美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓,特區20549
____________________________________________________________
表格
現行報告
根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條款
___________________________________________________________________
報告日期(最早事件發生日期):
(依其章程所規定的準確名稱)
(註冊地或組織的)其他司法管轄區 | 識別號碼。) | (税務號碼) |
(總部地址)(郵政編碼)
(註冊人電話號碼,包括區號)
如果8-K表格提交是為了同時滿足註冊人在以下任何規定下的申報義務,請選擇適當的框:
根據法案第12(b)項註冊的證券:
每種類別的名稱: |
交易 符號: |
註冊的證券交易所的名稱: | ||
美國 |
請勾選相應項:是否是創業板公司,根據證券法1933年規則405條(本章第230.405條)或證券交易法1934年規則12b-2(本章第240.12b-2條)的定義。
新興成長型公司
如果是新興增長型企業,在適用於《交易所法》第13(a)條規定的任何新或修訂的財務會計準則(17 CFR 240.14d-2(b))的任何過渡期限後沒有選用擴展過渡期的,用勾選標記表示¨
項目1.01 | 簽署實質性協議入口 |
2024年6月4日(“執行日期”),特拉榮聯盟有限公司,一家特拉榮州公司(“公司”),與OREE Lend ing Company,LLC和Helios Funds LLC(“貸款人”)簽訂了一份貸款協議(“信用協議”)。 信貸協議提供沒有擔保的、不循環的信貸額度,總額不超過2,000,000美元。
信用協議下的所有貸款(合稱為“貸款”)應以一張期票予以表現。在執行日期,貸款人對公司提供了1,500,000美元的貸款。貸款的到期日為2024年12月4日(“到期日”),但如果在該日期,公司已簽署了與公司13.00% Series D Cumulative Redeemable Perpetual Preferred Stock發行有關的股權授信協議,有有效的與之有關的註冊聲明,並且當前未違約,則到期日將自動延期至 2025年6月4日。到期日後,貸款人無需繼續根據信貸協議提供任何貸款。信貸協議下的貸款將包括每筆貸款原始發行折扣的20%,所有貸款將以15.0%的年利率計息,且可以在任何時候無罰息或溢價償還。
公司根據信用協議下的義務受到特拉榮聯合公司的執行董事Milton C. Ault的擔保保證
上述信用協議和保證的描述並不意味着完全,其完整性適用於信用協議和保證形式,這些形式作為此當前8-K表格的附錄10.1和10.2,分別參照,並納入本文。前述不意味着對其中各方權利和義務的完全描述,該描述在其整體上均由上述附件引用確認。
項目2.03 | 創建直接金融債務或債務登記人下資產負債表安排 |
本次8-K現行報告第1.01項中包含的信息,已納入參考本2.03項。
第9.01項 | 基本報表和展品 |
(d) | 展品: |
附件號 | 描述 | |
10.1 | 貸款協議表格。 | |
10.2 | 擔保表格。 | |
101 | 依據S-T法規406條,封面採用Inline XBRL (Inline eXtensible Business Reporting Language)格式。 | |
104 | 封面互動數據文件(嵌入Inline XBRL文檔中幷包括在展示101中)。 |
-2- |
簽名
根據證券交易法案的要求,簽署人已在公司名義上代表公司簽署了這份報告。
AULT ALLIANCE公司。 | ||
日期:2024年6月5日 | /s/亨利·尼瑟 | |
亨利·尼瑟 總裁兼高級法務顧問。 |
-3-