023年7月31日,該公司已經完成了恢復其克里斯滕森牧場礦山運營的計劃,並完成了其Irigaray礦15號機組和克里斯滕森礦山南部的12號機組的鑽探。
ESG 計劃:薪酬委員會選擇這一指標是為了支持公司承諾負責任地管理我們的環境和我們運營所在的社區。該指標要求公司:(i)進行氣候風險評估,為符合氣候相關財務披露工作組建議的披露做好準備;(ii)測量2023財年德克薩斯州所有業務的温室氣體排放;(iii)測量2023財年懷俄明州所有業務的温室氣體排放;(iv)測量薩斯喀徹温省所有業務在2023財年的温室氣體排放。該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的7.5%、6%和5%。目標績效水平要求公司實現四個目標中的任何三個,績效門檻水平要求公司實現四個目標中的任何兩個,突破性績效水平要求公司實現所有四個目標。結果是突破性的業績,達到了200%。截至2023年7月31日,公司已實現所有四個目標。
可記錄的傷害和疾病總髮生率:薪酬委員會之所以選擇該指標,是因為他們認為可記錄的總傷害和疾病發病率(“IIR”)對公司促進高績效安全環境的總體方法至關重要。公司的IIR的計算方法是將我們運營中職業安全與健康管理局(“OSHA”)可記錄的傷害和疾病總數乘以200,000,然後將該結果除以我們運營中所有員工的總工作時數。在該公式中,200,000表示100名員工每週工作40小時,每年工作50周的工時數,為根據職業安全與健康管理局的指導計算一年的發病率提供了標準基礎。該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的7.5%、6%和5%。低於3.2的IIR代表目標績效水平,低於4.8的IIR代表績效閾值水平,低於1.6的IIR代表績效的突破性水平,沒有與工作相關的死亡代表了突破性的績效水平。結果是突破性的業績,達到了200%。公司在 2023 財年實現了 IIR 為零,我們的運營員工沒有與工作相關的死亡、可記錄的傷害或疾病。
個人績效:薪酬委員會對每位執行官的個人績效進行了主觀決定,以確定該執行官是否在2023財年獲得了績效獎勵。對於2023財年,該指標分別佔阿德納尼、奧巴拉和梅爾比先生STIP權重的20%、40%和50%。個人績效目標包括維持高績效的領導團隊、戰略規劃和推進增長目標。在正常運營環境下,有資格獲得獎勵的績效是預期的,只有通過額外的努力和成果,才有資格獲得目標級別獎勵的績效被認為是可以實現的,而符合突破性水平獎勵的績效則被確定為只有通過非凡的努力和成績才能實現。結果是阿德納尼先生、奧巴拉先生和梅爾比先生的表現分別達到200%、200%和60%。
對執行官績效的審查
薪酬委員會每年審查執行官的整體薪酬待遇,並評估執行官與績效目標相關的績效。薪酬委員會有機會在全年的不同時間與執行官會面,這有助於薪酬委員會對每個人的績效做出自己的評估。在薪酬委員會就其薪酬進行投票或審議時,執行官不在場。薪酬委員會向董事會提交有關高管薪酬的建議以供批准。
在2023財年,由於高管成功實現了績效目標,公司實現了以下里程碑:
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我們根據 S-K 1300 完成並提交了 TRS 報告,披露了我們分別於 2022 年 8 月 11 日、2022 年 9 月 14 日、2023 年 1 月 13 日、2023 年 1 月 24 日、2023 年 1 月 24 日、2023 年 3 月 16 日和 2023 年 5 月 2 日更新的懷俄明州 ISR Hub and Spoke、Shea Creek、Horseshoe-Raven、Workman Creek 和 Roughrider 項目的礦產資源; |
● |
我們於2022年8月19日完成了對UEX的收購,使我們成為北美最大的多元化鈾公司之一; |
● |
我們於 2022 年 10 月 14 日完成了對Roughrider Project的收購。收購 Roughrider Project 為在加拿大薩斯喀徹温省阿薩巴斯卡盆地東部高品位擴大規模提供了機會; |
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我們通過銷售315萬磅鈾創造了1.64億美元的收入,其中包括向美國能源部出售30萬磅美國產鈾濃縮物的1785萬美元; |
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我們發佈了首份可持續發展報告; |
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我們將許可容量擴大到四百萬磅 U3O8每年在我們的霍布森加工廠進行一次檢測,使該工廠成為德克薩斯州許可產能最大的工廠,也是美國第二大許可產能; |
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我們在德克薩斯州的伯克霍洛項目中定義了二號生產區; |
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我們在德克薩斯州的帕蘭加納礦山4號生產區鑽了30個劃界孔; |
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我們在懷俄明州的Irigaray和Christensen牧場項目完成了開發和劃界鑽探的初始階段;以及 |
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我們在加拿大薩斯喀徹温省擁有82.77%股權的克里斯蒂湖項目開始了鑽探活動,鑽探了19,778.9米。 |
2023 財年之後:
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我們於2023年8月4日完成了對加拿大薩斯喀徹温省東阿薩巴斯卡盆地高等級勘探階段項目的收購,這些項目緊鄰我們的Roughrider項目,其中包括美利肯公司,Henday擁有60%的股權和Carswell項目50%的股權; |
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我們根據S-K 1300,於2023年11月13日完成並提交了一份TRS報告,披露了礦產資源和對我們在巴拉圭的上巴拉那鈦項目的經濟評估; |
● |
我們宣佈計劃於2024年8月在懷俄明州的克里斯滕森牧場礦重啟鈾生產。回收的鈾將在我們的伊里加雷中央處理廠(“CPP”)進行處理,目前的許可產能為250萬磅 U3O8每年。我們的Irigaray CPP是懷俄明州波德河流域四個完全獲得許可的ISR項目的中心,包括我們的克里斯滕森牧場礦; |
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我們在推進可持續發展計劃方面取得了重大進展,併發布了2023財年的可持續發展報告;以及 |
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我們在加拿大薩斯喀徹温省東阿薩巴斯卡盆地高品位的Roughrider項目中完成了初步的鑽探活動。 |
長期激勵(股權)
公司的長期激勵計劃(“LTIP”)除其他獎勵外,還規定向執行官授予股票期權、績效股票期權(“PSO”)、限制性股票單位(“RSU”)和基於績效的限制性股票單位(“PRSU”),以激發高管績效和留任率,並使執行官的業績與股東價值創造保持一致。在發放長期激勵時,公司將其長期激勵計劃與同行集團進行了比較,並評估了公司股東於2023年7月20日批准的2023年股票激勵計劃(“2023年股票激勵計劃”)下可供獎勵的股票數量以及相對於已發行股票數量的未償獎勵數量等因素。
每項長期激勵補助金都基於所持職位的水平和整體市場競爭力。薪酬委員會在考慮新的股權獎勵補助金時會考慮先前的補助金。薪酬委員會根據2023年股票激勵計劃管理股權獎勵的發放。
在2019財年,薪酬委員會考慮了GGA的建議和領先的獨立代理顧問發佈的建議,並實施了基於績效的長期激勵獎勵結構,以使薪酬與未來績效更加緊密地保持一致。
在2021年、2022年和2023財年中,基於績效的長期股權激勵計劃獎勵均以PRSU的形式授予執行官。PRSU是根據公司相對於Global X鈾ETF的三年總股東回報率來衡量的。在36個月結束時,PRSU的懸崖歸屬並根據績效標準的實現情況進行結算。36個月結束時可能歸還的PRSU數量取決於所達到的績效水平,介於PRSU目標單位數量的0%至200%之間。無論公司的股東總回報率與Global X鈾ETF TSR的相對錶現如何,如果公司的絕對股價在授予日和36股之間為負數第四 月股價,可以歸屬的PRSU的最大數量上限為100%。
下表彙總了未償還的 PRSU 的歸屬時間表。
測量 時期 |
績效標準 |
公司股東總回報率對比 ETF TSR |
性能 乘數 if 絕對 公司股東總回報率是 過了積極的一面 測量 時期 |
性能 乘數 if 絕對 公司股東總回報率是 負面的 測量 時期 |
撥款截止日期 |
三年相對總計 |
大於 -2,500 個基點 |
0% |
0% |
36 個月的 | 股東回報率為 |
-2,500 個基點 |
50% |
50% |
期間 | Global X 鈾ETF |
0 bps |
100% |
100% |
2,500 個基點 |
200% |
100% |
在2021年、2022年和2023財年的每一個財政年度中,長期股權激勵計劃獎勵都以限制性股票單位的形式發放給執行官,授予期為36個月。
在2023財年,基於績效的長期股權激勵計劃獎勵以PSO的形式授予執行官。PSO 背心超過 36 個月。PSO在授予時的溢價行使價定為比授予時公司股票價格的公允市場價值高出20%,有效期為十年。只有當公司的未來股價超過PSO獎勵的行使價時,PSO才有價值。PSO獲準是為了提供與長期績效期的額外聯繫。
在2023財年,薪酬委員會審查了公司同行羣體中長期股權激勵計劃的市場普遍性,並確定根據市場慣例,PRSU、RSU和PSO是2023財年最合適的長期股權激勵形式。下文 “基於計劃的獎勵補助” 表中更具體地描述了2023財年授予我們的執行官的長期股權激勵計劃獎勵。
下表彙總了2023財年我們執行官的LTIP撥款組合:
姓名和主要職位 |
性能 授予 (佔已批准的百分比) 單位) |
性能 授予 PRSU (佔已批准的百分比) 單位) |
時間 RSU (佔已批准的百分比) 單位) |
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阿米爾·阿德納尼 總裁兼首席執行官 |
16% | 29% | 55% | |||||||||
Pat Obara 祕書、財務主管兼首席財務官 |
16% | 29% | 55% | |||||||||
斯科特·梅爾比 執行副總裁 |
16% | 29% | 55% |
其他非現金補償
公司為其執行官提供標準健康福利,包括醫療、牙科和傷殘保險。
公司的其他非現金薪酬旨在提供與我們行業內同類公司提供的福利水平相似。
高管薪酬
阿米爾·阿德納尼, 總裁兼首席執行官
在2023財年,通過與阿德納尼先生行使控制權的私營公司阿米爾·阿德納尼公司(“阿德納尼公司”)簽訂的行政服務協議,阿米爾·阿德納尼被聘為公司提供某些服務,他作為公司執行官的直接和間接薪酬將在下文 “薪酬彙總表” 中披露。公司對阿德納尼先生的薪酬政策是基於對其他公司向其總裁和首席執行官支付的薪酬以及阿德納尼先生的專業知識對公司的價值的比較。
如下文 “董事薪酬” 表所示,阿德納尼先生沒有因擔任公司董事而獲得額外報酬。
斯科特·梅爾比, 執行副總裁
根據與我們公司簽訂的行政服務協議,Scott Melbye被聘用,他擔任公司執行官的薪酬將在下文 “薪酬彙總表” 中披露。公司對梅爾比先生的薪酬政策基於對其他公司執行副總裁的薪酬與梅爾比先生的專業知識對公司的價值的比較。
帕特·奧巴拉, 祕書、財務主管兼首席財務官
我們任命帕特·奧巴拉為公司祕書、財務主管兼首席財務官,自2015年10月29日起生效。奧原先生於 2006 年 8 月至 2011 年 1 月擔任我們的首席財務官,並於 2011 年 1 月至 2015 年 10 月擔任我們的行政副總裁。根據我們公司的僱傭安排,奧原先生被聘用,他擔任公司執行官的薪酬將在下文 “薪酬彙總表” 中披露。公司對小原先生的薪酬政策是基於對其他公司向其首席財務官支付的薪酬以及小原先生的專業知識對公司的價值的比較。
布倫特·伯格, 美國運營高級副總裁
根據與我們公司簽訂的行政服務協議,布倫特·伯格被聘用,他擔任公司執行官的薪酬將在下文 “行政服務協議” 中披露。公司對伯格先生的薪酬政策是基於對其他公司向其高級副總裁支付的薪酬以及伯格先生的專業知識對公司的價值的比較。
退休、辭職或解僱計劃
簽訂服務合同的公司執行官有通知要求,允許以代替通知的方式付款。
公司與Melbye、Obara和Berg先生以及Adnani Corp.的每項行政服務安排都考慮了因各種條款而被解僱的情況,根據這些條款,指定執行官將獲得解僱補助金,如下文 “行政服務協議” 所述。
補償和風險
我們認為我們的薪酬政策和做法不太可能對我們產生重大不利影響。我們已採取措施確保我們的高管薪酬計劃不會激勵公司風險偏好之外的風險。我們目前管理薪酬風險的一些關鍵方法如下:
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任命了一個完全由獨立董事組成的薪酬委員會來監督高管薪酬計劃; |
● |
聘請了獨立薪酬顧問GGA,就我們的執行官和董事的薪酬結構和薪酬水平提供建議; |
● |
我們的STIP對任何職位可能獲得的總付款金額都有上限; |
● |
使用基於績效的長期激勵性薪酬來鼓勵關注企業的長期業績; |
● |
向利益相關者披露高管薪酬; |
● |
制定了適用於所有現金和股權激勵薪酬的回扣政策;以及 |
● |
採用 “按薪計酬”。 |
回扣政策
我們採用了一項追回錯誤發放的激勵性薪酬的政策(“追回政策”),作為降低薪酬風險的額外保障措施(此處稱為 “回扣政策”)。回扣政策適用於所有現金和股權激勵薪酬,並規定,在以下情況下,董事會可以要求補償向高管發放的薪酬:(i)支付的前提是實現某些財務業績,而這些財務業績隨後對公司向任何證券監管機構提交的財務報表進行了大量重述;(ii)從事重大過失、故意不當行為或欺詐的高管,導致或部分導致需要補償重述;或 (iii)如果適當報告財務業績,激勵性薪酬本來會更低。我們的回扣政策可在公司網站www.uraniumenergy.com上查閲。
反套期保值和反質押政策
我們採用了反套期保值和反質押政策(“反套期保值和反質押政策”)。反套期保值和反質押政策規定,除非公司治理和提名委員會事先另行批准,否則公司或其子公司的任何董事、高級管理人員或員工,或在可行範圍內,與公司有特殊關係(根據適用證券法的定義)的任何其他人(或其關聯公司),均不得在任何時候:(i)購買金融工具,包括預付的可變遠期合約和空頭工具出售或購買或出售看漲期權或看跌期權,股權互換,基於公司債務或股權工具波動的可交換資金的項圈或單位,旨在或可以合理預期具有對衝或抵消公司任何證券市值下降的作用;或(ii)以保證金購買公司證券或以其他方式質押公司證券作為貸款抵押品。任何違反我們的反套期保值和反質押政策的行為都將被視為嚴重罪行。我們的反套期保值和反質押政策可在公司網站www.uraniumenergy.com上查閲。
股票所有權準則
我們為執行官採用了股票所有權準則,以進一步協調我們的執行官和股東的利益(“股票所有權指南”)。《股票所有權準則》規定,每位執行官應在執行官首次被任命後的五年內達到公司普通股的特定所有權水平,相當於其基本薪酬的倍數。股票所有權要求是總裁兼首席執行官基本薪酬的三倍(3倍),其他執行官基本薪酬的一倍(1倍)。我們的股票所有權指南可在公司網站www.uraniumenergy.com上查閲。下表列出了截至2024年5月28日我們每位執行官的總持股量及其價值。
執行官員 |
總存量 所有權 |
的總價值 |
股票所有權要求 |
遇見 Stock 所有權 要求 |
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阿米爾·阿德納尼 總裁兼首席執行官 |
4,896,202 | 34,567,186 美元 | 1,725,000 美元 |
是的 |
||||||||||||
Pat Obara |
788,000 | 5,563,280 美元 | 200,000 美元 |
是的 |
||||||||||||
斯科特·梅爾比 |
894,373 | 6,314,273 美元 | 290,000 美元 |
是的 |
||||||||||||
布倫特·伯格 |
3,045 | 21,498 美元 | 320,000 美元 | (2) |
注意事項:
(1) |
所擁有股票的總價值基於2024年5月28日前60天我們普通股的平均收盤價7.06美元。 |
(2) |
伯格先生於2024年3月21日被任命為公司執行官,並且必須在2029年3月21日之前遵守其股票所有權準則。 |
考慮最近關於高管薪酬的股東諮詢投票
根據《交易法》第14A條的要求,在我們2023年年度股東大會上,我們的股東以諮詢方式對批准我們指定執行官薪酬的提案進行了投票。這是我們最近一次批准指定執行官薪酬的股東諮詢投票。該提案獲得了我們的股東的批准,獲得了親自出席或由代理人代表出席會議並參加投票的股東的約95%的選票。我們認為這次投票是對我們現行高管薪酬政策和決定的批准,因此,我們沒有根據投票對我們的高管薪酬政策和決定進行任何重大修改。
薪酬委員會聯鎖和內部參與
在2023財年擔任我們薪酬委員會成員的人都不是我們公司的現任或前任高管或員工,也沒有參與美國證券交易委員會法規要求披露的某些交易。此外,在2023財年期間,薪酬委員會沒有 “互鎖”,這通常意味着我們公司的執行官在以下情況下擔任薪酬委員會(或其他履行同等職能的董事會委員會,如果沒有任何此類委員會,則為整個董事會)的成員;(ii)擔任另一實體的董事其中有一位執行官擔任我們公司的成員薪酬委員會;或(iii)擔任由執行官擔任我們公司董事的另一實體的薪酬委員會(或其他履行同等職能的董事會委員會,如果沒有此類委員會,則為整個董事會)的成員。
薪酬委員會報告
薪酬委員會已與公司管理層審查並討論了上述薪酬討論和分析。根據該審查和討論,薪酬委員會建議董事會將薪酬討論和分析納入本委託書中。本報告由我們的獨立董事文森特·德拉·沃爾普、大衞·孔和格洛麗亞·巴列斯塔提供,他們組成了我們的薪酬委員會。
薪酬摘要表
下表列出了在截至2023年7月31日、2022年和2021年7月31日的財政年度中向我們的首席執行官、首席財務官以及收入超過10萬美元的執行官(均為 “指定執行官”)支付的薪酬:
姓名和 主要職位 |
年 |
工資 (1) |
獎金 (2) |
股票 |
選項 獎項 (4) |
非股權 激勵計劃 |
不合格 已推遲 補償 收益 |
所有其他補償 |
總計 |
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阿米爾·阿德納尼 |
2023 |
$ | 478,000 | $ | - | $ | 2,026,264 | (6) | $ | 240,516 | $ | 956,000 | $ | - | $ | - | $ | 3,700,780 | |||||||||||||||
總統和 |
2022 |
449,167 | 22,000 | 964,705 | (7) | - | 880,000 | - | - | 2,315,872 | |||||||||||||||||||||||
首席執行官 |
2021 |
440,000 | 300 | 895,553 | (8) | - | - | - | - | 1,635,553 | |||||||||||||||||||||||
帕特·奧巴拉 (9) |
2023 |
152,023 | - | 280,229 | (6) | 33,262 | 186,462 | - | - | 651,977 | |||||||||||||||||||||||
祕書、財務主管和 |
2022 |
156,877 | 7,087 | 201,820 | (7) | - | 150,011 | - | - | 515,795 | |||||||||||||||||||||||
首席財務官 |
2021 |
141,309 | 5萬個 | 255,292 | (8) | - | - | - | - | 446,601 | |||||||||||||||||||||||
斯科特·梅爾比 |
2023 |
277,644 | - | 344,894 | (6) | 40,939 | 170,000 | - | - | 833,476 | |||||||||||||||||||||||
行政管理人員 副總統 |
2022 |
263,862 | 12,500 | 264,893 | (7) | - | 15萬 | - | - | 691,255 | |||||||||||||||||||||||
2021 |
250,000 | 5萬個 | 255,292 | (8) | - | - | - | - | 555,292 |
注意事項:
(1) |
這些金額代表我們在年內根據我們與指定執行官之間的各種行政服務協議向指定執行官支付的費用,下文將對此進行更具體的描述。對於2021財年,這些金額包括以下賠償金:向阿德納尼先生:71,507美元;向小原先生:25,112加元;向梅爾比先生:27,944美元。 |
(2) |
對於2022財年,這些金額代表該財年支付的全權獎金。 |
(3) |
這些金額代表RSU和PRSU的總授予日公允價值。對於2023財年,根據截至2023年7月31日我們普通股的最新收盤價,每個RSU的授予日公允價值為每股3.32美元,每個PRSU的授予日公允價值為每單位3.347257美元,其中包括根據業績將PRSU數量的0%至200%歸屬的可能性。每個 PRSU 的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型計算的。使用以下假設對2023年7月31日授予的PRSU進行估值:預期無風險利率:4.52%;預期波動率:84.56%;預期股息收益率:0%;預期年限:3.0;相關性:81.22%。對於2022財年,根據截至2022年7月29日我們普通股的最新收盤價,每個RSU的授予日公允價值為每股3.98美元,每個PRSU的授予日公允價值為每單位4.8033美元,其中包括根據業績將PRSU數量的0%至200%歸屬的可能性。每個 PRSU 的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型計算的。使用以下假設對2022年7月29日授予的PRSU進行估值:預期無風險利率:2.80%;預期波動率:90.90%;預期股息收益率:0%;預期年限:3.0;相關性:76.89%。在2021財年,根據截至2021年7月21日授予日我們普通股的最新收盤價,每股RSU的授予日公允價值為每股2.15美元,每個PRSU的授予日公允價值為每單位2.48美元,其中包括根據業績將PRSU數量的0%歸入200%的可能性。每個 PRSU 的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型計算的。以下假設用於對2021年7月21日授予的PRSU進行估值:預期無風險利率:0.39%;預期波動率:78.03%;預期股息收益率:0%;預期年限:3.0;相關性:66.02%。 |
(4) |
這些金額代表了PSO的總授予日公允價值,該公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型估算的。使用以下假設對2023年7月31日授予的PSO進行估值:行使價:3.98美元;預期無風險利率:4.137%;預期年波動率:79.457%;預期年壽命:5.0;預期年股息收益率:零美元;Black-Scholes價值:2.092991美元。 |
(5) |
這些金額代表我們的STIP下的現金獎勵。2023財年和2022財年的款項分別是在2023年8月和2022年8月對我們的年終業績進行評估後支付的。 |
(6) |
該金額代表2023年7月31日授予的限制性股票單位和PRSU的總授予日公允價值。 |
(7) |
該金額代表2022年7月29日授予的限制性股票單位和減貧儲備單位的總授予日公允價值。 |
(8) |
該金額代表2021年7月21日授予的限制性股票單位和減貧儲備單位的總授予日公允價值。 |
(9) |
在2023、2022和2021財年的每一個財年,公司都以加元向奧巴拉先生付款。為了報告支付給奧巴拉先生的基本薪酬,按加拿大銀行截至7月31日止年度的匯率,薪酬從加元轉換為美元st。 |
基於計劃的獎勵的撥款
我們在2023財年向指定執行官發放了獎勵,具體如下:
|
|
|
預計未來支出將低於 |
預計未來支出將低於 |
所有其他 股票 獎項: 數字 的股份 |
所有其他 選項 獎項: 的數量 證券 |
運動 的價格 選項 |
授予日期 公允價值 的庫存 和選項 |
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姓名 |
獎項 類型 (1) |
格蘭特 日期 |
閾值 ($) |
目標 ($) |
最大值 ($) |
閾值 |
目標 |
最大值 |
庫存量 或單位 |
標的 選項 |
獎項 ($) |
獎項 ($) |
||||||||||||||||||||
阿米爾·阿德納尼 |
阻止 |
2022年8月1日 |
167,300 | 334,600 | 956,000 | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
總統和 |
PSO |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | - | - | 114,915 | 3.98 | 240,516 | (3) | |||||||||||||||||||
首席 行政管理人員 |
RSU (6) |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | - | 397,692 | - | - | 1,320,337 | (4) | |||||||||||||||||||
警官 |
PRSU (6) |
2023年7月31日 |
- | - | - | 105,449 | 210,897 | 421,795 | - | - | - | 705,926 | (5) | |||||||||||||||||||
Pat Obara |
阻止 |
2022年8月1日 |
36,127 | 72,254 | 186,462 | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
祕書, |
PSO |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | - | - | 15,892 | 3.98 | 33,262 | (3) | |||||||||||||||||||
財務主管和 |
RSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | - | 55,000 | - | - | 182,600 | (4) | |||||||||||||||||||
首席財務官 警官 |
PRSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | 14,584 | 29,167 | 58,333 | - | - | - | 97,629 | (5) | |||||||||||||||||||
斯科特·梅爾比 |
阻止 |
2022年8月1日 |
53,320 | 106,640 | 262,500 | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
執行副總裁 |
PSO |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | - | - | 19,560 | 3.98 | 40,939 | (3) | |||||||||||||||||||
主席 |
RSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | - | 67,692 | - | - | 224,737 | (4) | |||||||||||||||||||
PRSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | 17,949 | 35,897 | 71,795 | - | - | - | 120,156 | (5) |
注意事項:
(1) |
STIP — 指我們的 STIP 下的獎勵。 PSO —指根據我們的2023年股票激勵計劃授予的績效股票期權。 RSU — 指根據我們的 2023 年股票激勵計劃授予的限制性股票單位。 PRSU —指根據我們的2023年股票激勵計劃授予的基於績效的限制性股票單位。 |
(2) |
這些數字代表了根據2023財年STIP可能獲得的支出。 |
(3) |
這些金額代表了PSO的總授予日公允價值,該公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型估算的。使用以下假設對2023年7月31日授予的PSO進行估值:行使價:3.98美元;預期無風險利率:4.137%;預期年波動率:79.457%;預期年壽命:5.0;預期年股息收益率:零美元;Black-Scholes價值:2.092991美元。 |
(4) |
根據截至2023年7月31日授予日我們普通股的最新收盤價,每股RSU的授予日公允價值為每股3.32美元。 |
(5) |
每個PRSU的授予日公允價值為每單位3.347257美元,其中包括根據業績將PRSU數量的0%至200%歸屬的可能性。每個 PRSU 的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型計算的。使用以下假設對2023年7月31日授予的PRSU進行估值:預期無風險利率:4.52%;預期波動率:84.56%;預期股息收益率:0%;預期年限:3.0;相關性:81.22%。 |
(6) |
由指定執行官間接持有。 |
傑出股票獎
下表列出了截至2023年7月31日的與已授予指定執行官的股權獎勵有關的信息:
期權獎勵 |
股票獎勵 | ||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 |
獎項 類型 (1) |
授予日期 |
未行使期權標的證券數量 可鍛鍊 (#) |
標的未行使期權不可行使的證券數量 (#) |
選項 行使價格 ($) |
選項 到期日期 |
數字 的 股份 或單位 的庫存 那個 有 不是 既得 (#) (2) |
市場 的價值 股票或 的單位 股票 那個 還沒有 既得 ($) (3) |
公平 激勵 計劃 獎項: 數字 的 沒掙來的 股票或 的單位 股票 那個 還沒有 既得 (#) (4) |
公平 激勵 計劃 獎項: 市場 或支付 的價值 沒掙來的 股票或 的單位 股票 那個 還沒有 既得 ($) (5) |
|||||||||||||||||||||
阿米爾·阿德納尼 |
選項 |
2019 年 7 月 30 日 |
550,000 | - | 0.9421 |
2029年7月30日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
總統和 |
選項 |
2020年7月16日 |
15萬 | - | 0.91 |
2030 年 7 月 16 日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
首席執行官 |
PSO |
2020年7月16日 |
850,000 | - | 1.10 |
2030 年 7 月 16 日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
警官 |
PSO |
2023年7月31日 |
- | 114,915 | 3.98 |
2033年7月31日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
RSU |
2021年7月21日 |
- | - | - | 78,489 | 282,560 | - | - | |||||||||||||||||||||||
RSU |
2022年7月29日 |
- | - | - | 96,081 | 345,892 | - | - | |||||||||||||||||||||||
RSU (6) |
2023年7月31日 |
- | - | - | 397,692 | 1,431,691 | - | - | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2021年7月21日 |
- | - | - | - | - | 156,977 | 389,303 | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2022年7月29日 |
- | - | - | - | - | 81,424 | 391,104 | |||||||||||||||||||||||
PRSU (6) |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | 210,897 | 705,926 | |||||||||||||||||||||||
Pat Obara |
選項 |
2019 年 7 月 30 日 |
20 萬 | - | 0.9421 |
2029年7月30日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
祕書, |
選項 |
2020年7月16日 |
125,000 | - | 0.91 |
2030 年 7 月 16 日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
財務主管和 |
PSO |
2020年7月16日 |
250,000 | - | 1.10 |
2030 年 7 月 16 日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
首席財務官 |
PSO |
2023年7月31日 |
- | 15,892 | 3.98 |
2033年7月31日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
警官 |
RSU |
2021年7月21日 |
- | - | - | 22,375 | 80,550 | - | - | ||||||||||||||||||||||
RSU |
2022年7月29日 |
- | - | - | 20,101 | 72,364 | - | - | |||||||||||||||||||||||
RSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | 55,000 | 198,000 | - | - | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2021年7月21日 |
- | - | - | - | - | 44,749 | 110,978 | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2022年7月29日 |
- | - | - | - | - | 17,034 | 81,819 | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | 29,167 | 97,629 | |||||||||||||||||||||||
斯科特·梅爾比 |
選項 |
2019 年 7 月 30 日 |
125,000 | - | 0.9421 |
2029年7月30日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
執行副總裁 |
選項 |
2020年7月16日 |
125,000 | - | 0.91 |
2030 年 7 月 16 日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
主席 |
PSO |
2020年7月16日 |
225,000 | - | 1.10 |
2030 年 7 月 16 日 |
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||
PSO |
2023年7月31日 |
- | 19,560 | 3.98 |
2033年7月31日 |
- | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
RSU |
2021年7月21日 |
- | - | - | 22,375 | 80,550 | - | - | |||||||||||||||||||||||
RSU |
2022年7月29日 |
- | - | - | 26,382 | 94,975 | - | - | |||||||||||||||||||||||
RSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | 67,692 | 243,691 | - | - | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2021年7月21日 |
- | - | - | - | - | 44,749 | 110,978 | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2022年7月29日 |
- | - | - | - | - | 22,358 | 107,392 | |||||||||||||||||||||||
PRSU |
2023年7月31日 |
- | - | - | - | - | 35,897 | 120,156 |
注意事項:
(1) |
期權 — 指根據我們的2023年股票激勵計劃授予的股票期權。 PSO —指根據我們的2023年股票激勵計劃授予的績效股票期權。 RSU — 指根據我們的 2023 年股票激勵計劃授予的限制性股票單位。 PRSU —指根據我們的2023年股票激勵計劃授予的基於績效的限制性股票單位。 |
(2) |
2021 年 7 月 21 日發放的 RSU 在 2022 年 7 月 21 日、2023 年和 2024 年 7 月 21 日分別以基本相等的分期付款。2022年7月29日發放的限制性股票在2023年7月29日、2024年和2025年7月29日分別以基本相等的分期付款。2023 年 7 月 31 日發放的 RSU 在 2024 年 7 月 31 日、2025 年和 2026 年 7 月 31 日分別按基本相等的分期付款。 |
(3) |
顯示的價值基於2023年7月31日我們普通股每股3.60美元的收盤價。 |
(4) |
代表2021年7月21日、2022年7月29日和2023年7月31日授予的目標PRSU下的未賺股份。2021 年 7 月 21 日批准的 PRSU 將於 2024 年 7 月 21 日懸崖歸屬,具體取決於三年的相對股東總回報率。2022年7月29日批准的減貧股於2025年7月29日懸崖背心,具體取決於三年的相對股東總回報表現。2023 年 7 月 31 日批准的 PRSU 將於 2026 年 7 月 31 日懸崖歸屬,具體取決於三年的相對股東總回報表現。 |
(5) |
2021年7月21日授予的每份PRSU的授予日公允價值為每單位2.48美元,其中包括根據業績將PRSU數量的0%至200%歸屬的可能性。每個 PRSU 的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型計算的。以下假設用於對2021年7月21日授予的PRSU進行估值:預期無風險利率:0.39%;預期波動率:78.03%;預期股息收益率:0%;預期年限:3.0;相關性:66.02%。2022年7月29日授予的每份PRSU的授予日公允價值為每單位4.8033美元,其中包括視業績而定,可能將PRSU數量的0%至200%不等。每個 PRSU 的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型計算的。使用以下假設對2022年7月29日授予的PRSU進行估值:預期無風險利率:2.80%;預期波動率:90.90%;預期股息收益率:0%;預期年限:3.0;相關性:76.89%。2023年7月31日授予的每份PRSU的授予日公允價值為每單位3.347257美元,其中包括根據業績將PRSU數量的0%至200%歸屬的可能性。每個 PRSU 的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型計算的。使用以下假設對2023年7月31日授予的PRSU進行估值:預期無風險利率:4.52%;預期波動率:84.56%;預期股息收益率:0%;預期年限:3.0;相關性:81.22%。 |
(6) |
由指定執行官間接持有。 |
(7) |
2019年7月30日和2020年7月16日授予的股票期權每天分配八分之一,分別為自授予之日起的三個月和六個月,每天的四分之一,分別為自授予之日起的12、18和24個月。2020年7月16日發放的PSO在2021年7月16日、2022年和2023年7月16日分別以基本相等的分期付款方式分期付款。2023 年 7 月 31 日發放的 PSO 在 2024 年、2025 年和 2026 年 7 月 31 日分別按基本相等的分期付款。 |
期權行使和股票歸屬
下表列出了2023財年行使的股票期權和授予指定執行官的股票獎勵的實現價值:
|
期權獎勵 |
股票獎勵 |
||||||||||||||
姓名 |
股票數量 收購於 運動 |
實現的價值 |
股票數量 授予 |
實現的價值 關於歸屬 (2) ($) |
||||||||||||
阿米爾·阿德納尼,總裁兼首席執行官 |
236,964 | 1,115,250 | 259,861 | 827,438 | ||||||||||||
帕特·奧巴拉,祕書、財務主管兼首席財務官 |
77,541 | 366,000 | 71,590 | 227,383 | ||||||||||||
斯科特·梅爾比,執行副總裁 |
75,000 | 126,000 | 63,898 | 204,014 |
注意事項:
(1) |
該金額代表行使之日我們的普通股收盤價與股票期權行使價之間的差額。 |
(2) |
這些金額表示歸屬的限制性股票單位數量乘以我們在每個歸屬日的普通股的收盤價,是在支付任何適用的預扣税之前計算得出的。 |
沒有養老金福利
公司不維持任何規定在執行官退休時、退休後或與之相關的付款或其他福利的計劃,包括但不限於任何符合税收條件的固定福利計劃或補充高管退休計劃。
沒有不合格的遞延薪酬
公司不維持任何規定在不符合納税條件的基礎上延期補償的固定繳款或其他計劃。
董事薪酬
我們的非執行董事獲得年度預付金,包括年度服務的現金和股權薪酬。授予每位董事的股權獎勵的價值和形式基於董事的經驗、在公司事務上花費的時間以及支付給業內其他公司董事的薪酬。在 2023 財年,我們的非執行董事獲得了 RSU 和股票期權。RSU 背心超過 36 個月。股票期權的歸屬期為24個月。
下表列出了與2023財年向董事支付的薪酬有關的信息:
姓名 (1) |
賺取的費用 或者已付款 現金 |
股票 |
選項 獎項 (3) |
非股權 激勵計劃薪酬 |
不合格 已推遲 補償 收益 |
全部 補償 |
總計 |
|||||||||||||||||||||
斯賓塞亞伯 |
$ | 157,500 | $ | 127,694 | $ | 127,876 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 413,070 | ||||||||||||||
大衞·孔 |
23,474 | 51,078 | 51,151 | - | - | - | 125,703 | |||||||||||||||||||||
文森特·德拉·沃爾普 |
31,500 | 51,078 | 51,151 | - | - | - | 133,729 | |||||||||||||||||||||
Ganpat Mani (4) |
26,250 | - | - | - | - | - | 26,250 | |||||||||||||||||||||
格洛麗亞·巴列斯塔 |
23,474 | 51,078 | 51,151 | - | - | - | 125,703 | |||||||||||||||||||||
Trecia Canty (5) |
11,768 | 51,078 | 51,151 | - | - | - | 113,997 |
注意事項:
(1) |
阿德納尼先生的信息已在上面的 “薪酬彙總表” 中披露,未在本委託聲明的 “董事薪酬” 表中報告。 |
(2) |
這些金額代表RSU的授予日公允價值。根據截至2023年7月31日授予日我們普通股的最新收盤價,每股RSU的授予日公允價值為每股3.32美元。2023 年 7 月 31 日發放的 RSU 在 2024 年 7 月 31 日、2025 年和 2026 年 7 月 31 日分別按基本相等的分期付款。 |
(3) |
這些金額代表股票期權的授予日公允價值,該公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型估算的。使用以下假設對2023年7月31日授予的股票期權進行估值:行使價:3.32美元;預期無風險利率:4.137%;預期年波動率:79.457%;預期年壽命:5.0;預期年股息收益率:零美元;Black-Scholes價值:2.20美元。 |
(4) |
瑪尼先生於2023年7月20日停止擔任本公司董事。 |
(5) |
坎蒂女士於2023年3月17日被任命為公司董事。 |
截至2023年7月31日,我們的董事持有股票期權,共收購了2559,004股普通股,具體如下:斯賓塞·亞伯拉罕:127,967股股票期權;阿米爾·阿德納尼:包括PSO在內的1,664,915份股票期權;孔大衞:213,995份股票期權;文森特·德拉·沃爾普:210,954份股票期權;格洛麗亞·巴列斯塔:217,954份股票期權;以及 Trecia Canty:123,219 種股票期權。
斯賓塞·亞伯拉罕自 2017 年 3 月 2 日起擔任董事會主席(非執行)。亞伯拉罕先生於2015年10月14日至2017年3月2日擔任執行主席,並於2012年12月至2015年10月擔任顧問委員會主席。亞伯拉罕先生於 2024 年 5 月成為獨立董事。根據我們公司的任命書,亞伯拉罕先生被聘用。在2023財年,亞伯拉罕先生因擔任公司董事的服務獲得了每月10,500美元的報酬,按月分期支付,每年31,500美元,按季度分期支付。自2023年8月1日起,支付給亞伯拉罕先生的月費增加至14,166.67美元。公司支付給亞伯拉罕先生的所有月費和年費均被視為董事費,並已由公司據此入賬。截至2023年8月1日,亞伯拉罕先生僅按月收到董事費。下文 “董事服務協議” 中更具體地描述了支付給Abraham先生的薪酬。
阿米爾·阿德納尼擔任公司首席執行官、總裁兼董事。在擔任總裁兼首席執行官期間,通過與阿德納尼先生控制的私營公司Adnani Corp. 簽訂的行政服務協議,他向公司提供各種諮詢服務。阿德納尼先生沒有因擔任公司董事而獲得額外報酬。上面的 “薪酬彙總表” 中披露了阿德納尼先生作為公司執行官的直接和間接薪酬。
在2023財年,戴維·孔、文森特·德拉·沃爾普、甘帕特·瑪尼、格洛麗亞·巴列斯塔和特雷西亞·坎蒂擔任公司的獨立董事,孔先生擔任公司的首席獨立董事。孔先生擔任公司各審計委員會和可持續發展委員會的主席。德拉·沃爾普先生擔任公司薪酬委員會和公司治理與提名委員會各的主席。坎蒂女士於2023年3月17日被任命為公司董事。瑪尼先生沒有在公司2023年年度股東大會上競選連任。
在2023財年,支付給我們獨立董事的年度預付金如下:大衞·孔:每年31,500加元;文森特·德拉·沃爾普:每年31,500加元;甘帕特·瑪尼:每年26,250美元;格洛麗亞·巴列斯塔:每年31,500加元;特雷西亞·坎蒂:每年31,500加元。
上面列出的金額是全包預付費,2023財年沒有額外的董事會委員會主席或成員預付費或會議出席費。
除此類預聘人員外,我們的董事還可能不時獲得股權薪酬,該薪酬是全權發放的。授予的股權薪酬的價值和形式基於董事的經驗、在公司事務上花費的時間以及向業內其他公司董事支付的薪酬的比較。
支付給董事的標準預付金額以及任何股權薪酬由公司薪酬委員會確定並由董事會批准。
自2023年8月1日起,支付給我們的非執行董事的年度預付金有所增加,並且為擔任每個常設董事委員會主席和/或成員支付了額外的年度預付費。
自2023年8月1日起,支付給我們非執行董事的年度預付金如下:
董事會位置 |
預付金 |
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主席(非執行) |
$ | 170,000 | ||
非執行董事 |
$ | 33,000 | ||
審計委員會主席 |
$ | 1萬個 | ||
審計以外的委員會主席 (1) |
$ | 5000 | ||
委員會成員,包括主席 (2) |
$ | 5000 |
注意事項:
(1) |
董事會委員會主席的預聘職位適用於薪酬委員會、公司治理和提名委員會以及可持續發展委員會。 |
(2) |
委員會成員預聘適用於審計委員會、薪酬委員會、公司治理和提名委員會以及可持續發展委員會。每位委員會主席還將獲得基本的委員會成員預聘金。 |
薪酬比率
根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》以及第S-K號法規第402(u)項的要求,我們提供以下信息,説明我們員工的年度總薪酬與總裁兼首席執行官阿米爾·阿德納尼的年度總薪酬(“首席執行官”;以及 “首席執行官薪酬比率”)之間的關係。對於2023財年,我們上次完成的財政年度:
● |
我們公司所有員工(首席執行官除外)的年總薪酬中位數為81,061美元;以及 |
● |
如上述 “薪酬彙總表” 所示,我們首席執行官的年薪總額為3,700,780美元。 |
根據這些信息,在2023財年,我們首席執行官的年總薪酬與所有員工年總薪酬中位數的比率約為46比1。
我們認為,我們2023財年的首席執行官薪酬比率體現了我們的績效薪酬理念。我們的薪酬計劃由固定和可變部分組成,旨在激勵所有員工實現卓越的短期和長期公司業績。我們首席執行官的基本薪酬與員工中位數基本薪酬的比率約為46比1,因為我們的薪酬理念旨在將首席執行官薪酬的固定部分定位在50附近。第四 根據GGA進行的同行小組審查,他的位置的百分位數。鑑於我們首席執行官的責任水平、經驗和潛力,薪酬委員會根據個人業績向首席執行官授予混合薪酬,其中包含更高的可變部分(即年度獎金、PSO、RSU和PRSU)。因此,我們首席執行官每年的總薪酬中有很大一部分處於風險之中,這為我們的首席執行官提供了更大的動力,可以長期增加股東價值和改善公司業績。
為了確定所有員工年度總薪酬的中位數,我們採取了以下步驟:
● |
鑑於我們的全球業務範圍,我們選擇2023年7月31日作為確定員工中位數的日期,以便有足夠的時間確定員工中位數; |
● |
我們確定,截至2023年7月31日,我們的員工人數約為82人,為我們和合並子公司工作,其中約有52%在美國,31%在加拿大,17%在巴拉圭。這些人羣由我們的全職員工組成。我們沒有兼職、臨時和季節性員工; |
● |
為了確定員工人數中位數,我們研究了2023財年我們和合並子公司在2023年7月31日開業時僱用的所有全職、兼職和臨時員工的年度基本薪酬和年度獎金目標。我們認為這些薪酬要素是恰當的,因為從用於支付全球員工工資的多個薪資系統中收集實際數據是不切實際的,而且可變薪酬部分的實際實現情況每年可能有很大差異; |
● |
我們對僅在 2023 財年部分時間僱用的任何長期僱員進行年度薪酬; |
● |
沒有對生活費差異進行任何調整; |
● |
對以外幣報告的薪酬適用了2023財年的美元平均匯率;以及 |
● |
除首席執行官外,所有員工的排名從低到高,中位數由此列表確定。 |
確定員工中位數後,我們根據S-K法規第402(c)(2)(x)項的要求,合併了該員工2023財年薪酬的所有要素,得出年薪總額為81,061美元。關於首席執行官的年度總薪酬,我們使用了上述 “薪酬彙總表” 的 “總計” 欄中報告的金額。
根據我們的內部記錄和上述方法,上述首席執行官薪酬比率是合理的估計,其計算方式符合美國證券交易委員會的規則。美國證券交易委員會關於確定員工薪酬中位數的規則允許公司採用各種方法,應用某些例外情況,並做出反映其員工人口和薪酬做法的合理估計和假設。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與上述報告的首席執行官薪酬比率相提並論,因為其他公司的員工羣體和薪酬做法不同,可能使用不同的方法、排除項、估計和假設來計算自己的薪酬比率。
薪酬與績效表
根據S-K法規第402(v)項的要求,我們將為首席執行官(“PEO”;即阿德納尼先生)提供以下信息,以及截至2023年、2022年和2021年7月31日的財政年度的指定執行官的平均值,不包括PEO(“非PEO NEO”;即奧巴拉先生和梅爾比先生)。
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摘要補償 表格總計 PEO (1) ($) (b) |
補償 實際上已付款給 PEO (2) ($) (c) |
平均值 摘要 非 PEO 的薪酬表總計 近地天體 (1) ($) (d) |
平均薪酬 實際已付款 改為非 PEO 近地天體 (2) ($) (e) |
初始固定價值 100 美元 投資基於: |
淨收入 (損失) (4) (以美元計 成千上萬) (h) |
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年 (a) |
總計 股東回報 (3) ($) (f) |
同行小組 總計 股東 返回 (3) ($) (g) |
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2023 |
( |
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2022 |
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2021 |
( |
注意事項:
(1) |
在 (b) 欄中,美元金額代表支付給我們的專業僱主阿米爾·阿德納尼的薪酬總額,直接取自公司於2023年9月29日向美國證券交易委員會提交的2023財年年度報告中包含的薪酬彙總表。在 (d) 欄中,美元金額代表支付給我們的祕書、財務主管兼首席財務官帕特·奧巴拉和執行副總裁斯科特·梅爾比的平均薪酬總額,直接取自公司年度報告中包含的薪酬彙總表。 |
(2) |
下表列出了為得出本表所反映的每個財政年度中實際支付給我們的PEO和非PEO NEO的薪酬而進行的調整。 |
實際支付給 PEO 的薪酬和實際支付給非 PEO NEO 的平均薪酬
調整以確定 實際支付的補償
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2023 |
2022 |
2021 |
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PEO ($) |
非- PEO 近地天體 ($) |
PEO ($) |
非- PEO 近地天體 ($) |
PEO ($) |
非- PEO 近地天體 ($) |
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摘要中報告的總數 補償表 |
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減去薪酬彙總表中 “股票獎勵” 項下報告的金額 |
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減去薪酬彙總表中 “期權獎勵” 項下報告的金額 |
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此外,年內授予的截至年底未償還和未投資的股票獎勵的公允價值 |
PRSU |
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RSU |
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選項 |
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此外,任何上一年度授予的截至年底未償還和未歸屬的股票獎勵的公允價值從上年年底到當年年底的變化 |
PRSU |
( |
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) | |||||||||||||||
RSU |
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選項 |
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調整總數 |
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實際支付的補償 |
(3) |
股東總回報表示2020年7月31日市場收盤時100美元的認定固定投資的價值,假設股息再投資(如果有)。股東總回報率的計算方法是,假設股息再投資,將衡量期內的累計股息金額與衡量期末和開始時公司股價之間的差額除以計量期開始時的股價。就本表而言,同行集團由以下公司組成:Centrus Energy Corp.、Coeur Mining, Inc.、Comstock Resources, Inc.、Encore Energy Corp.、Encore Energy Corp.、Filo Corp.(前身為菲洛礦業公司)、裂變鈾公司、格爾夫波特能源公司、K92 礦業公司、NexGen 能源有限公司、北方石油天然氣公司、奧西斯科礦業 Inc.、Seabridge Gold Inc.和Torex Gold Resources Inc.為了瞭解一段時間內的累計回報,應從下到上閲讀此表。 |
(4) |
淨收益(虧損)是指公司年度報告中包含的經審計的財務報表中報告的金額。 |
對薪酬與績效表中顯示的信息的分析
由於我們不是生產階段的採礦公司(根據美國證券交易委員會的定義),因此在本報告所述期間,我們沒有任何來自持續運營的收入。因此,我們歷來沒有將淨收益(虧損)作為高管薪酬計劃的績效衡量標準。在2021財年,我們的淨虧損約為1,480萬美元,在2022財年,我們的淨收入約為530萬美元,其次是2023財年的淨虧損約為330萬美元。儘管淨收入波動,但由於公司在這個增長階段專注於建設低成本鈾項目管道,與同行集團相比,公司的股東回報率平均超過42%。公司在2021、2022和2023財年分別實現了19.3%、74.5%和32.5%的相對股東回報率,從而實現了這一平均跑贏大盤的業績。同期,為我們的專業僱主組織支付的實際薪酬從2021財年的190萬美元增加到2022財年的220萬美元,最後增加到2023財年的270萬美元,最終增加到2023財年的270萬美元。實際支付給我們其他執行官的平均薪酬從2021財年的557,369美元成比例增加到2022財年的590,809美元。在2023財年,實際支付給我們其他執行官的平均薪酬略有下降。
下圖顯示了在本報告所述期間實際支付給我們的專業僱主組織的薪酬、作為一個整體的非專業僱主組織(不包括專業僱主組織)實際支付的平均薪酬金額以及這些時期的股東總回報率。從2021財年到2022財年,股東總回報率增加了約94%,從2022財年到2023財年下降了約14%。在2021財年至2023財年的三年中,我們的股東總回報率增長了約66%。在這三年中,阿德納尼先生實際支付的薪酬同比增加,實際支付給我們的非專業僱主組織(不包括阿德納尼先生)的平均薪酬金額在三年內略有增加。
我們綜合利用績效衡量標準和同行羣體分析,使高管薪酬與績效保持一致。在業務的現階段,業績與多個標準息息相關,這些標準反映在我們的 STIP 績效記分卡和股價表現中,無論是絕對還是相對於同行集團。我們相信對基於績效的長期薪酬採取平衡的方法。因此,指定執行官將獲得業績歸屬股票期權、業績歸屬PRSU和定期歸屬RSU的組合。總的來説,這些是我們高管薪酬計劃不可分割的一部分,與公司的業績密切相關,但是,它們與股東總回報率沒有直接關係,因為它們的價值與普通股的市場價格直接相關,並且要求指定執行官在歸屬期內繼續任職。因此,這些業績歸屬股票期權獎勵和其他股票獎勵通過提供持續的經濟激勵來實現股東長期價值最大化,並鼓勵我們的指定執行官長期繼續工作,從而使我們的指定執行官的利益與股東的利益緊密相連。
行政服務協議
Adnani 行政服務協議
2013年7月24日,我們的董事會批准與Adnani Corp. 簽訂行政服務協議,該協議的初始期限追溯到2013年7月1日開始,到2016年7月1日到期,該協議經2015年8月1日的信函協議(統稱 “Adnani協議”)修訂。
除非公司或Adnani Corp. 在當時的當前或續訂期限結束前90天內提供不續訂Adnani協議的書面通知,否則Adnani協議可按三個月至三個月的期限自動續訂。
根據Adnani協議的條款和規定:(i)通過Adnani Corp.,阿德納尼先生除了作為我們的總裁兼首席執行官的職責和責任外,還向公司提供各種諮詢服務;(ii)我們將每月向Adnani Corp. 支付34,000美元的費用。由於 COVID-19 疫情,自2020年4月1日起,應付給Adnani Corp. 的月費按非應計金額從最初和規定的金額減少至16,830美元。應付給Adnani Corp的月費自2020年10月1日起生效,並於2021年5月31日再次生效,分別恢復到2020年4月1日和2016年5月1日之前的有效水平。自2021年5月31日起生效,並於2022年3月1日再次生效,應付給Adnani Corp的月費分別增加至36,666美元和38,500美元。分別於2022年8月1日生效,並於2023年8月1日再次生效,應付給Adnani Corp的月費分別增加至39,833美元和47,916.67美元。
如果公司選擇不續訂Adnani協議,並且前提是Adnani Corp遵守了Adnani協議的相關條款和條件,則公司有義務按以下方式向Adnani Corp. 提供一攬子終止協議:(i) 現金補助金相當於自2009年7月23日起生效的初始任期內每年全年月費及其任何部分的總共四個月的月費以及《阿德納尼協議》生效和生效期間以及Adnani Corp. 提供服務的任何續訂期根據該協議,以及公司在有效終止日期後的14個日曆日內向Adnani公司支付的相當於Adnani Corp. 最近兩年平均年度獎金的現金付款;(ii) 公司在生效終止之日起的14個日曆日內支付給Adnani Corp. 的任何費用補償(“Adnani未付費用報銷”)); (iii) 受 Adnani 協議和公司股票的適用條款約束激勵計劃,阿德納尼先生在生效終止之日向公司發放和未償還的所有股票股權獎勵,如果沒有以其他方式歸屬,則應立即歸屬,並應在自生效終止之日(“Adnani期權延期”)起兩年內繼續行使;以及(iv)確認Adnani公司和阿德納尼先生當時的所有福利覆蓋範圍將延長至 Adnani先生的任期自生效終止之日起兩年(“Adnani福利延期”)。
如果公司在沒有正當理由(定義見協議中)的情況下選擇終止Adnani協議,或者如果Adnani Corp. 出於正當理由終止了Adnani協議,並且Adnani Corp.遵守了Adnani協議的相關條款和條件,則公司有義務向Adnani Corp. 提供如下終止一攬子協議:(i) 一筆相當於總計24個月的現金付款當時的月費,加上相當於Adnani Corp. 最近一年平均年度獎金總額兩倍的現金補助金兩年,由公司在生效終止之日起的14個日曆日內向Adnani公司支付;(ii)所有Adnani未付費用報銷;(iii)根據Adnani協議、Adnani期權延期的適用條款;(iv)Adnani福利延期。
如果Adnani Corp. 出於正當理由(如其中所定義)選擇終止Adnani協議,包括但不限於實質性削減Adnani先生的職責、公司未能交付與公司任何繼任者、受讓人或受讓人簽訂的書面協議以假定並同意履行Adnani協議,公司未能支付報酬或公司存在任何其他違約行為 Adnani 協議的實質性條款,前提是 Adnani Corp. 遵守相關條款和根據Adnani協議的條件,公司有義務按以下方式向Adnani Corp. 提供一攬子解僱計劃:(i)現金補助金總額相當於當時的18個月的月費,以及相當於Adnani Corp. 最近兩年平均年度獎金總額一倍半的現金補助金,由公司在自該協議之後的12個月內支付給Adnani Corp. 終止生效日期;(ii) 所有 Adnani 未付費用報銷;(iii) 受 Adnani 的適用條款約束協議、Adnani期權延期;以及(iv)Adnani福利延期。
如果Adnani Corp. 選擇終止Adnani協議,除非出於正當理由,或者如果公司出於正當理由終止Adnani協議,則Adnani Corp. 無權獲得任何形式的終止計劃。
Adnani 協議將於 30 日被視為終止第四 在阿德納尼先生去世或致殘後的日曆日,在這種情況下,公司有義務按以下方式向Adnani Corp. 或Adnani先生的遺產提供解僱一攬子計劃,前提是Adnani Corp. 已經或曾經遵守阿德納尼協議的相關條款和條件:(i) 現金補助金總額相當於當時月費的12個月,以及相當於Adnani協議的現金補助金最近兩年的平均年度獎金,由公司在14年內支付給Adnani Corp. 或阿德納尼先生的遺產生效終止之日起的日曆日;(ii)所有Adnani未付費用報銷;(iii)根據Adnani協議的適用條款進行Adnani期權延期。
梅爾比行政人員僱傭協議
2014 年 12 月 15 日,我們董事會批准與 Scott Melbye 簽訂行政服務協議,該協議經書面協議修訂,供參考,自 2016 年 5 月 1 日起生效,初始任期從 2014 年 9 月 1 日開始並於 2017 年 2 月 28 日到期(統稱為 “梅爾比協議”)。
除非公司或梅爾比先生在當時的當前期限或續訂期限結束前30個日曆日內提供書面通知不要續訂梅爾比協議,否則可以按一個月至一個月的期限自動續訂。
根據梅爾比協議的條款和規定:(i)梅爾比先生應向我們履行與其執行副總裁職位相稱的職責;(ii)我們將向梅爾比先生支付每月20,833美元的費用。由於 COVID-19 疫情,自2020年4月1日起,應付給梅爾比先生的月費按非應計金額從原定和規定的金額降至12,187.50美元。自2020年10月1日起生效,並於2021年5月31日再次生效,支付給梅爾比先生的月費分別恢復到2020年4月1日和2016年5月1日之前的有效水平。自2022年3月1日起生效,並於2023年8月1日再次生效,應付給梅爾比先生的月費分別增加至21,875美元和24,166.67美元。
如果公司選擇不續訂梅爾比協議,並且只要梅爾比先生遵守該協議的相關條款和條件,則公司有義務按以下方式向梅爾比先生提供遣散費:(i) 在生效終止之日起的14個日曆日內支付給梅爾比先生的現金補助金,相當於公司在生效終止之日起的14個日曆日內支付 (“Melbye 未繳費用和獎金”);(ii)任何將要支付的費用報銷然後公司應在生效終止之日起的14個日曆日內支付給梅爾比先生(“梅爾比未付費用報銷”);(iii) 公司在生效終止日期之前應按比例支付和應付給梅爾比先生的任何未用休假工資,在生效終止之日起的14個日曆日內支付(“梅爾比未付休假工資”);(iv) 在遵守梅爾比協議和公司當時的股票激勵計劃的適用條款的前提下,所有人都是先生梅爾比當時在生效終止之日向公司發放和未償還的股票股權獎勵,如果沒有以其他方式歸屬,則應立即歸屬,並應在生效終止之日(“梅爾比期權延期”)起90個日曆日內繼續行使;以及 (v) 確認將梅爾比先生當時的所有福利保險範圍延長至有效終止後的90個日曆日日期 (“梅爾比福利延期”).
如果公司在沒有正當理由(定義見協議中)的情況下選擇終止梅爾比協議,或者如果梅爾比先生出於正當理由終止梅爾比協議,並且梅爾比先生遵守該協議的相關條款和條件,則公司有義務按以下方式向梅爾比先生提供遣散費:(i) 所有梅爾比未付的費用和獎金,以及相當於任何額外費用的現金付款在適用的初始任期或續約期結束之前,Melbye先生有權領取;(ii) 所有梅爾比未付費用報銷;(iii) 所有梅爾比未付休假工資;(iv) 梅爾比期權延期;以及 (v) 梅爾比福利延期。
如果梅爾比先生選擇終止梅爾比協議,除非出於正當理由,並且前提是梅爾比先生遵守了梅爾比協議的相關條款和條件,則公司有義務按以下方式向梅爾比先生提供遣散費:(i)所有Melbye未繳費用和獎金;(ii)所有Melbye未付的費用和獎金;(iii)所有Melbye未付的休假工資;以及(iv)受《梅爾比協議》的適用條款、Melbye先生當時發行的所有和未償還的股票股票獎勵截至生效終止之日歸屬的公司應在自生效終止之日起 90 個日曆日內繼續行使。
如果公司出於正當理由選擇終止梅爾比協議,則公司有義務按以下方式向梅爾比先生提供遣散費:(i)現金補助金,相當於公司在生效終止之日之前應付和應付給梅爾比先生的任何未付費用,在生效終止之日起的14個日曆日內支付;(iii)所有未付的梅爾比費用報銷;以及(iii)所有未付的Melbye未付費用報銷;(iii)所有未付的Melbye費用假期工資。
《梅爾比協議》將於30日被視為終止第四 梅爾比先生去世或致殘後的日曆日,在這種情況下,公司有義務按以下方式向梅爾比先生或梅爾比先生的遺產提供遣散費,前提是梅爾比先生或梅爾比先生的遺產符合或曾經遵守梅爾比協議的相關條款和條件:(i)所有梅爾比未付的費用和獎金;(iii)所有梅爾比未付的休假工資;以及(iv) 在遵守梅爾比協議的適用條款的前提下,Melbye先生當時發行和流通的所有股票均以股票為基礎截至生效終止之日歸屬的公司股權獎勵應自生效終止之日起一年內繼續行使。
小原就業安排
在2016財年,我們與小原先生達成了一項僱傭安排(“小原就業安排”)。除非公司在當時的本期或續訂期限結束前90天內提供書面通知,不續訂小原就業安排,否則奧巴拉就業安排可自動續訂三個月至三個月。
根據奧原就業安排的條款:(i)奧原先生向公司提供各種就業服務,包括他作為我們的祕書、財務主管和首席財務官的職責和責任;(ii)我們目前向小原先生支付每月16,666.67美元的就業工資;(iii)小原先生有權參與公司的團體福利計劃;(iv)小原先生有權獲得四項福利每年工作數週的帶薪休假。
如果公司選擇不續訂小原僱傭安排,或者任何一方選擇終止奧原就業安排,則奧原先生向公司提供服務的義務將僅持續到生效終止日期,公司有義務向小原先生提供:(i) 公司在生效終止之日之前應付給小原先生的任何工資;(ii) 任何費用報銷款屆時公司將到期並應付給小原先生,直至生效終止日期;(iii)在生效終止日期之前,公司應按比例支付和應付給奧原先生的任何未用休假工資;(iv) 在遵守奧巴拉僱傭安排和公司當時的股票激勵計劃的適用條款的前提下,截至生效終止之日,奧原先生當時在公司發行和未償還的所有股票股權獎勵中的既得部分應在隨後的90個日曆日內繼續行使終止生效日期;以及 (v) 確認小原先生當時的所有福利承保範圍將持續到生效終止日期。
Berg 行政人員就業服務協議
2024 年 2 月 6 日,我們的董事會批准與布倫特·伯格以及公司的全資子公司 UEC 懷俄明公司(“UEC 懷俄明州”)簽訂行政人員就業服務協議,初始任期從 2024 年 3 月 21 日開始,到 2026 年 3 月 21 日到期(“期限”,統稱為 “伯格協議”)。
Berg 協議期限可在 90 天至 90 天續訂的基礎上自動續訂,除非公司或伯格先生在當時的當前或續訂期限結束前 90 天內提供不續訂伯格協議的書面通知。
根據伯格協議的條款和規定:(i)伯格先生向懷俄明州UEC和公司提供各種就業服務,其中包括與其作為我們公司負責美國業務的高級副總裁職位相稱的職責和責任;(ii)伯格先生有權(a)月薪總額為26,666.67美元(“月薪”);相當於每年32萬美元(“年薪”)); (b) 根據特定的績效目標,年度現金獎勵(每人均為 “獎金”),最高可達其當時年薪的50%逐年確定;(c) 根據董事會和薪酬委員會不時確定的某些因素,從其當時年薪的0%到最高50%的短期激勵金(均為 “STIP獎金”);(d)初始激勵性股票期權,用於購買總額不超過16萬美元的公司普通股(已授予);(e)長期激勵金(每項,“LTIP獎金”)從其當時年薪的0%到最高50%不等,具體取決於董事會和薪酬確定的某些因素不時設立委員會;(f)參與所有公司員工福利和健康保險計劃(均為 “福利”),費用由公司承擔;以及(g)每個日曆年有五週的應計休假(“假期”)。
如果公司選擇不續訂伯格協議,並且只要伯格先生遵守伯格協議的相關條款和條件,則公司有義務按以下方式向伯格先生提供一攬子解僱計劃:(i) 現金補助金等於先生未償還的月薪、休假工資和年度績效獎金、STIP獎金和LTIP獎金應享待遇(如果有,並在生效終止日期之前按比例計算)Berg 至生效終止日期(統稱為 “未繳款項”);(ii) a現金補助金等於伯格協議當時的期限或續訂期結束時分別到期和到期的任何月工資(“終止金額”);(iii)確認伯格先生當時的所有福利保險將從生效終止之日(“福利延期”)起延長三個月;(iv)受伯格協議和公司當時的股票激勵計劃的適用條款的約束,以及當時任何對之擁有管轄權的監管機構和證券交易所的規則公司,伯格先生有權在終止生效之日起三個月內行使任何股票期權中任何未行使和全部歸屬的部分(“首次期權延期”);所有現金付款應在有效終止之日起的30天內到期併到期。
如果公司在沒有正當理由(定義見其中)的情況下選擇終止伯格協議,或者如果伯格先生出於正當理由終止伯格協議,並且伯格先生遵守該協議的相關條款和條件,則公司有義務按以下方式向伯格先生提供終止一攬子協議:(i) 相當於生效終止日所有未償金額的現金付款;(ii) 相當於終止金額的現金付款至終止生效之日;(iii) 福利延期的確認;以及 (iv))確認初始期權延期;所有現金付款應在生效終止日期後的30天內到期併到期。
如果伯格先生選擇終止伯格協議,但正當理由除外,並且前提是伯格先生遵守伯格協議的相關條款和條件,或者如果公司出於正當理由選擇終止伯格協議,則公司僅有義務向伯格先生提供相當於有效終止之日所有未付金額的現金付款;現金付款應在生效終止之日起的30天內到期併到期。
伯格協議將於30日被視為終止第四 伯格先生去世或致殘後的日曆日,在這種情況下,公司有義務向伯格先生或伯格先生的遺產(視情況而定)提供解僱一攬子計劃,前提是伯格先生遵守或曾經遵守伯格協議的相關條款和條件:(i) 相當於截至生效終止之日的所有未付金額的現金補助;(ii) 如果僅限殘疾,則確認福利延期;(iii) 受伯格協議和公司股票激勵計劃的適用條款約束,以及當時對公司、伯格先生或伯格先生遺產(視情況而定)擁有管轄權的任何監管機構和證券交易所的規定,均有權在自生效終止之日起的一年內行使任何股票期權的任何未行使和全部既得部分。
董事服務協議
亞伯拉罕協議
2015 年 10 月 14 日,我們的董事會批准與斯賓塞·亞伯拉罕簽訂一份任用書,其日期自 2015 年 10 月 1 日起生效(“亞伯拉罕協議”),供參考。
根據亞伯拉罕協議,Abraham先生被任命為董事會的非執行主席,並將向我們履行與其職位相稱的職責。在2023財年,亞伯拉罕先生因擔任我們公司董事而獲得的報酬為每月10,500美元,年費為31,500美元。自2023年8月1日起,支付給亞伯拉罕先生的月費增加至14,166.67美元。公司支付給亞伯拉罕先生的所有月費和年費均被視為董事費,並已由公司據此入賬。截至2023年8月1日,亞伯拉罕先生僅按月收到董事費。
董事會建議您對上述董事候選人的選舉投票 “贊成”。董事由多數票選出。
第二項提案:
批准任命 獨立註冊公共會計師
普華永道會計師事務所(特許專業會計師事務所)被選為公司截至2024年7月31日的財政年度的獨立註冊會計師。普華永道會計師事務所自2020年5月29日起擔任我們的獨立註冊會計師,並審計了公司截至2023年7月31日的財政年度的財務報表。
預計普華永道會計師事務所的代表不會出席年會。
如果未獲得股東批准任命普華永道會計師事務所為公司的獨立註冊會計師,我們董事會將重新考慮此類任命。
我們的審計師在過去兩個財政年度向我們提供的專業服務的總費用如下:
年末 2023年7月31日 |
年末 2022年7月31日 |
|||||||
審計費 |
$ | 628,720 | $ | 464,943 | ||||
審計相關費用 |
- | - | ||||||
税費 |
121,027 | 138,787 | ||||||
總計 |
$ | 749,747 | $ | 603,730 |
審計費用。 審計費用包括與年度財務報表審計相關的專業服務的總費用、季度報告中包含的財務報表季度審查以及與法定和監管申報相關的服務。
與審計相關的費用。 審計相關費用包括與我們的財務報表的審計或審查相關的審計和相關服務的總費用,這些費用未在上文 “審計費用” 項下報告。
税費。 税費包括税務合規、税務諮詢和税務籌劃專業服務的總費用,主要是與税務籌劃服務相關的費用。
由獨立審計師預先批准服務
審計委員會負責預先批准審計,並允許公司的獨立審計師提供非審計服務。審計委員會將每年考慮並在適當時批准公司獨立審計師提供的審計和非審計服務。此後,審計委員會將在必要時考慮並在適當時批准公司的獨立審計師提供的額外審計和非審計服務,這些服務不在審計委員會的年度預批准範圍內,也沒有法律禁止的。審計委員會已授權審計委員會主席根據具體情況預先批准由公司獨立審計師提供的非審計服務。審計委員會已批准其獨立審計師普華永道會計師事務所2023財年提供的所有審計和允許的非審計服務。
董事會建議對該提案投贊成票,以批准任命特許專業會計師普華永道會計師事務所為公司截至2024年7月31日的財政年度的獨立註冊會計師。
第三項提案:
批准 2024 年股票激勵計劃
我們正在尋求股東批准我們的2024年股票激勵計劃,批准根據新獎勵增發6,000,000股普通股,如下所述(“2024年股票激勵計劃”)。
2024 年股票激勵計劃摘要
2024 年 5 月 24 日,董事會批准並批准了公司 2024 年股票激勵計劃的通過,根據該計劃,我們總共可以發行 29,755,663 股普通股,其中包括:(i) 截至2024 年 5 月 24 日,根據先前授予的 2023 年股票激勵計劃(如下所述)未償還的獎勵發行的 6,970,941 股股票;(ii) 16,784,722 截至2024年5月24日,根據2023年股票激勵計劃仍可供發行的股份;以及(iii)可能根據該計劃發行的6,000,000股額外股票適用於根據2024年股票激勵計劃可能授予的獎勵。2024年股票激勵計劃取代並取代了公司2023年股票激勵計劃,該計劃最初於2023年5月26日由董事會批准,該計劃由公司股東在去年2023年7月20日舉行的公司年度股東大會上批准。
如果我們的股東不批准我們的2024年股票激勵計劃,我們的2023年股票激勵計劃將繼續按照其條款全面生效。
我們的2024年股票激勵計劃的目的是通過向我們的董事、高級職員、員工和符合條件的顧問提供收購和維持股票所有權的機會來提高我們的長期股東價值,讓這些人有機會參與我們的增長和成功,並鼓勵他們繼續為我們服務。
2024年股票激勵計劃將由我們的薪酬委員會管理,該委員會將決定,除其他外:(i)根據2024年股票激勵計劃獲得獎勵的人;(ii)要授予的其他獎勵的股份數量或其他獎勵金額;以及(iii)授予獎勵的條款和條件。根據2024年股票激勵計劃,公司可以發行限制性股票、股票期權、限制性股票單位、股票增值權、遞延股票權和股息等價權等。如上所述,根據2024年股票激勵計劃發放的獎勵,我們總共可能發行29,755,663股股票。
獎勵不得在獎勵終止日期之後行使,只能在管理人根據2024年股票激勵計劃規定的範圍內在符合條件的參與者的持續服務終止後行使。如果2024年股票激勵計劃下的管理人允許參與者在特定期限的連續服務終止後行使獎勵,則該獎勵將在指定期限的最後一天或原始獎勵期限的最後一天(以先發生者為準)未行使的範圍內終止。如果符合條件的參與者因 “原因” 而終止服務,則他或她應立即喪失對任何未兑現獎勵的所有權利。
2024年股票激勵計劃將保留我們現有的2023年股票激勵計劃的最佳實踐條款,以加強股東利益與股權薪酬安排之間的一致性。這些規定包括但不限於:
● |
沒有折扣獎勵: 獎勵的行使價不得低於授予獎勵時證券交易所股票公允市場價值的100%; |
● |
未經股東批准不得收購:除非獲得股東批准,否則不得收購或交出未平倉期權或非合格股票期權(“SAR”)以換取現金; |
● |
未經股東批准不得重新定價: 未經股東批准,公司不得通過降低股票期權的行使價或將股票期權換成現金、其他獎勵或降低行使價的新股票期權來對獎勵進行重新定價; |
● |
的最低歸屬要求 ”全值”獎項:: 除以替代和取消被收購組織授予的獎勵而授予的獎勵以及代替全部既得現金獎勵的股份的授予外,根據2024年股票激勵計劃授予的任何股權獎勵的歸屬期將自授之日起不少於一年;但是,該最低歸屬限制不適用於不超過可用股票數量5%的股票獎勵根據2024年股票激勵計劃撥款。為避免疑問,上述限制不適用於薪酬委員會在死亡或傷殘情況下加快行使或授予任何賠償的自由裁量權。下文説明瞭與控制權變更有關的裁決的處理方式; |
● |
未兑現的未歸屬獎勵不得加速歸屬,也不得雙觸發控制權變更要求:除非受贈人死亡或殘疾或控制權變更,否則不得加速發放任何未歸屬的獎勵。在這方面,2024年股票激勵計劃要求 “雙重觸發” ——控制權變更和符合條件地終止持續服務——以加快獎勵的授予。在控制權變更方面,只有在控制權變更後不假設或轉換獎勵的情況下,才可以加快基於時間的獎勵,並且基於績效的獎勵只能在以下情況下加速:(i) 在實際實現績效條件的範圍內;或 (ii) 根據目標或實際實現情況,按比例分配持續業績期內經過的時間。對於控制權變更後符合條件的終止(即雙觸發授權)後未付獎勵的歸屬,將適用前一句中規定的相同條件; |
● |
未歸還的獎勵不分紅: 任何尚未歸屬的獎勵的持有人無權獲得股息,但是,股息可以在授予此類獎勵時累積和支付; |
● |
不允許自由回收股票:根據2024年股票激勵計劃根據獎勵發行的股票,或為支付未償還股票期權的行使價或與激勵性股票獎勵或特別行政區歸屬相關的預扣税而保留或交付給公司的股票,以及公司使用期權行使收益在公開市場上購買的股票,不能作為2024年股票激勵計劃未來的獎勵發行; |
● |
可轉移性:根據血統和分配法,除遺囑外,根據2024年股票激勵計劃授予的獎勵通常不得出售、轉讓、質押、轉讓或以其他方式轉讓或抵押; |
● |
沒有自動補助金: 2024 年股票激勵計劃未規定自動向任何符合條件的參與者提供補助;以及 |
● |
沒有常青條款:2024年股票激勵計劃沒有提供 “常青” 功能,根據該功能,根據該功能,根據2024年股票激勵計劃授權發行的股票可以自動補充。 |
上述2024年股票激勵計劃的摘要不完整,完全符合2024年股票激勵計劃的條件;該委託書的副本已列為本委託書的附表 “A”;以電子方式向美國證券交易委員會提交,可在公司提交的文件中查閲,網址為www.sec.gov。
聯邦所得税後果
根據2024年股票激勵計劃,美國聯邦所得税對公司及其合格參與者的影響很複雜,可能會發生變化。以下討論概述了適用於根據2024年股票激勵計劃向在美國境內提供服務或是美國公民或居民的合格參與者發放的獎勵的一般規則。税收後果可能會受到各種所得税協定的影響。2024年股票激勵計劃的合格參與者應諮詢自己的税務顧問,因為納税人的特殊情況可能會導致下述規則的某些變更適用。
該公司被告知,根據美國現行規定 《美國國税法》,經修訂的(“守則”),根據2024年股票激勵計劃授予、歸屬和行使獎勵以及隨後處置根據2024年股票激勵計劃收購的普通股的聯邦所得税後果如下所述。以下討論僅涉及獎勵對聯邦所得税的一般後果。我們敦促2024年股票激勵計劃的合格參與者根據其個人情況,就聯邦、州和地方税、聯邦替代性最低税和證券法限制的影響諮詢自己的税務顧問。意在使被視為遞延薪酬(《守則》第409A條適用)的基本福利將符合法規和解釋該部分的基礎機構指導方針,下述税收後果基於此類獎勵符合《守則》第409A條的假設。如果確定此類獎勵受《守則》第 409A 條的約束且不符合《守則》第 409A 條,則可能會產生不同的税收後果和罰款。
如果行使非合格股票期權或 “SAR”,參與者將確認普通收入,其金額等於期權行使價格(或特別行政區授予價格)與行使日公司普通股的公允市場價值之間的差額。同樣,就普通法僱主與僱員的關係而言,出於所得税目的被確認為普通收入的任何金額也將確認為以下人員的工資 《聯邦保險繳款法》 (“FICA”)和 聯邦失業税法 (“FUTA”)的目的。假設運動當年未超過FICA-OASDI的應納税工資基數,這將需要申報和支付老年遺屬和傷殘保險(“OASDI”),以及醫院保險。對於發放給非僱員的獎勵,行使補助金的收入將作為自僱收入納税,因此需要繳納聯邦和州所得税以及個人自僱税。
就激勵性股票期權(定義見2024年股票激勵計劃)而言,行使時沒有普通所得税義務。但是,就替代性最低税而言,行使日公司普通股的公允市場價值超過期權行使價的部分包含在符合條件的參與者的收入中。如果在自行使之日起一年或激勵性股票期權獲得之日起兩年內沒有處置激勵性股票期權股票,則符合條件的參與者將在出售股票時實現長期資本收益或虧損,等於期權行使價與銷售價格之間的差額(並且公司無權出於聯邦所得税目的扣除任何收益)。如果股票未在規定的期限內持有,則被視為 “取消資格的處置”,普通所得税待遇通常適用於出售或行使的任何收益金額,以較低者為準,如果該金額為普通和必要的業務支出,則公司有權出於聯邦所得税目的扣除該金額。任何收益或虧損的餘額將被視為資本收益或虧損(長期或短期,取決於股票持有時間是否超過一年),不會導致公司額外扣除。FICA和FUTA税不適用於行使激勵性股票期權所得的任何普通收入或資本收益,即使處置資格被取消也是如此。激勵性股票期權只能發行給員工,任何向非員工發行的期權都作為不合格股票期權徵税。
就限制性股票的獎勵而言,聯邦所得税對接收者的直接影響將取決於限制的性質。限制性股票補助金的接受者通常必須將限制性股票在可自由轉讓或不再面臨重大沒收風險時的公允市場價值(減去為股票支付的金額(如果有的話))列為應納税普通收入。但是,在授予限制性股票之日起30天內做出83(b)選擇的獎勵持有者將在授予之日產生等於此類限制性股票的公允市場價值(不考慮沒收限制的情況下確定)的應納税普通所得額。對於沒收限制到期後的股票出售,確定獎勵獲得者是否具有長期或短期資本收益或損失的持有期通常從限制到期時開始,此類股票的納税基礎通常將基於該日股票的公允市場價值。但是,如果獎勵持有人按照上述方式進行了83(b)次選擇,則持有期從該選擇的生效日期(即授予之日)開始,税基將等於該日股票的公允市場價值(在不考慮股份沒收限制的情況下確定)。在限制性股票面臨重大沒收風險期間支付或應計的股息(如果有)也將作為普通收入徵税。對於不存在重大沒收風險的股票補助,獎勵持有人必須確認普通收入,其金額等於所收到股票的公允市場價值(自收到之日起確定),減去為股票支付的金額(如果有)。在僱員與僱主的關係中,獎勵持有人因發放限制性或非限制性股票獎勵而包括的普通收入的金額受FICA和FUTA的約束。公司還有權獲得所得税減免,其金額等於獎勵持有人在納入此類收入時在普通收入中包含的金額。
限制性股票單位、遞延股票單位或股息等價物(統稱為 “遞延獎勵”)的獲得者在授予獎勵時不會承擔任何聯邦所得税義務。獎勵持有人確認的普通收入等於:(i)根據獎勵條款獲得的現金金額,或者(視情況而定)根據獎勵條款獲得的股票的公允市場價值(自收到之日起確定,如果晚於此類股票不再面臨重大沒收風險時確定)。與任何遞延獎勵相關的股息等價物也將作為普通收入徵税。如果將獎勵視為遞延薪酬,則在適用 “特殊時機規則” 的情況下,出於就業税的目的,其現值很可能會被視為工資,FICA和FUTA將在服務提供之日或消除因領取福利而被沒收的重大風險之日後進行評估。對於獎勵持有者作為普通收入包含的任何金額,公司將有權獲得所得税減免。對於以股票支付的獎勵,持有人的税基等於股票支付時股票的公允市場價值。出售股票後,股票支付後的升值(或貶值)被視為短期或長期資本收益(或虧損),具體取決於股票的持有時間。
在遵守有關合理薪酬(包括公司預扣或以其他方式徵收某些所得税和工資税的義務)的通常規則的前提下,並遵守下述《守則》第162(m)條規定的限額,通常允許公司在參與者確認的普通收入的同時獲得所得税減免,並等於該所得税的減免。公司不會因行使激勵性股票期權而獲得所得税減免,前提是激勵性股票期權的持有期限如上所述。
公司不得扣除在應納税年度向本守則第162(m)條所定義的某些 “受保員工”(包括首席執行官和我們其他三位薪酬最高的指定執行官,以及在前一個納税年度中擔任受保員工的任何其他個人)支付的超過100萬美元的薪酬。因此,向受保員工支付的超過1,000,000美元的薪酬通常不可扣除。
特殊規則可能適用於受《交易法》第16條約束的個人。特別是,根據《守則》第83條,通過行使或支付非合格期權、激勵性股票期權(僅用於替代性最低税)、特別行政區或限制性股票單位以及歸屬的任何限制性股票可被視為限制性財產,前提是接受者在行使、派息或歸屬前的六個月內以非豁免方式收購了公司股票。因此,確認的任何普通收入金額和我們的所得税減免金額將在該期限結束時確定(除非收款人根據《守則》第83(b)條作出特別選擇,確認自收到股票之日起的收入)。
根據個人獎勵協議的條款,隨着公司控制權的變化,對個人獎勵的限制可能會失效,或者獎勵可能會加快到期。如果向某些個人(例如公司的執行官)發放了此類福利或與公司控制權變更所產生的獎勵相關的其他福利和付款,則該福利和補助金可能被視為《守則》第280G條所指的 “降落傘補助金”。第280G條規定,如果向個人支付的降落傘費用等於或超過個人 “基本金額” 的三倍,則降落傘補助金超過基本金額一倍的部分將由個人繳納20%的消費税。“基本金額” 是指個人在控制權變更的應納税年度之前的五個應納税年度的平均年薪酬。公司控制權變更後,每位參與者應就潛在的納税義務諮詢自己的税務顧問。
有關不受證券持有人行動約束的計劃的信息
截至2023年7月31日,我們有一個股權薪酬計劃,即我們的2023年股票激勵計劃。如上所述,我們正在尋求股東批准2024年股票激勵計劃。下表列出了截至2023年7月31日的與我們的現有股權薪酬計劃有關的信息。
計劃類別 |
的數量 將要發行的證券 運動時 期權、認股權證 和權利 (1) |
加權平均值 行使價格 期權、認股權證 和權利 (2) |
的數量 證券 剩餘的 可用於 未來發行 股權不足 補償 計劃(不包括 第 (a) 列) |
證券持有人批准的股權薪酬計劃(2023 年股票激勵計劃) (3) |
10,592,988 | 1.92 美元 | 16,665,252 |
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 |
無 |
不適用 |
無 |
總計 |
10,592,988 | 1.92 美元 | 16,665,252 |
注意事項:
(1) |
該數字表示:(i)8,326,983股已發行股票期權,加權平均行使價為1.92美元,加權平均剩餘期限為7.43年;(ii)我們的普通股標的RSU的979,500股;(iii)普通股標的PRSU的1,286,505股。我們的普通股標的PRSU的股票包括在內,前提是最高派息額,但根據績效標準的實現情況,可能會以較低的金額支付,也可能根本不支付。 |
(2) |
此價格僅適用於(a)欄中包含的股票期權,不適用於(a)欄中包含的限制性股票單位或PRSU。 |
(3) |
根據我們的2023年股票激勵計劃,股票獎勵從可用股票池中發放,其中:(i)根據行使股票期權或特別股權而發行的每股股票都算作我們普通股的一股;(ii)2023年股票激勵計劃下的每股標的限制性股票、RSU、PRSU或其他權利或利益均計為兩股普通股。 |
當前獎項傑出
下表列出了截至2024年5月24日我們現有股權薪酬計劃的信息。
計劃類別 |
的數量 運動時 期權、認股證 和權利 (1) |
加權平均值 行使價格 期權、認股權證 和權利 (2) |
的數量 證券 剩餘的 可用於 未來發行 股權不足 補償 計劃(不包括 第 (a) 列) |
證券持有人批准的股權薪酬計劃(2023 年股票激勵計劃) (3) |
6,970,941 | 2.41 美元 | 16,784,722 |
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 |
無 |
不適用 |
無 |
總計 |
6,970,941 | 2.41 美元 | 16,784,722 |
注意事項:
(1) |
該數字表示:(i)4,692,171股已發行股票期權,加權平均行使價為2.41美元,加權平均剩餘期限為7.27年;(ii)我們的普通股標的RSU的992,265股;(iii)普通股標的PRSU的1,286,505股。假設最高派息額將普通股標的PRSU的股票包括在內,但可能以較低的金額支付,也可能根本不支付,具體取決於績效標準的實現情況。 |
(2) |
此價格僅適用於(a)欄中包含的股票期權,不適用於(a)欄中包含的限制性股票單位或PRSU。 |
(3) |
根據我們的2023年股票激勵計劃,股票獎勵從可用股票池中發放,其中:(i)根據行使股票期權或特別股權而發行的每股股票都算作我們普通股的一股;(ii)根據我們的2023年股票激勵計劃,每股標的限制性股票、RSU、PRSU或其他權利或利益算作我們普通股的兩股。 |
截至2024年5月24日,該公司的已發行普通股為408,623,351股。
董事會建議您對該提案投贊成票,以批准2024年股票激勵計劃。
第四項提案:
通過不具約束力的投票批准高管薪酬
根據《交易法》(由《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》增補)第14A條的要求以及美國證券交易委員會的相關規則,我們為公司股東提供了就一項不具約束力的諮詢決議進行投票的機會,該決議旨在根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,批准本委託書中所述的公司指定執行官的薪酬。該提案通常被稱為 “按工資” 提案,讓我們的股東有機會就我們的指定執行官的整體薪酬發表看法。本次投票的目的不是針對任何具體的薪酬項目或任何特定的指定執行官,而是針對我們所有指定執行官的總體薪酬以及本委託書中描述的理念、政策和做法。
考慮到股東就2022財年的 “按薪表決” 投票頻率進行的諮詢投票,我們董事會決定每年舉行此類投票,直到下一次就薪酬發言頻率進行投票。因此,下一次工資表決將在2025年舉行的公司年度股東大會上舉行。
工資表決是諮詢性的,因此對公司、薪酬委員會或董事會沒有約束力。但是,薪酬表決將向我們提供有關投資者對我們的高管薪酬理念、政策和做法的看法的信息,薪酬委員會在確定本財年剩餘時間及以後的高管薪酬時將能夠考慮這些信息。我們的董事會和薪酬委員會重視股東的意見,如果有人對本委託書中披露的指定執行官薪酬投反對票,我們可以直接與股東溝通,以更好地瞭解影響投票的擔憂,但無論如何,我們將考慮股東的擔憂,並將與薪酬委員會分享這些擔憂,薪酬委員會將評估是否需要採取任何行動來解決這些問題。
本委託書的 “高管薪酬” 部分列出了我們2023年高管薪酬計劃的要點。
我們認為,本委託書的上述和高管薪酬部分中提供的信息表明,我們的高管薪酬計劃設計得當,正在努力確保管理層的利益與股東的利益保持一致,以支持長期價值創造。因此,公司要求我們的股東在年會上對以下決議投贊成票,以表示支持本委託書中所述的指定執行官薪酬:
“決定,公司股東特此在諮詢的基礎上批准公司2024年年度股東大會委託書中披露的指定執行官的薪酬。”
該決議的通過將需要出席年會或由代理人代表出席年會並有權就此事進行表決的大多數股份投贊成票。棄權票與反對該提案的票具有同等效力。經紀人和其他被提名人持有人無權就該提案對未受指示的股票進行投票。因此,如果經紀人或其他提名持有人沒有收到股票受益所有人的投票指示,他們將無法對股票進行投票,經紀人可能會對該提案不投票。但是,經紀商的無票不會影響對該提案的投票結果,因為該提案需要在年會上出席或由代理人代表的大多數股票(而不是大多數已發行股份)投贊成票。
董事會一致建議你在不具約束力的諮詢基礎上投贊成票,批准我們指定執行官的薪酬。
未來的股東提案
打算為2025年舉行的年度股東大會提交提案並希望將該提案包含在該會議的代理材料中的股東必須遵守《交易法》第14a-8條規定的程序。要獲得納入代理材料的資格,公司祕書必須在2025年2月4日之前在公司的任一主要辦公室收到股東提案。收到此類提案後,公司將根據適用法律決定是否將該提案納入此類委託書和委託書形式。
希望在2025年舉行的下一次年度股東大會上提出提案的股東必須在2025年4月25日當天或之前向公司提交此類提案,否則管理層將擁有酌處權,對收到的此類會議代理人進行投票。
在這裏你可以找到更多信息
我們受《交易法》的信息要求的約束。我們向美國證券交易委員會提交報告、委託書和其他信息。你可以在美國證券交易委員會的公共參考科閲讀和複製這些報告、委託書和其他信息,該科位於美國華盛頓特區東北 F 街 100 號 One Station Place,郵編 20549。您可以撥打 1-800-SEC-0330 致電美國證券交易委員會,獲取有關公共資料室運作的信息。美國證券交易委員會還維護着一個位於www.sec.gov的互聯網網站,其中包含有關該公司的報告、委託聲明和其他信息。
根據鈾能源公司董事會的命令
/s/ 阿米爾·阿德納尼
阿米爾·阿德納尼 總裁、首席執行官兼董事
日期:2024 年 5 月 28 日。
附表 “A”
2024 年股票激勵計劃
本文附上公司的2024年股票激勵計劃。
2024 年股票激勵計劃
對於:
鈾能源公司
日期為 2024 年 5 月 24 日
鈾能源公司
2024 年股票激勵計劃
1。 |
目的 |
1.1 本股票激勵計劃(“計劃”)的目的是通過鼓勵符合條件的參與者(如下所定義)收購公司股份,從而增加他們在公司的專有權益,鼓勵他們繼續與公司保持聯繫,併為他們代表公司開展事務提供額外激勵,從而促進鈾能源公司(“公司”)的利益。
1.2 本計劃專為身為美國居民和/或在美國納税的符合條件的公司參與者而設計,儘管本計劃下的獎勵(見此處定義)可能會發放給其他符合條件的參與者。
1.3 本計劃取代、取代並取代公司的 “2023年股票激勵計劃”,該計劃最初於2023年5月26日由公司董事會批准,經公司股東在2023年7月20日舉行的公司年度股東大會上批准。本計劃涵蓋截至本計劃發佈之日根據2023年股票激勵計劃發行的任何未償還證券。本計劃第3.1(a)節規定了根據本計劃下的所有獎勵可以發行的公司股票的最大總數。
2。 |
定義 |
2.1 |
此處使用的定義應適用以下定義: |
(a) |
“管理人” 指委員會或其他董事會; |
(b) |
“關聯公司” 和 “關聯公司” 的含義與《交易法》頒佈的第12b-2條中此類術語的含義相同; |
(c) |
“適用法律” 是指根據聯邦證券法、州公司法、州或省級證券法、本守則、任何適用的證券交易所或國家市場體系的規則以及適用於向其中居民發放獎勵的任何外國司法管轄區的規則的適用條款,與股票激勵計劃管理相關的法律要求(如果有); |
(d) |
“獎勵” 是指授予本計劃下的期權、特別行政區、限制性股票、非限制性股票、限制性股票單位、遞延股票單位或其他權利或利益; |
(e) |
“獎勵協議” 是指證明公司和受贈方執行的獎勵授予的書面協議,包括其任何修正案; |
(f) |
“董事會” 指本公司的董事會; |
(g) |
就公司或相關實體終止受贈方的持續服務而言,“原因” 是指受贈方與公司或該關聯實體之間當時有效的書面協議中明確定義的 “原因”,或者在沒有此類當時有效的書面協議和定義的情況下,根據管理人的決定,該條款是基於受贈方的: |
(i) |
拒絕或未能按照公司或關聯實體的任何具體、合法的指示或命令行事; |
(ii) |
不適宜或無法提供服務或表現不理想(殘疾造成的除外); |
(iii) |
實施任何行為或不履行任何惡意行為,不利於公司或關聯實體; |
(iv) |
不誠實、故意不當行為或嚴重違反與公司或關聯實體達成的任何協議;或 |
(v) |
犯下涉及不誠實、背信或對任何人造成身體或情感傷害的犯罪; |
(h) |
“控制權變更” 是指通過以下任何交易實現的公司所有權或控制權的變更,除非下文另有規定: |
(i) |
任何個人或相關羣體直接或間接收購根據投標擁有公司未償還證券總表決權50%以上的證券的實益所有權(根據《交易法》第13d-3條的含義)(從公司收購或由公司贊助的員工福利計劃收購,或由公司直接或間接控制、由公司控制或與公司共同控制的人收購)的實益所有權(根據《交易法》第13d-3條的含義)或直接向公司股東提出的交換要約大多數非要約人關聯公司或聯營公司的常任董事不建議此類股東接受; |
(ii) |
在36個月或更短的時間內,董事會組成發生變化,以致由於一次或多次有爭議的董事會成員選舉,大多數董事會成員(四捨五入到下一個整數)不再由常任董事的個人組成; |
(iii) |
公司(在一項或一系列交易中)將其全部或基本全部資產出售或交換給任何其他個人或實體;或 |
(iv) |
公司股東批准解散和清算公司的計劃。 |
儘管有上述規定,但以下交易不構成控制權變更:
(i) |
根據根據美國提交的有效註冊聲明,結束公司證券的任何公開發行 1933 年《證券法》,經修正; |
(ii) |
通過任何證券交易所的設施結束公司證券的公開發行;或 |
(iii) |
對於受《守則》第 409A 條約束的獎勵,如果發生本來會構成控制權變更的事件,則應加快此類獎勵的支付或結算,就本計劃或任何獎勵協議而言,本定義中前述的任何事件均不構成控制權變更,除非此類事件還構成 “所有權變更”、“有效控制權變更” 或 “所有權變更” 公司資產的很大一部分”,定義見第 409A 條根據該準則制定的《守則》和《財政部指南》,該指導方針目前規定: |
(A)
|
如果任何一人或多個人以集團形式收購佔公司股票公允市場價值或總投票權50%以上的公司股票,則應視為公司所有權的變更。已經擁有該公允市值總額或總投票權50%以上的任何個人或團體收購的股票均不得觸發所有權的變更; |
(B) |
在12個月內,如果出現以下情況,則公司有效控制權的變更通常應被視為發生了變化: |
(I) |
任何一人或多人以集團形式行事,獲得擁有公司股票總投票權35%或以上的股票所有權;或 |
(II) |
公司董事會的多數成員由在任命或選舉之日之前未得到公司董事會多數成員認可的任命或選舉的董事取代;以及 |
(C) |
如果在12個月內,任何人或以集團形式行事的人從公司收購的資產,其公允市場總價值至少等於收購前公司所有資產公允市場總價值的40%,則通常認為公司很大一部分資產的所有權發生了變化。資產的公允市場總價值是在不考慮任何負債的情況下確定的; |
(i) |
“代碼” 是指美國 1986 年的《美國國税法》,經修正; |
(j) |
“委員會” 是指薪酬委員會或董事會任命的任何其他委員會,負責根據本計劃的規定管理本計劃;但是,前提是: |
(i) |
委員會應由兩名或多名董事會成員組成; |
(ii) |
在第16b-3條適用的範圍內,被任命為委員會成員的董事應為 “非僱員董事”(根據《交易法》頒佈的第16b-3條的定義); |
(iii) |
僅憑委員會成員不符合第 2.1 (j) (ii) 節規定的上述要求的資格,不應使委員會作出的任何獎勵無效,而該獎勵本應根據本計劃有效發放;以及 |
(iv) |
委員會成員可由董事會不時委任,並應按董事會的意願任職; |
(k) |
“普通股” 是指公司的普通股; |
(l) |
“公司” 指內華達州的一家公司鈾能源公司; |
(m) |
“顧問” 是指公司或任何關聯實體聘請向公司或此類關聯實體提供諮詢或諮詢服務的任何人(員工除外); |
(n) |
“續任董事” 指以下董事會成員:(i) 連續擔任董事會成員至少 36 個月,或 (ii) 擔任董事會成員少於 36 個月,並由第 (i) 款所述的至少多數董事會成員任命或提名當選為董事會成員,他們在董事會批准該任命或提名時仍在職; |
(o) |
“持續服務” 是指以員工、董事或顧問的任何身份向公司或關聯實體提供不間斷或終止的服務。在以下情況下,持續服務不應被視為中斷:(i)任何經批准的休假,(ii)在公司各地點之間或公司、任何關聯實體或任何繼任者之間以員工、董事或顧問的任何身份調動,或(iii)只要個人繼續以員工、董事或顧問的任何身份為公司或關聯實體服務(除非中另有規定),則持續服務不應被視為中斷獎勵協議)。經批准的休假應包括病假、產假或陪產假、軍事假或任何其他經批准的個人假。就激勵性股票期權而言,此類休假不得超過90個日曆日,除非法規或合同保證此類休假到期後的再就業; |
(p) |
“公司交易” 是指以下任何交易: |
(i) |
公司不是存續實體的合併或合併,但主要目的是改變公司組建司法管轄區的交易除外; |
(ii) |
出售、轉讓或以其他方式處置與公司完全清算或解散有關的公司全部或基本全部資產(包括公司子公司的股本);或 |
(iii) |
任何反向合併,其中公司是存續實體,但將擁有公司已發行證券總表決權50%以上的證券轉讓給與此類合併前持有此類證券的人不同的個人; |
(q) |
“遞延股票單位” 是指授予董事的獎勵,受本協議所附A小節中規定的附加條款約束,該部分構成本文件的重要部分; |
(r) |
“董事” 指任何關聯實體的董事會或董事會成員; |
(s) |
“殘疾” 或 “殘疾” 是指受贈方因任何醫學上可確定的身體或精神缺陷而無法履行受贈方職位的職責和職能。除非受贈方提供足以讓署長自行決定感到滿意的損傷證據,否則不得將受贈方視為患有殘疾。儘管如此,(i)就激勵性股票期權而言,殘疾或殘疾是指《守則》第22(e)(3)條所定義的永久和完全殘疾,(ii)在期權受《守則》第409A條約束的情況下,僅因符合條件的參與者的殘疾而加快期權的支付或結算,殘疾應具有第409A條規定的含義《守則》和據此頒佈的財政部指導方針; |
(t) |
“無利益股東批准” 是指公司所有股東在正式組成的股東大會上以多數票獲得批准,不包括對內部人士實益擁有的股份的表決; |
(u) |
“合格參與者” 是指任何擔任高級職員、董事、員工或顧問的人,包括外國人或在美國境外工作或居住的個人; |
(v) |
“員工” 是指本公司或任何關聯實體的全職或兼職僱員的任何人; |
(w) |
“交易法” 是指美國 1934 年《證券交易法》,經修正; |
(x) |
“公允市場價值” 是指截至任何日期,管理人本着誠意確定的股票價值。舉例而言,但不限於,就本定義而言,如果署長使用以下方法,則應符合誠意: |
(i) |
上市股票。如果普通股在任何已建立的證券交易所交易或在全國市場體系上市,則公允市場價值應為《華爾街日報》或類似出版物報道的在該證券交易所或系統報價的價值確定日期(“起價日”)的普通股收盤銷售價格。如果在起息日未報告任何銷售,則公允市場價值應為報告普通股銷售的最後一個交易日的收盤銷售價格。如果在起息日之前的五個交易日內未報告任何銷售,則公允市場價值應為起息日普通股的收盤出價。如果普通股在多個交易所或系統上市,則公允市場價值應基於普通股交易或報價的主要交易所或系統的銷售或出價。如果任何適用的證券交易所或系統的規則要求採用不同的方法來計算公允市場價值,則應使用這些規則所要求的方法; |
(ii) |
證券交易商報價。如果普通股由認可的證券交易商定期報價,但未在任何已建立的證券交易所報告賣出價格,也沒有在全國市場系統上報價,則公允市場價值應為起息日最高買入價和低賣出價之間的平均值。如果起息日沒有報價,則公允市場價值應為任何買入價和賣出價的前一個交易日的最高買入價和最低賣出價之間的平均值; |
(iii) |
沒有成熟的市場。如果普通股未在任何老牌證券交易所交易或在全國市場系統上市,也沒有由認可的證券交易商報價,則署長將真誠地確定公允市場價值。署長在確定公允市場價值時將考慮以下因素及其認為重要的任何其他因素:(A)向員工、董事或顧問以外的購買者發行公司其他證券的價格;(B)公司的淨資產、潛在盈利能力、股息支付能力和非運營資產(如果有);(C)任何其他相關因素,包括公司和公司行業的經濟前景、公司在該行業的地位、公司的商譽等知識產權,以及同一行業中其他企業的證券價值; |
(iv) |
額外估值。對於上市公司,《遺產税條例》第 20.2031-2 條允許的任何估值方法;或 |
(v) |
非公開交易的股票。對於非公開交易的股票,普通股在授予日的公允市場價值基於完全獨立和資格良好的專家意見中規定的截至該日公允市場價值的平均值(可以考慮符合條件的參與者作為多數股東或少數股東的地位)。 |
無論根據該獎項發行的普通股是否公開交易,除非根據不失效限制(定義見《財政條例》第1.83-3(h)條)和不考慮失效限制(定義見《財政條例》第1.83-3(i)條)確定授予日普通股的公允市場價值,否則根據該定義作出的善意嘗試都不會得到滿足;
(y) |
“受贈者” 是指根據獎勵協議獲得獎勵的合格參與者; |
(z) |
“授予日期” 是指署長批准該獎勵授予的日期。但是,如果管理人指定獎勵的授予日期是未來的日期或條件得到滿足的日期,則該獎勵的授予日期是該未來日期或條件得到滿足的日期; |
(aa) |
“激勵性股票期權” 是指《守則》第422條所指的期權; |
(bb) |
“內幕人士” 是指: |
(i) |
本公司的董事或高級管理人員; |
(ii) |
本身是本公司內部人士或子公司的人士的董事或高級管理人員; |
(iii) |
一個有 |
(A) |
的直接或間接受益所有權, |
(B) |
控制或指導,或 |
(C) |
將直接或間接的實益所有權與控制或指導相結合, |
持有公司所有未償還有表決權的證券所附表決權超過10%的公司證券,就計算持有百分比而言,不包括該人在分銷過程中作為承銷商持有的任何證券;或
(iv) |
公司本身,前提是該公司已購買、贖回或以其他方式收購了自己發行的任何證券,只要它繼續持有這些證券; |
(抄送) |
“指定執行官” 是指符合條件的參與者(如果適用),該參與者在授予和/或支付獎勵之日屬於定義的受保員工羣體; |
(dd) |
“非合格股票期權” 是指不是激勵性股票期權的期權; |
(見) |
“高級管理人員” 是指《交易法》第16條及其頒佈的規章制度所指的公司或關聯實體的高級管理人員,包括高級管理人員; |
(ff) |
“期權” 是指根據本計劃授予的獎勵協議購買股票的期權; |
(gg) |
“母公司” 指《守則》第424(e)條所定義的 “母公司”,無論現在還是將來存在; |
(呵呵) |
“計劃” 是指不時修訂的2024年股票激勵計劃; |
(ii) |
“關聯實體” 指任何母公司或子公司,包括公司、母公司或子公司直接或間接持有超過50%所有權的任何企業、公司、合夥企業、有限責任公司或其他實體; |
(jj) |
“關聯實體處置” 是指公司出售、分配或以其他方式處置公司在任何關聯實體中的全部或基本全部權益,這些權益是通過涉及該關聯實體的出售、合併或合併或其他交易,或者出售該關聯實體的全部或幾乎所有資產; |
(kk) |
“限制性股票” 是指根據本計劃向受贈方發行的用於對價(如果有)的股票,並受管理人制定的並在相關獎勵協議中規定的轉讓限制、優先拒絕權、回購條款、沒收條款以及其他條款和條件的約束; |
(全部) |
“限制性股票單位” 是指根據本計劃所述授予受贈方的獎勵設立的名義賬户,該賬户(i)僅參照股票估值,(ii)受獎協議中規定的限制約束,(iii)僅以股份支付; |
(毫米) |
“限制期” 是指以某種方式限制限制性股票的轉讓(基於時間的流逝、績效目標的實現或管理員自行決定的其他事件的發生)或限制性股票未歸屬的期限; |
(nn) |
“SAR” 是指由署長確定的股票增值權,授予受贈方有權獲得股票或現金補償,以普通股價值的升值來衡量; |
(哦) |
“SEC” 指美國證券交易委員會; |
(pp) |
“高級官員” 是指: |
(i) |
董事會主席或副主席、公司或關聯實體的總裁、首席執行官、首席財務官、副總裁、祕書、財務主管或總經理; |
(ii) |
為某人履行的職能與擔任上文第 2.1 (pp) (i) 節所述任何職務的個人通常履行的職能相似的任何個人;以及 |
(iii) |
公司或關聯實體中收入最高的五名員工,包括第 2.1 (pp) (i) 或 2.1 (pp) (ii) 節中提及的任何個人,不包括不以管理身份行事的委託銷售人員; |
(qq) |
“股份” 是指普通股的股份;以及 |
(rr) |
“子公司” 是指《守則》第424(f)條所定義的 “子公司”,無論現在還是將來都存在。 |
3. |
受計劃約束的股票 |
可用股票數量
3.1 |
(a) |
在不違反第18節規定的前提下,根據本計劃的所有獎勵(包括激勵性股票期權)可以發行的最大股票總數為29,755,663股(“最大數量”)。最大數量包括 (i) 根據先前授予的獎勵可發行的6,970,941股股票,如果適用,截至上文首次撰寫的本計劃發佈之日公司2023年股票激勵計劃下已發行的股票,這些獎勵由本計劃承保;(ii) 截至上文首次撰寫的本計劃發佈之日,根據2023年股票激勵計劃仍可供發行的16,784,722股股票,以及 (iii) 6,000,000股額外股票可以根據本計劃授予的獎勵發放。有關股份的預留,請參閲第 29 節。為了計算根據所有獎勵可以發行的最大股票數量:(i)根據行使期權或特別行政區而可發行的每一(1)股股票應算作一(1)股;(ii)本計劃下的每一(1)股限制性股票、非限制性股票、限制性股票單位、遞延股票單位或其他權利或利益應計為兩(2)股。根據本計劃,公司使用行使期權的現金收益在公開市場上重新收購的股票將無法獲得獎勵。 |
(b) |
根據獎勵在本計劃下發行的股票不得退還給本計劃,也不得根據本計劃用於將來發行,但就確定最大股份數量而言,獎勵(或獎勵的一部分)所涵蓋的股票如果沒收、取消、到期或以現金結算(現金結算僅適用於股票或價內期權或SAR)應被視為未發行可根據本計劃發行.為避免疑問:(i)公司不得將為行使本計劃下的任何獎勵而投標的任何股份退還給本計劃;(ii)為履行受贈方預扣税義務而扣留的股份應被視為根據本計劃發行,以確定最大股份數;(iii)因行使獎勵而發行的股票總數(非淨額)應視為已發行根據本計劃發行,目的是確定最大股份數;以及(iv)如果有股票結算的特別提款權行使後,就確定最大股份數而言,受此類特別行政區約束的股份總數應視為根據本計劃發行。 |
(c) |
但是,如果在獎勵取消、終止、到期、沒收或失效之前,獎勵持有人在任何時候根據該獎勵(根據根據《交易法》第16條頒佈的任何規則或解釋,由美國證券交易委員會定義)獲得了一項或多項實益所有權要素,則受該獎勵約束的股票不得再次根據該計劃進行再授予。 |
分享給內部人士
3.2 根據第 15.1 (b) 和 15.1 (c) 條,在以下情況下,任何公司內部人士均無資格獲得獎勵:
(a) |
內幕人士不是本公司的董事或高級管理人員; |
(b) |
任何獎勵以及公司先前根據本計劃設立或擬議的所有其他獎勵都可能隨時導致: |
(i) |
根據向內部人士授予的期權預留髮行的股票數量超過未發行普通股的50%;或 |
(ii) |
在一年內根據行使期權向內部人士發行超過未發行普通股50%的股票數量; |
但是,前提是,如果任何適用法律不再要求對內部人士獲得獎勵的資格,則這種限制將不再適用。
4。 |
管理 |
計劃管理員的權限
4.1 控制和管理本計劃運作和管理的權力應屬於署長。
署長的權力
4.2 在遵守適用法律以及本計劃或其附屬計劃條款(包括本協議賦予管理員的任何其他權力)的前提下,除非董事會另有規定,否則署長應酌情擁有專屬權力和權限:
(a) |
解釋和解釋本計劃以及任何界定公司和受贈方在本計劃下的權利和義務的協議; |
(b) |
根據本協議不時選擇可向其授予獎勵的合格參與者; |
(c) |
確定是否以及在何種程度上根據本協議授予獎勵; |
(d) |
確定根據本協議授予的每項獎勵所涵蓋的股份數量或其他對價金額; |
(e) |
批准本計劃下使用的獎勵協議形式,每位受贈方的獎勵協議形式不必相同; |
(f) |
根據本計劃確定根據本計劃授予的任何獎勵的條款和條件,包括但不限於行使價、補助價或基於該獎勵的公允市場價值的購買價格、對獎勵的任何限制或限制、任何沒收限制或對獎勵行使性限制失效的時間表,在每種情況下均基於委員會自行決定不違反任何税收規則或條例的考慮或證券法,或者包括具有證券法的替代權利根據適用法規,不得取消激勵性股票期權的資格; |
(g) |
修改根據本計劃授予的任何未兑現獎勵的條款(行使價或未付獎勵的加速除外),前提是除非適用法律發生變化,否則未經受贈方同意,不得進行任何可能對受贈方在現有獎勵下的權利產生不利影響的修改; |
(h) |
出於署長認為符合公司最大利益的任何理由,暫停持有人行使全部或部分獎勵的權利; |
(i) |
在獲得監管部門批准的前提下,修改或暫停本計劃,或撤銷或修改與之相關的任何行動,除非適用法律發生變化,否則未經所有受贈方書面同意,本計劃的任何全面修正或暫停均不得更改或損害根據本計劃授予的任何獎勵; |
(j) |
制定其他條款、條件、規則或程序,以適應適用的外國司法管轄區的規則或法律,為受贈方提供此類法律規定的優惠待遇;但是,前提是不得根據任何此類附加條款、條件、規則或程序授予任何與本計劃條款不一致的獎勵; |
(k) |
進一步定義本計劃中使用的術語; |
(l) |
糾正任何缺陷或提供任何遺漏或調和本計劃或任何獎勵協議中的任何不一致之處; |
(m) |
規定拒絕權和/或回購權; |
(n) |
修改未兑現的獎勵協議(未付獎勵的行使價或加速除外),除其他外,規定署長在授予獎勵或推進本協議規定的權力時本可以規定的任何變更或修改,除非受贈方同意,否則不取消適用法規規定的激勵股票期權的資格; |
(o) |
規定、修改和廢除與管理本計劃有關的規則和條例;以及 |
(p) |
採取署長認為適當的其他不違背計劃條款的行動。 |
除非與涉及公司的公司交易(包括但不限於任何股票分紅、股票分割、特別現金分紅、資本重組、重組、合併、合併、分立、分立、合併或交換股份)有關外,(i) 不得修改未償還獎勵的條款以降低行使價或加快未償還期權或特別提款權,(ii) 不得取消、交換、買入未償還期權或特別提款退出或投降以換取現金、其他獎勵或期權或行使價低於原始期權或特別提款權的行使價的特別提款權,在每種情況下(i)或(ii)均未經股東批准。
管理員決定的影響
4.3 署長的所有決定、決定和解釋均為決定性並對所有人具有約束力。管理員對有關本計劃的任何決定、行動或不作為或根據本計劃授予的任何獎勵或出售的股票概不負責。如果獎勵的授予方式與本第 4 節的規定不一致,則在適用法律允許的範圍內,該獎勵自授予之日起推定有效。
委員會採取的行動
4.4 除非委員會章程或其他類似的公司治理文件另有規定,否則為了管理本計劃,委員會應遵循以下議事規則。委員會的過半數構成法定人數。出席任何達到法定人數的會議的過半數成員的行為,以及委員會成員以書面形式一致批准的代替會議的行為,應被視為委員會的行為。委員會的每位成員都有權真誠地依賴公司或任何母公司或關聯公司、公司的獨立註冊會計師或公司為協助管理本計劃而聘用的任何高管薪酬顧問或其他專業人員向該成員提供的任何報告或其他信息,或根據這些報告或其他信息採取行動。
責任限制
4.5 在不時生效的適用法律允許的範圍內,管理員的任何成員均不對管理人任何其他成員的任何作為或不作為承擔責任,也不對會員自己的任何作為或不作為承擔責任,僅會員本人因本計劃引起或與本計劃相關的故意不當行為或重大過失除外。公司應支付管理人現任或前任成員在針對該人(無論公司是否作為當事方被告)提起的任何訴訟中產生的費用,並履行對該人作出的判決或處以的罰款,以對該人涉嫌在擔任管理人期間犯下的行為承擔責任或處以罰款,或者前述內容的全部或任意組合,前提是成員本着誠意行事,在該成員有理由認為屬於其僱用或權限範圍內,並且其合理認為符合公司或其股東最大利益的目的。根據本協議授權的付款包括支付的金額和為解決任何此類行動或威脅行動而產生的費用。本第4.5節的規定應適用於遺產、遺囑執行人、管理人、繼承人、遺贈人或遺贈人,本第4.5節中使用的 “人” 一詞應包括該人的遺產、遺囑執行人、管理人、繼承人、遺贈人或設計人。
5。 |
資格 |
除非另有規定,否則所有類型的獎勵均可授予符合條件的參與者。獲得獎勵的合格參與者如果繼續符合資格,則可以獲得額外獎勵。
6。 |
獎項 |
獎項類型
6.1 署長有權向符合條件的參與者授予與本計劃條款不一致且根據其條款涉及或可能涉及發行以下內容的任何類型的安排:
(a) |
股票,包括非限制性股票; |
(b) |
選項; |
(c) |
SAR或類似權利,其固定價格不低於股份的公允市場價值,並具有與時間流逝、一個或多個事件的發生或績效標準或其他條件的滿足有關的行使或轉換特權; |
(d) |
任何其他價值源自股票價值的證券,例如限制性股票和限制性股票單位; |
(e) |
遞延股票單位; |
(f) |
股息等價權,定義見第 13 節;或 |
(g) |
上述內容的任意組合。 |
獎項的指定
6.2 每種類型的獎勵均應在獎勵協議中指定。就期權而言,該期權應被指定為激勵性股票期權或非合格股票期權。有關超過激勵性股票期權門檻的信息,請參閲第 7.3 (a) 節。
7。 |
授予期權;授予條款和條件 |
授予期權
7.1 |
(a) |
可以向任何符合條件的參與者授予一個或多個期權。在不違反本計劃明確規定的前提下,管理員應從符合條件的參與者中確定可以向哪些人授予本計劃期權。授予期權所依據的股票可以是限制性股票或非限制性股票。 |
(b) |
此外,在不違反本計劃的明確規定的前提下,管理員應指定授予日期、期權所涵蓋的股份數量、行使價以及行使期權的條款和條件。授予日之後,公司應儘快以管理員批准的形式向受贈方提供書面獎勵協議,其中規定授予日期、期權涵蓋的股份數量、行使價以及行使期權的條款和條件。 |
(c) |
在本計劃到期之前,管理員可以隨時不時地自行決定授予本計劃下的期權。 |
一般條款和條件
7.2 除非本文另有規定,否則期權應受以下條款和條件以及署長可能施加的與本計劃不一致的其他條款和條件的約束:
(a) |
行使期權。管理員可以自行決定是否應歸屬任何期權以及任何此類歸屬的條款和條件。獎勵協議應包含任何此類歸屬時間表; |
(b) |
期權期限。每份期權及其下的所有權利或義務應在署長確定的日期到期,但不得遲於授予日之後的十年(激勵性股票期權為五年,期權持有人實益擁有公司或任何母公司或子公司所有類別股票(“百分之十的股東”)總投票權的10%以上,參照《交易法》第13d-3條確定),並應按下文規定提前終止; |
(c) |
行使價。任何期權的行使價應由管理人在授予期權時確定,行使價由管理員自行決定;但是,對於授予的任何期權,行使價不得低於授予日股票公允市場價值的100%,並且進一步規定,授予百分之十股東的任何激勵性股票期權的行使價不得低於授予日股票公允市場價值的100% 低於公允市場價值的 110%授予日期的股份。購買的股份的付款應根據本計劃第16節支付。管理人有權以超過授予日公允市場價值的期權價格發行期權,無論是激勵性股票期權還是非合格股票期權,以確定根據本計劃授予的任何獎勵的條款和條件,包括但不限於行使價、授予價或購買價格、對獎勵的任何限制或限制、任何沒收限制失效的時間表或對獎勵可行使性的限制,具體如下每起案件都是基於委員會的唯一考慮自由裁量權認定不違反任何税法或證券法規定的任何規則或法規,或者包括不取消適用法規下激勵性股票期權資格的替代權利; |
(d) |
運動方法。行使期權只能通過以署長批准的形式向公司交付股票期權行使協議(“行使協議”)(不必為每位受讓方相同)來行使,該協議應説明購買的股票數量、對根據該行使協議購買的股份施加的限制(如果有),以及可能需要或可取的關於受贈方投資意圖和獲取信息及其他事項(如果有)的陳述和協議由公司遵守適用的證券法,同時全額支付所購買股份數量的行使價; |
(e) |
在某些活動之後進行鍛鍊。 |
(i) |
終止持續服務。 |
(A) |
選項。 |
(I) |
終止持續服務。如果受讓人出於殘疾或死亡以外的任何原因終止了與公司或子公司的持續服務,則在終止之日持有的既得期權可以全部或部分行使,可以 (i) 在終止之日後三個月內的任何時候,或 (iii) 在獎勵協議規定的任何較短期限內行使,或者 (iii) 在管理員可能確定的任何較短期限內,以唯一和絕對的方式行使自由裁量權,在此類終止日期之前(但絕不在(A)中較早者之後獎勵協議中規定的期權的到期日以及(B)自授予之日起十年(如果期權是激勵性股票期權,則為百分之十的股東))。 |
(II) |
繼續以顧問/顧問的身份提供服務。如果授予激勵性股票期權的受讓人終止僱用但繼續擔任顧問(不終止持續服務),則受贈人無需在上文規定的任一終止期內行使激勵性股票期權,但有權全部或部分行使 (i) 在當時終止對公司或子公司的持續服務之日後的三個月內的任何時候,或 (ii) 在規定的任何較短期限內行使在獎勵協議中或 (iii) 在任何較短的期限內作為可由管理人自行決定在終止對公司或子公司的持續服務之日(殘疾或死亡情況下為一年)之前(但絕不遲於(A)獎勵協議中規定的期權到期日和(B)授予日起十年(如果期權是激勵股票期權,則為百分之十的股東為五年)之前自行決定)。但是,如果受贈方在解僱後的三個月內未行使,則根據該守則第422條,該期權不符合激勵性股票期權的資格。 |
(B) |
殘疾和死亡。如果受讓方在向公司或子公司提供持續服務時成為殘疾,或者在受僱於公司或子公司期間或在此後的三個月內死亡,則當時持有的既得期權可由受讓人、受讓人的個人代表或根據血統和分配法全部或部分轉讓期權的人在因殘疾或死亡或任何規定的更短期限而終止後一年內的任何時候行使在獎勵協議中(但無論如何都不是在先前協議之後)(i)獎勵協議中規定的期權的到期日期,以及(ii)自授予之日起十年(如果期權是激勵性股票期權,則為百分之十的股東,則為五年)。 |
授予激勵性股票期權的限制
7.3 |
(a) |
閾值。任何受贈方在本計劃下的任何日曆年度內可能首次行使激勵性股票期權的股票的公允市場總價值(截至授予日確定),以及該受贈方根據公司或任何母公司或子公司的任何其他計劃首次行使的激勵性股票期權的總公允市場價值(截至授予日確定)不得超過100,000美元。就本第 7.3 (a) 節而言,所有超過100,000美元門檻的期權均應被視為非合格股票期權,儘管被指定為激勵性股票期權。為此,應按照授予期權的順序考慮期權,股票的公允市場價值應自授予此類股份的期權之日起確定。 |
(b) |
遵守《守則》第 422 條。與激勵性股票期權相關的獎勵協議中應規定所需的條款和條件,以使期權成為《守則》第422條中定義的 “激勵性股票期權”。 |
(c) |
就業要求。不得向任何非公司僱員或公司母公司或子公司的人授予激勵性股票期權。 |
8。 |
限制性股票獎勵 |
授予限制性股票獎勵
8.1 根據本計劃的條款和規定,管理員有權向任何符合條件的參與者發放限制性股票獎勵,其金額和條款與條件相同,但須遵守管理員可能選擇的條款和條件。根據管理人在授予獎勵時所確定的時間,在這種情況下,分期付款,有時限或在達到績效目標或其他情況下,這些限制可以單獨或合併失效。(請參閲績效目標,第 14.4 節)。限制性股票的所有獎勵均應由獎勵協議證明。
考慮
8.2 限制性股票的發行可能與以下內容有關:
(a) |
服務。向公司或關聯公司提供的服務(即獎金);和/或 |
(b) |
購買價格。與此類限制性股票相關的獎勵協議中規定的購買價格等於發行當日限制性股票所依據的股票公允市場價值的100%。 |
投票和分紅
8.3 除非管理人以其唯一和絕對的自由裁量權在獎勵協議中另有規定,否則既得限制性股票的持有人有權對此類限制性股票進行投票,並有權獲得就此類限制性股票申報或支付的任何股息。尚未歸屬的限制性股票的持有人無權獲得股息,但是,股息可以在歸屬此類限制性股票時累積和支付。管理人可以規定,在限制性股票上支付的任何股息必須再投資於股票,股票可能受適用於此類限制性股票的相同歸屬條件和限制的約束,也可能不適用。受贈方因任何股票分割、股票分紅、股份組合或其他類似交易而獲得的與限制性股票有關的所有分配(如果有)均應遵守適用於原始獎勵的限制。
沒收
8.4 如果根據獎勵協議發生沒收事件,包括未能滿足限制期限或在適用的限制期內實現績效目標,則在沒收事件之前未歸屬的任何限制性股票將自動過期,受贈方根據該協議享有的所有權利、所有權和利益將被全部沒收,包括但不限於任何投票權和獲得股息的權利限制性股票。
限制性股票證書
8.5 根據本計劃授予的限制性股票可以由管理人確定的方式作為證據,包括通過證書。管理人可以在獎勵協議中規定,(i) 公司祕書應持有此類證書,以供受贈人受益,直到限制性股票被沒收給公司或限制失效(參見託管;股份質押,第 23 節),或 (ii) 此類證書應交付給受贈方,但是,此類證書必須帶有符合適用證券法的圖例或圖例和法規,並適當提及本計劃規定的限制和獎勵協議。
9。 |
不受限制的股票獎勵 |
除非第21節另有規定,否則管理人可以自行決定向任何受讓人授予不受限制的股份獎勵(或以不低於公允市場價值的100%或管理人在獎勵協議中確定的其他更高購買價格的100%出售),根據該受贈方可以不受本計劃任何限制地獲得股份。尚未歸屬的非限制性股票獎勵中此類股份的持有人無權獲得股息,但是,股息可以在此類股份歸屬時累積和支付。
10。 |
限制性庫存單位 |
授予限制性股票單位
10.1 根據本計劃的條款和規定,管理員有權向任何符合條件的參與者發放限制性股票單位獎勵,金額和條款與條件相同,但須遵守管理員可能選擇的條款和條件。這些限制可能會在管理人授予獎勵時確定的時間、分期付款、按時間分期失效,也可能在業績目標的滿足或其他情況下單獨失效,也可以合併失效。(請參閲績效目標,第 14.4 節)。限制性股票單位的所有獎勵均應由獎勵協議證明。
限制性股票單位數量
10.2 獎勵協議應具體説明授予的股份等值單位的數量以及管理員確定的其他條款。
考慮
10.3 限制性股票單位的發行可能與以下內容有關:
(a) |
服務。向公司或關聯公司提供的服務(即獎金);和/或 |
(b) |
購買價格。獎勵協議中規定的與此類限制性股票單位相關的購買價格,等於發行當日限制性股票單位所依據的股票公允市場價值的100%。 |
沒有投票權
10.4 限制性股票單位的持有人無權作為公司的股東。
股息和股息等價物
10.5 管理人可憑其唯一和絕對的自由裁量權在獎勵協議中規定,在公司支付已發行股票的現金分紅後,持有人有權獲得每個限制性股票單位的現金付款。(請參閲第 13 節 “股息等價權”)。此類獎勵協議還可能規定,此類現金支付應被視為再投資於額外的限制性股票單位,其單位價格等於支付此類股息之日股票的公允市場價值。尚未歸屬的限制性股票單位的持有人無權獲得股息,但是,股息可以在歸屬此類限制性股票單位時累積和支付。
債權人的權利
10.6 限制性股票單位的持有人除了公司普通債權人的權利外,沒有其他權利。限制性股票單位代表公司的無資金和無擔保債務,但須遵守適用的獎勵協議的條款和條件。
限制性股票單位的結算
10.7 根據獎勵協議,每個限制性股票單位應通過發行限制性股票或非限制性股票來支付和結算,如果此類和解受《守則》第 409A 條的約束,則只能根據獎勵協議中規定的以下任何一項或多項進行支付和結算:
(a) |
可由固定時間表確定的具體日期或日期; |
(b) |
根據《守則》第 409A 條的規定,如果符合條件的參與者終止持續服務,則終止持續服務即構成離職,但如果符合條件的參與者是《守則》第 409A 條為此定義的 “關鍵員工”,則付款或結算應在離職後的 6 個月內進行; |
(c) |
由於合格參與者的死亡或殘疾;或 |
(d) |
與根據《守則》第 409A 條進行的控制權變更有關或由此產生的控制權變更。 |
沒收
10.8 如果未能滿足獎勵協議中規定的任何結算要求,包括未能滿足任何限制期或績效目標,則受贈方持有的任何限制性股票單位將自動過期,受贈方根據該協議擁有的所有權利、所有權和利益將被全部沒收,包括但不限於獲得與限制性股票單位相關的股息的任何權利。
11。 |
董事股份和董事遞延股票單位 |
除非第21節另有規定,否則向董事授予股份獎勵以及董事選擇推遲獲得股份獎勵(“遞延股票單位”)應受本文件所附A小節的規定管轄。A小節的規定作為本計劃的一部分附於此,並以引用方式納入此處。
12。 |
股票增值權 |
特區獎勵
12.1 SAR 是管理人根據下文第 12.4 節決定的因向公司提供的服務而獲得一定數量的股份(可能包括限制性股票)、現金或股份和現金的獎勵。可根據獎勵協議授予特區,該協議應採用管理人不時批准的形式(每個受贈方的形式不一定相同),並且應遵守本計劃的條款和條件,並受其約束。SAR 可能因受贈方而異,也可能因受贈方羣體而異,並且可能基於績效目標(請參閲第 14.4 節中的績效目標)。
任期
12.2 特區的期限應在署長決定的獎勵協議中規定,前提是特區的期限應在該特別行政區授予之日起十年內到期。
運動
12.3 希望行使特別股權的受贈方應就行使特別股權向公司發出書面通知,該通知應説明受贈方根據行使特別行政區希望獲得的股份和現金比例,但須由管理人酌情決定。收到受贈方的通知後,公司應根據下文第12.4節的規定向有權支付現金的人交付 (i) 一份或多份股票證書和/或 (ii) 現金付款,前提是署長選擇按照下文第12.4節的規定支付現金。在本第 12 節中,公司收到有關此類行使的書面通知的日期稱為 “行使日期”。
股票數量或現金金額
12.4 在管理人酌情使用現金代替股份或部分股份換成現金的前提下,行使特別行政區後可能發行的股份金額應通過以下方法確定:(i) 行使特別行政區的股份總數乘以行使日股票的公允市場價值超過特區授予之日股票的公允市場價值的金額;以 (ii) 行使日股票的公允市場價值為準;但是,部分股份應不得發行,取而代之的是支付現金調整數。管理人可以自行決定選擇在行使特別行政區時為本應在行使特別行政區時發行的任何或全部股份支付相當於股票公允市場價值的現金等價物,而不是在行使特別行政區時發行股票。
運動的影響
12.5 部分行使特別行政區不影響根據本計劃和適用的獎勵協議不時對受特別行政區約束的剩餘股份行使剩餘特區的權利。
分紅
12.6 除非管理人行使唯一和絕對的自由裁量權在獎勵協議中另有規定,否則既得特別行政區的持有人有權獲得與此類特別行政區申報或支付的任何股息。尚未歸屬的特別行政區持有人無權獲得股息,但是,此類特別行政區歸屬時可能會累積和支付股息。管理人可以規定,在SAR上支付的任何股息都必須再投資於股票,股票可能受適用於此類SAR的相同歸屬條件和限制的約束,也可能不適用。受贈方因任何股票分割、股票分紅、股份組合或其他類似交易而獲得的與SAR有關的所有分配(如果有)均應遵守適用於原始獎勵的限制。
沒收
12.7 如果根據獎勵協議發生沒收事件,包括未能滿足任何限制期限或績效目標,則在終止日期之前未歸屬的任何特別行政區將自動失效,受贈方根據該協議享有的所有權利、所有權和利益將被全部沒收。
13。 |
股息等值權利 |
股息等值權利是一種獎勵,授予者有權根據現金分配獲得抵免,如果此類股票已發行並由接受者持有,則該等額度本應支付給股息等值權(或與之相關的其他獎勵)中的股份(“股息等值權利”)。根據本協議,可以將股息等值權利作為其他獎勵的一部分或作為獨立獎勵授予任何受贈方。補助金中應規定股息等值權利的條款和條件。記入股息等值權利持有人的股息等價物可以立即支付,也可以被視為再投資於額外股份,之後這些股票可能會累積額外的等價物。任何此類再投資均應在再投資之日按公允市場價值計算。股息等值權利可以以現金或股份或兩者的組合分期或分期結算,全部由管理員自行決定。作為其他獎勵的一部分授予的股息等值權利不得包含與此類其他獎勵不同的條款和條件。
在不違反以下規定的前提下,作為另一項獎勵的一部分授予的股息等值權利可以規定,該股息等值權利應在行使、結算或支付此類其他獎勵或限制失效時結算,並且該股息等值權利應在與此類其他獎勵相同的條件下到期或被沒收或取消;但是,前提是股息等值權利(包括其構成部分的任何獎勵)的持有人具有但是,非既得者無權獲得股息,在授予此類股息等值權利及其相關獎勵(如果適用)後,可以累積和支付股息。
14。 |
獎勵條款和條件 |
總的來説
14.1 根據計劃和適用法律的條款,管理人應確定每項獎勵的條款、條款和條件,包括但不限於獎勵歸屬時間表、回購條款、優先拒絕權、沒收條款、獎勵結算後的付款方式(現金、股份或其他對價)、應急支付和滿足任何績效標準。
獎勵期限
14.2 每項獎勵的期限應為獎勵協議中規定的期限。
可轉移性
14.3 |
(a) |
轉賬限制。根據法院批准的與提供子女撫養費、撫養費或婚姻財產權有關的家庭關係令,或在本第 14.3 (a) 節規定的有限範圍內,根據遺囑、血統和分配法,不得向受贈人的配偶、前配偶或受撫養人出售、轉讓、質押、轉讓或以其他方式轉讓或抵押根據本計劃發放的任何獎勵。與授予受贈方獎勵有關的所有權利在其有生之年僅適用於受贈方。儘管如此,如果署長允許,受贈方可以通過署長規定的方式,通過善意的禮物而不是出於任何代價將獎勵轉讓給 (i) 受贈人的直系親屬的一名或多名成員,(ii) 為受贈方和/或受贈方直系親屬的專屬利益而設立的信託,(iii) 合夥企業、有限責任公司或其他實體,其唯一的實體是受贈方、有限責任公司或其他實體成員是受贈方和/或受贈方直系親屬的成員,或(iv)受贈方和/或其所在的基金會受贈人的直系親屬控制基金會資產的管理。任何此類移交均應按照署長可能不時規定的程序進行。 |
(b) |
受益人。儘管有第 14.3 (a) 條的規定,但受贈方可以按照署長確定的方式,指定一名受益人行使受讓人的權利,並在受贈人去世後獲得與任何獎勵有關的任何分配。受益人、法定監護人、法定代表人或其他在本計劃下主張任何權利的人受本計劃的所有條款和條件以及適用於受贈人的任何獎勵協議的約束,除非本計劃和此類獎勵協議另有規定,也受管理員認為必要或適當的任何其他限制的約束。如果沒有指定受讓人或受讓人倖存,則應向受贈人的遺產付款。在不違反上述規定的前提下,受贈方可以隨時更改或撤銷受益人指定,前提是變更或撤銷已向署長提交。 |
績效目標
14.4 署長可以決定,根據本計劃向受贈方發放的任何獎勵應完全根據特定績效目標的實現情況來確定。
此外,在第 409A 條適用的範圍內,(i) 基於績效的薪酬還應取決於符合條件的參與者在至少連續 12 個月的績效期內滿足預先制定的組織或個人績效標準;(ii) 績效目標應不遲於與績效目標相關的任何績效期開始後的 90 個日曆日製定,前提是標準當時結果存在重大不確定性已成立。
限制的加速和失效
14.5 如果發生死亡或傷殘事故,署長可自行決定(但受《守則》第409A條和相關第14.6條的限制和遵守)加快未付獎勵的行使時間,前提是未兑現的獎勵在死亡或傷殘之前不得歸屬。
署長可隨時自行決定(但須遵守《守則》第 409A 條和與之相關的第 14.6 條的限制和遵守),決定自署長自行決定對全部或部分未付獎勵的全部或部分限制自署長自行決定宣佈之日起失效。
署長在根據本第 14.5 節行使自由裁量權時,可以區分受贈方和向受贈方授予的獎勵。
遵守《守則》第 409A 條
14.6 儘管本計劃中有任何相反的規定,但如果本計劃或獎勵協議的任何條款違反了根據《守則》第409A條頒佈的任何法規或財政部指導方針,或可能導致獎勵受到該法第409A條規定的利息和罰款的約束,則應修改本計劃或任何獎勵協議的此類條款,以便在不違反本節規定的情況下最大限度地保持適用條款的初衷《守則》的第409A條。此外,如果對《守則》第409A條進行修改以允許在本計劃下的任何獎勵方面有更大的靈活性,則署長可以做出其認為適當的調整。
《守則》第 280G 條
14.7 儘管本計劃有任何其他相反的規定,除非獎勵協議中另有明確規定,否則如果根據本計劃獲得獎勵或從中受益的權利,無論是單獨還是與受贈方有權從公司獲得的款項一起構成 “降落傘付款”(定義見《守則》第280G條),則所有此類付款均應減少至最大金額,不產生任何部分須繳納《守則》第4999條規定的消費税。
分紅
14.8 除非管理人行使唯一和絕對的自由裁量權在獎勵協議中另有規定,否則既得獎勵的持有人有權獲得與此類獎勵相關的任何已申報或支付的股息。尚未歸屬的獎勵持有人無權獲得股息,但是,股息可以在此類獎勵的歸屬時累積和支付。管理人可以規定,通過獎勵支付的任何股息都必須再投資於股票,股票可能受適用於此類獎勵的相同歸屬條件和限制的約束,也可能不適用。受贈方因任何股票分割、股票分紅、股份組合或其他類似交易而獲得的與獎勵有關的所有分配(如果有)均應遵守適用於原始獎勵的限制。
終止持續服務後行使獎勵
14.9 在獎勵協議規定的此類獎勵終止日期之後,不得行使獎勵,並且只能在獎勵協議規定的範圍內在受贈人的持續服務終止後行使獎勵。如果獎勵協議允許受贈方在指定期限內終止持續服務後行使獎勵,則該獎勵應在指定期限的最後一天或最初獎勵期限的最後一天(以先發生者為準)未行使的範圍內終止。
取消獎勵
14.10 如果受贈方的持續服務因 “原因” 而終止,他或她應立即喪失對所有未付獎勵的所有權利。解僱是出於正當理由的決定是最終和決定性的。在做出決定時,董事會應讓受贈方有機會在董事會全體成員的聽證會上出庭作證,並代表受贈方提供證據。如果本第 14.10 節的任何條款被認定為無效或非法,則此類非法性不應使本第 14 節的全部內容失效,相反,應將本計劃解釋為不包含非法部分或縮小範圍以允許其執行,並且應相應地解釋和執行各方的權利和義務。
15。 |
附加條款,只要股票在證券交易所上市 |
15.1 只要股票在證券交易所上市,並在該證券交易所規則要求的範圍內,除此處包含的條款和條件外,以下條款和條件還應適用於獎勵(視情況而定):
(a) |
獎勵的行使價不得低於授予獎勵時證券交易所股票公允市場價值(無折扣)的100%; |
(b) |
除非公司獲得無利益關係的股東批准,否則根據公司所有基於證券的薪酬安排(無論是在上市之前還是之後達成),任何時候向內部人士發行的證券數量都不能超過公司已發行和流通普通股總額的10%;以及 |
(c) |
除非公司獲得無利益關係的股東批准,否則根據公司所有基於證券的薪酬安排(無論是在上市之前還是之後達成),在任何一年內向內部人士發行的證券數量都不能超過已發行和流通普通股的10%。 |
16。 |
購買股票的付款 |
付款
16.1 對於根據本計劃購買的股票,可以在以下情況下支付:
(a) |
現金。通過現金、出納支票或電匯,或者經署長明確代表受贈方酌情決定並在法律允許的情況下,按以下方式進行: |
(b) |
退出股份。通過交出受贈方擁有超過六個月的公司普通股,如果交出股份不受《交易法》第16條的約束,則交出期限更短(而且,如果此類股票是通過使用期票從公司購買的,則此類票據已全額支付了此類股份); |
(c) |
被視為淨股票行使。通過沒收等於行使價價值的股份,要求受贈方接受根據以下公式確定的股份數量,向下舍入至最接近的整數: |
在哪裏:
一個 = 向受贈方發行的淨股數;
b = 行使的獎勵數量;
c = 股票的公允市場價值;以及
d = 獎勵的行使價;或
(d) |
經紀人輔助。向公司提供正確執行的行使通知以及不可撤銷的指示副本,要求經紀人立即向公司交付支付行使價所需的銷售或貸款收益以及任何必需的税款或其他預扣税款的金額。 |
方法組合
16.2 在適用公司法允許的情況下,通過上述付款方式或任何其他對價或付款方式的任意組合。
17。 |
預扣税 |
一般預扣税
17.1 每當發行股份以兑現根據本計劃授予的獎勵或股票因被視為淨股票行使而被沒收時,公司可能會要求受贈方向公司匯出足以履行外國、聯邦、州、省或地方所得税和就業税預扣義務的款項,包括但不限於行使獎勵時的預扣義務。根據適用的税法,當受贈方因行使或授予任何獎勵、受贈人或其他人在滿足《守則》第422條的持有期要求之前或行使不合格股票期權時處置獎勵或期權而承擔納税義務時,公司有權要求該受讓人或其他人以現金或應付給公司的支票支付,與此類交易相關的任何此類預扣款的金額。在此類債務的數額可以確定後,必須立即支付任何此類款項。
預扣股票
17.2 在適用的税收、證券和其他法律允許的範圍內,署長可自行決定並根據其認為適當的條款和條件,允許受贈方履行其全部或部分繳納任何預扣税的義務,其股份金額不超過公司為聯邦和州税收目的設定的適用於此類補充税的最低法定預扣税率,包括工資税可觀的收入。管理人可以通過以下方式行使自由裁量權:(i)指示公司申請受贈方因行使獎勵而有權獲得的股份,或(ii)向公司交付受贈方擁有超過六個月的股份,除非股份的交付不受交易法第16條的約束。根據本第 17.2 節做出選擇的受贈方只能使用不受任何回購、沒收、未履行的歸屬或其他類似要求約束的股份來履行其預扣義務。以這種方式申請或交付的預扣義務的股票應按其公允市場價值進行估值,截至計量應預扣收入金額之日。
18。 |
根據大小寫變化進行調整 |
總的來説
18.1 在公司股東採取任何必要行動的前提下,每份未償還獎勵所涵蓋的股票數量,以及根據本計劃獲準發行但尚未授予獎勵或已返還給本計劃的股票數量,每份此類未償獎勵的行使或購買價格以及署長認為需要調整的任何其他條款均應按比例進行調整,以適應以下情況:(i) 獎勵的任何增加或減少股票拆分產生的已發行股票數量,反向股票分割、股票分紅、股份合併或重新分類,或(ii)在未收到公司對價的情況下對已發行股票數量進行的任何其他增加或減少;但是,如果沒有收到對價,則不得將公司任何可轉換證券的轉換視為已完成。署長應對 (i) 本計劃下可發行證券的最大數量和/或類別;以及 (ii) 每份未償還獎勵下有效的證券數量和/或類別以及每股行使價進行適當調整,以防止稀釋或擴大該獎勵下的權益;但是,任何獎勵的股票數量應始終為整數,署長應做出必要的調整,為獎勵提供保險全股。這種調整應由署長作出,其決定應是最終的、有約束力的和決定性的。
公司實施資本變動的權利
18.2 未償獎勵的存在不應影響公司對其或任何其他公司的資本結構或業務進行調整、資本重組、重組或其他變更的權利、任何合併或合併、在股份之前或影響股票的任何發行債券、債券、優先股或優先股、解散或清算公司或任何其他公司的資產或業務或與上述事件相似的任何其他公司行為以上或其他。
19。 |
公司交易/控制權變更/相關實體處置 |
公司不是倖存者
19.1 在遵守第 19.3 節的前提下,除非獎勵協議中另有規定,否則管理人有權在公司不是倖存公司的任何實際或預期的公司交易、控制權變更或關聯實體處置之前,或在公司不是倖存公司的實際公司交易、控制權變更或相關實體處置時 (a) 行使絕對自由裁量權 (a) 金錢和既得獎勵向受贈方支付現金和任何其他財產的公允市場價值的金額,前提是該獎勵是在此類公司交易、控制權變更或關聯實體處置之前行使的,超過該獎勵的行使價,或 (b) 通過談判讓尚存的公司承擔此類獎勵。決定公司是否是倖存的公司由管理人全權和絕對的自由裁量權。
署長還有權在公司交易、控制權變更或相關實體處置生效之日後的指定期限內終止受贈方的持續服務,將任何此類獎勵的授予和行使或解除此類限制作為條件。
自受本第 19.1 節管轄的公司交易、控制權變更或關聯實體處置完成後,本計劃下所有未由受贈方行使或未由繼任公司承擔的未兑現獎勵均應終止。
公司是倖存者
19.2 如果進行公司交易、控制權變更或關聯實體處置時,管理人應決定適當調整可行使未償還獎勵的證券的數量和種類,以及行使未償獎勵的行使價。就本計劃而言,管理人應自行決定何時將公司視為存活下來。除證明獎勵的獎勵協議中存在任何相反的措辭外,適用於該獎勵的任何限制也應適用於受贈方因此獲得的任何替代股份。
控制權變更
19.3 如果控制權發生變更,未經任何合格參與者的同意或批准,管理員只能影響以下一種或多種替代方案,這可能因個人合格參與者而異,也可能因任何個人合格參與者持有的獎勵而異:(i) 規定以新的獎勵或其他安排(如果適用,該安排可以行使管理人確定的財產或股票)代替獎勵或假設獎勵,無論是否在交易中《守則》第 424 (a) 條適用;(ii) 在遵守下文段落所載限制的前提下,規定加快與該獎勵相關的全部或部分限制的歸屬、行使或失效,如果交易是現金合併,則規定終止該交易時尚未行使的獎勵的任何部分;或 (iii) 受限制的約束包含在以下段落中,取消任何此類獎勵並向符合條件的參與者發放現金管理人應自行決定的金額等於此類獎勵在該事件發生之日的公允市場價值,就期權或特別股而言,該金額應超過該日股票的公允市場價值超過該獎勵的行使價。
僅出於上文第 (i) 和 (ii) 段中規定的替代方案之目的,除非適用的獎勵協議中另有規定,否則在控制權變更中,繼任公司承擔或取代獎勵(或公司是最終母公司並繼續獲得獎勵)以及 (i) 受贈方在該繼任公司(或公司)或其子公司的僱用無故終止以及 (ii)) 該終止發生在控制權變更後的12個月內(或其他期限)在獎勵協議中規定),然後:
(a) |
截至此類控制權變更(或終止持續服務,如果較晚)之日尚未兑現的獎勵將在控制權變更(或終止持續服務,如果更晚則終止)後立即歸屬,可完全行使,此後可以在兩年(或獎勵協議中規定的期限)內行使,如果更早,則在獎勵期限到期時行使;以及 |
(b) |
在控制權變更(或終止持續服務,如果之後終止)時適用於未償獎勵的限制、限制和其他條件將失效,獎勵將不受所有限制、限制和條件的約束、限制和條件並完全歸屬。 |
就本節而言,如果在控制權變更之後,該獎勵授予購買或獲得該獎勵所涉每股股份的對價(無論是股票、現金或其他證券或財產)的權利,則應視為假設或取代了獎勵(無論是股票、現金或其他證券或財產)在該交易生效之日持有的每股股份(如果向持有人提供對價選擇)的交易中獲得的對價類型大部分未償還款項的持有人股份);但是,如果在構成控制權變更的交易中收到的此類對價不僅僅是繼任公司的普通股,則管理人經繼任公司同意,可以規定,行使或授予獎勵時獲得的每股受獎勵約束的對價將僅為繼任公司的普通股,其公允市場價值基本等於構成該交易的股份持有人獲得的每股對價控制權變更。對價價值的這種實質平等的決定應由署長全權酌情作出,其決定應是決定性的,具有約束力。
除非適用的獎勵協議中另有規定,否則在控制權變更的情況下,如果繼任公司不承擔或替代獎勵(或者公司是最終母公司且不延續獎勵),則自控制權變更起:
(i) |
截至控制權變更之日尚未兑現的、未被假定或取代(或繼續)的獎勵應立即歸屬並完全可行使; |
(ii) |
不假定或取代(或繼續)的適用於獎勵的限制、限制和其他條件將失效,獎勵將不受所有限制、限制和條件的約束、限制和條件,並在原始授予的全部範圍內完全歸屬和轉讓;以及 |
(iii) |
任何受績效標準約束的獎勵均應根據從獎勵之日到控制權變更之日的表現按比例分配。按比例分配應基於獎勵協議中規定的證明適用獎勵的方法,或者如果未指定方法,則基於控制權變更前績效期內的總天數與績效期內總天數的關係。 |
20。 |
股票所有權的特權 |
在向受讓人發行股份之前,任何受贈方均不得擁有股東對任何股份的任何權利。向受讓方發行股份後,受讓方應是股東,擁有股東對此類股份的所有權利,包括投票權和獲得與此類股份有關的所有股息或其他分配的權利;前提是,如果此類股票是限制性股票,則受讓人可能通過股票分紅、股票拆分或任何其他證券有權獲得有關此類股份的任何新的、額外或不同的證券本公司公司或資本結構的其他變更應受影響遵守與限制性股票相同的限制。公司應在行使獎勵後立即發放(或安排發行)此類股票證書。
21。 |
股份的限制和歸屬 |
除非本第 21 節另有規定,否則與限制性股票、非限制性股票、限制性股票單位、遞延股票單位或本計劃下的任何權利或福利(期權或 SAR 除外)有關的獎勵協議應規定,受贈方不得在自授予之日起的最短一年限制期內處置任何此類獎勵(或標的股份);但是,前提是管理員可以規定提前終止此類限制期它的自由裁量權。儘管如此,本計劃下可供作為非限制性股票或遞延股票單位進行配股、發行、轉讓或交付的最大股份數量的5%(“例外股份”)不得遵守前一句所述的最低一年限制期,但據瞭解,管理人可以在授予獎勵時自行決定將任何受該獎勵約束的股票指定為例外股份;前提是署長在任何情況下都不得指定任何此類人員在授予此類獎勵後,股票作為例外股份。
為避免疑問,上述限制不適用於署長在死亡或殘疾情況下加快行使或授予任何獎勵的自由裁量權。與控制權變更相關的獎勵的處理應完全根據本協議第 19 節管轄。
此外,經管理人酌情決定,公司可以在獎勵協議中向自己和/或其受讓人保留股份的優先拒絕權或公司以股票在出售時的公允市場價值進行回購的權利。任何此類權利或其他限制的條款和條件應在證明獎勵的獎勵協議中列出。
22。 |
證書 |
根據本計劃交付的所有股票或其他證券的證書均應遵守署長認為必要或可取的股票轉讓指令、傳説和其他限制,包括任何適用的聯邦、州或外國證券法,或美國證券交易委員會或任何證券交易所或自動報價系統規定的限制,或股票可能上市或上市的任何證券交易所或自動報價系統規定的限制。
23。 |
託管;股份質押 |
為了執行對受贈方股份的任何限制,管理員可以要求受贈方將所有代表股份的證書以及管理員批准的、以空白形式適當背書的股票授權書或其他轉讓工具存放在公司或公司指定的代理人託管中,直到此類限制失效或終止,管理員可以要求在證書上貼上提及此類限制的圖例或圖例。
24。 |
證券法和其他監管合規 |
遵守適用法律
24.1 除非該獎勵符合任何政府機構的所有適用的聯邦和州證券法律、規章和條例,以及任何證券交易所或自動報價系統的要求,否則該獎勵無效,因為這些要求在授予日以及行使或其他發行之日均有效。儘管本計劃中有任何其他規定,但在 (i) 獲得公司認為必要或可取的政府機構批准;和/或 (ii) 完成根據任何州或聯邦法律或公司認為必要或可取的任何政府機構的裁決對此類股票進行的任何註冊或其他資格之前,公司沒有義務簽發或交付本計劃下的股票證書。公司沒有義務向美國證券交易委員會註冊股票,也沒有義務遵守任何州證券法、證券交易所或自動報價系統的註冊、資格或上市要求,公司對任何無法或未能這樣做不承擔任何責任。根據獎勵收購的股票的所有權證據應帶有適用的證券法、本計劃或獎勵協議所要求或對遵守適用證券法、本計劃或獎勵協議有用的任何説明。
在公司根據《交易法》第12條註冊的一類股權證券的任何時候,公司的意圖是,根據本計劃授予的獎勵以及根據本計劃授予的獎勵的行使應有資格獲得《交易法》第16b-3條規定的豁免。如果本計劃或董事會或署長行動的任何條款不符合第 16b-3 條的要求,則應在法律允許的範圍內將其視為失效,董事會或署長認為可取的範圍內,並且不應影響本計劃的有效性。如果修訂或取代了第16b-3條,署長可以行使酌處權,在任何必要方面修改本計劃,以滿足修訂後的豁免或替代的要求或利用其任何特徵。
投資代表
24.2 作為行使獎勵的條件,如果公司法律顧問認為任何適用法律都要求此類陳述,則公司可以要求行使此類獎勵的人在進行任何此類行使時作出陳述和保證,購買股票僅用於投資,目前沒有任何出售或分發此類股份的意向。
25。 |
沒有義務僱用 |
本計劃或根據本計劃授予的任何獎勵中的任何內容均不得賦予或被視為授予任何受贈方繼續僱用公司或繼續與公司建立任何其他關係的權利,也不得以任何方式限制公司隨時有無理由終止該受讓人的僱傭或其他關係的權利。
26。 |
計劃的生效日期和期限 |
本計劃應在董事會通過或公司股東批准之日起生效。除非提前終止,否則有效期為十年。
27。 |
股東批准 |
本計劃須在公司董事會通過本計劃之日起12個月內獲得公司股東的批准,適用於根據本計劃授予的任何和所有預期的激勵性股票期權。此類股東的批准應以適用法律所要求的程度和方式獲得。管理員可以在股東批准之前根據本計劃發放獎勵,但是,在獲得此類批准之前,根據本計劃授予的所有期權獎勵均應被視為不合格股票期權。如果在上述規定的12個月期限內未獲得股東批准,則先前根據本計劃授予的所有激勵性股票期權獎勵均應被視為不合格股票期權。
28。 |
修改、暫停或終止本計劃或獎勵 |
董事會可以隨時出於任何原因修改、暫停或終止本計劃。在遵守適用法律所必需的範圍內,公司應以所需的方式和程度獲得股東對任何計劃修正案的批准。對本計劃進行以下類型的修正需要股東批准:(i)對有權成為本計劃參與者的人員進行的任何變更,這些變更有可能擴大或增加內部人士的參與;或(ii)增加任何形式的財務援助或對更有利於受贈方的財務援助條款的修改。
此外,董事會可以自行決定任何修正案只有在獲得股東批准的情況下才能生效,即使本計劃或法律並未明確要求此類批准。在本計劃暫停期間或本計劃終止後,不得發放任何獎勵。
本計劃的任何修改、暫停或終止均不影響已經授予的獎勵,除非受贈方與管理人另有協議,該協議必須以書面形式由受贈方和公司簽署,否則此類獎勵應保持完全的效力和效力,就好像本計劃未被修改、暫停或終止一樣。管理員可以在未經受贈方批准的情況下隨時不時修改、修改或終止任何未兑現的獎勵或獎勵協議;但是,在不違反適用的獎勵協議的前提下,未經受贈方同意,任何此類修改、修改或終止不得減少或減少此類獎勵的價值,就好像獎勵在修正或終止之日已行使、歸屬、兑現或以其他方式結算一樣。
儘管此處有任何相反的規定,但署長應擁有在必要或可取的範圍內修改本計劃或本計劃中任何未兑現的獎勵的廣泛權力:(i) 遵守或考慮適用的税法、證券法、會計規則和其他適用的法律、規章制度的變化;或 (ii) 確保獎勵不受《守則》第 409A 條規定的利息和罰款或該法第4999條徵收的消費税。
此外,無論此處有任何相反的規定,在遵守適用法律的前提下,署長均可自行決定修改或修改本計劃:(i) 作出 “內務” 或文書性質的修改;(ii) 酌情修改根據本計劃授予的獎勵的終止條款,該條款不涉及延長原定到期日或加快此類獎勵的到期時間;以及 (iii) 增加無現金獎勵的終止條款行使功能,以現金或證券支付,可全額扣除數字從最大數量中提取標的證券。
29。 |
保留股份 |
在本計劃期限內,公司應隨時儲備和保持足以滿足本計劃要求的股份數量。
行使獎勵後根據本協議發行的股票可以是已授權但未發行的;可以通過在公開市場上收購股票向本計劃提供;也可以沒收回本計劃的股份。
公司無法獲得任何具有管轄權的監管機構的授權(公司律師認為該授權是合法發行和出售本協議下任何股份所必需的),這將免除公司因未能發行或出售本來沒有獲得必要授權的股票而承擔的任何責任。
30。 |
收購獎勵 |
在不違反本協議第4.2節的前提下,管理員可以根據管理員和受贈方可能商定的條款和條件,隨時從受贈方那裏購買先前以現金、股票(包括限制性股票)或其他對價支付的獎勵。
31。 |
適用的交易政策 |
管理員和每位符合條件的參與者將確保管理員或符合條件的參與者(視情況而定)根據本計劃採取的所有行動和做出的所有決定均符合公司與內幕交易或 “封鎖” 期有關的任何適用法律和政策。
32。 |
適用法律 |
本計劃受內華達州法律管轄;但是,前提是任何獎勵協議可能在其條款中規定,本計劃應受協議各方可能認為適當的任何其他司法管轄區的法律管轄。
33。 |
雜項 |
除非公司或關聯實體的退休或其他福利計劃中另有規定,否則就計算公司或關聯實體任何退休計劃下的福利或繳款而言,獎勵不得被視為補償,也不影響任何其他福利計劃或隨後制定的福利可用性或金額與薪酬水平相關的任何福利計劃下的任何福利。本計劃不是《退休計劃》下的 “退休計劃” 或 “福利計劃” 1974 年僱員退休收入保障法,經修正。
子部分 A
符合條件的董事的股票和遞延股票單位
A. 股票獎勵。管理人應根據獎勵協議向每位董事支付合格薪酬。
B. 選舉。此外,署長可自行決定允許每位合格董事在薪酬期內以本計劃(“選舉”)下的遞延股票單位的形式獲得其全部或部分合格薪酬。根據此類選擇進行的所有延期均應以獎勵協議為證。
就本 A 小節而言,應適用以下定義:
特定董事的 “年度預付金” 是指在董事會確定的相關薪酬期內因擔任董事而支付給該董事的預聘金(包括因擔任首席董事或董事會任何委員會而應支付的任何額外款項);
“出席費” 是指每年作為董事會會議出席費或委員會會議出席費或其任何部分支付給董事的金額;
“加拿大董事” 指就《加拿大税法》而言,身為加拿大居民的董事,無論經修訂的《加拿大-美國所得税公約》(1980)有何規定,其在公司或關聯實體的就業收入均需繳納加拿大所得税;
“加拿大税法” 和 “加拿大税收條例” 分別指 所得税法 (加拿大), 經修正, 根據該條例頒佈的經修正的 “所得税條例”;
“遞延股票單位” 是指公司授予符合條件的董事根據本計劃在延期付款的基礎上獲得股份的權利;
“合格董事” 是指管理員認為有資格選擇根據本計劃獲得遞延股票單位的本公司或關聯實體的任何董事;
“合格薪酬” 是指應支付給符合條件的董事的所有股份款項,包括為支付年度預付金、出勤費或任何其他與董事會服務有關的費用或為償還合格董事向公司交出的權利或財產而應支付的全部或部分款項;不言而喻,應支付給任何合格董事的合格薪酬金額的計算方式可能與應付的合格薪酬不同到另一個符合條件的董事完全和絕對酌情決定;
“規定計劃或安排” 指《加拿大税收條例》第 6801 (d) 條中定義的規定計劃或安排;
“薪酬期” 指(如適用)(a)從本計劃生效之日開始至生效日期所在日曆年最後一天結束的時期;以及(b)此後的每個日曆年,或根據上下文需要,指該期限的任何部分;以及
“工資延期安排” 指《加拿大税法》中定義的工資延期安排。
1。選舉。希望在任何日曆年內推遲收到全部或部分合格薪酬的合格董事應以書面形式向公司作出此類選擇,具體説明:
(a) |
延期的合格薪酬的美元金額或百分比;以及 |
(b) |
延期期。 |
否則,此類選擇必須在支付合格薪酬的日曆年度的第一天之前作出,但是新任命的合格董事有資格在被任命為董事會成員後的30個日曆日內向公司提供書面選擇,從而推遲支付未來的合格薪酬。根據本節作出的選擇對於此類選擇所涉及的合格薪酬是不可撤銷的,也應適用於未來日曆年度中隨後應支付的合格薪酬,除非該符合條件的董事在適用日曆年的第一天之前以書面形式通知公司他或她希望更改此類選擇。
如果符合條件的董事沒有及時就特定薪酬期做出選擇,則符合條件的董事將獲得獎勵協議中規定的合格薪酬。
2。遞延庫存單位的確定。公司將為每位合格董事開立一個單獨的賬户,將在3月底、6月、9月和12月每季度存入該賬户,或管理人另有決定,在相關薪酬期內授予合格董事的遞延股票單位存入該賬户。存入合格董事賬户的遞延股票單位(包括按三位數計算的部分遞延股票單位)的數量將在署長批准的日期確定,方法是將遞延到遞延股票單位的適當合格薪酬除以該日的公允市場價值。
3.沒有投票權。遞延股票單位的持有人沒有作為公司股東的權利。
4。股息和股息等價物。公司將在為其已發行股票支付現金或股票股息的任何一天,將該數量的額外遞延股票單位(包括按三位數計算的部分遞延股票單位)計入每位合格董事的賬户,計算方法為:(i) 將每股股息金額乘以截至支付股息的記錄之日賬户中的遞延股票單位數,以及 (ii) 除以公平市場獲得的金額支付股息之日的價值。(參見本計劃第13節,股息等價權)。尚未歸屬的遞延股票單位的持有人無權獲得股息,但是,股息可以在歸屬此類遞延股票單位時累計和支付。
5。符合條件的董事賬户。應合格董事的要求,公司將向合格董事發送一份對每個合格董事賬户餘額的書面確認書。
6。債權人的權利。除了公司普通債權人的權利外,遞延股票單位的持有人沒有其他權利。遞延股票單位代表公司的無資金和無擔保債務,但須遵守適用的獎勵協議的條款和條件。
7。遞延股票單位的結算。在不違反第 8 條的前提下,每個遞延股票單位應根據獎勵協議通過發行限制性或非限制性股票來支付和結算,如果此類和解受《守則》第 409A 條的約束,則只能根據獎勵協議中規定的以下任何一項或多項進行支付和結算:
(a) |
可由固定時間表確定的具體日期或日期; |
(b) |
當符合條件的董事終止持續服務時,就該守則第409A條而言,這構成離職,但如果符合條件的董事是出於此類目的而定義的《守則》第409A條所定義的 “關鍵員工”,則付款或結算應在離職後6個月內進行; |
(c) |
由於符合條件的董事死亡或殘疾;或 |
(d) |
與符合《守則》第 409A 條的控制權變更有關或由此產生的控制權變更。 |
公司將為每存入符合條件的董事賬户的整個遞延股票單位發行一股股票(扣除本計劃中規定的任何適用的預扣税)。此類款項應由公司在結算日期後的合理範圍內儘快支付。不得發行部分股份,如果符合條件的董事有權獲得任何部分遞延股票單位的部分股份,則公司應向該符合條件的董事支付相當於截至支付此類款項前一天計算的該部分股份的公允市場價值的現金,扣除任何適用的預扣税。
8。加拿大導演如果授予加拿大董事的合格董事的遞延股票單位以其他方式構成延期工資安排,則與該遞延股票單位相關的獎勵協議應包含使遞延股票單位成為規定計劃或安排的其他或附加條款。
9。發行股票證書。一個或多個股票證書應以遞延股票單位持有人的名義註冊和簽發,並在根據本計劃條款支付或兑現此類遞延股票單位後儘快交付給該持有人。
10。非排他性。本A小節中的任何內容均不禁止管理員根據本計劃的其他規定或本計劃以外的規定向符合條件的董事發放全權獎勵,除非在其他方面與這些規定不矛盾。
11。定義的條款。本A小節中使用但未在此處定義的大寫術語具有計劃中給出的含義。