lumo-202406050001126234錯誤00011262342024年06月05日2024年06月05日 美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓,特區20549
表格8-K
現行報告
根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條規定
2024年06月05日(2024年5月31日)
報告日期(最早報告日期)
LUMOS PHARMA, INC.
(依其章程所規定的準確名稱)
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特拉華州 | 001-35342 | 42-1491350 |
(設立或組織時所在的州或其他司法管轄區) | 識別號碼。) | (税務號碼) |
4200Marathon Blvd., Suite 200
奧斯汀, 得克薩斯州78756
(主要領導機構的地址)
(512) 215-2630
公司電話號碼,包括區號
如果8-K文件是同時滿足申報人根據以下規定的申報義務,請勾選相應的選框(詳見下面的A.2常規説明):
☐根據交易法規第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料
☐根據交易法案第14a-12條規定進行的徵求意見材料(17 CFR 240.14a-12)
☐根據交易法案第14d-2(b)條規定的前期溝通(17 CFR 240.14d-2(b))
☐根據交易所法案規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))的提前通信
普通股,每股面值為$0.20
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每種類別的名稱: | 交易符號: | 註冊的證券交易所的名稱: |
普通股票 | LUMO | 股份 |
請勾選以下適用的框,表示報告人是否符合1933年證券法規則405(本章節第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章節第240.12b-2節)所定義的新興成長公司的標準。
新興增長型公司☐
如果是新興增長企業,請勾選。如果註冊人已選擇不使用根據交易法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期,請勾選。
項目5.07 提交的安全持有人表決事項。
Lumos Pharma, Inc.(以下簡稱“公司”)的2024年股東年會(“2024年年會”)於2024年5月31日舉行,目的如下:
• 選舉董事會提名的董事候選人查德•A•約翰遜和Lota S. Zoth,任期至2027年股東年會;
• 在非約束性諮詢基礎上批准公司具名高管報酬,報酬內容載於公司於2024年4月12日向美國證監會提交的正式授權文件(“委託書”)中;
• 在非約束性諮詢基礎上選擇公司授予高管報酬的審批頻率;以及
• 批准董事會審計委員會選擇KPMG公司作為公司獨立註冊會計師公司,負責截至2024年12月31日的財政年度。
在會議上,公司的股東們:
• 選舉查德•A•約翰遜和Lota S. Zoth為公司的董事;
• 在非約束性諮詢基礎上,批准公司的命名高管的薪酬,如授權書中所載;
• 在非約束性諮詢基礎上,批准今後每年一次的公司命名高管薪酬諮詢投票的頻率;以及
• 批准KPMG公司作為公司財政年度截至2024年12月31日的獨立註冊會計師公司的任命。
2024年年會提交給股東投票的事項的最終投票結果如下:
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| 董事選舉 | 贊成 | 棄權 | 經紀人非投票 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 查德•A•約翰遜 | 3,531,517 | 544,327 | 2,434,840 |
| Lota S. Zoth | 4,055,737 | 20,107 | 2,434,840 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 贊成 | 反對 | 代理商未投票的影響 | 經紀人非投票 |
2. | 公司命名高管的報酬建議事項獲得批准 | | 3,590,994 | 29,097 | 455,753 | 2,434,840 |
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| | 1年 | 2年 | 3年 | 代理商未投票的影響 | 經紀人非投票 |
3. | 公司命名高管報酬建議投票的未來頻率獲得批准 | 3,278,561 | 6,685 | 335,737 | 454,861 | 2,434,840 |
根據這些結果和董事會在2024年股東大會代理聲明中的建議,公司將對其命名的執行官薪酬進行諮詢投票,直到下一次關於執行薪酬諮詢投票的首選頻率的諮詢投票被提交給股東為止。
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| | | 贊成 | 反對 | 代理商未投票的影響 |
4. | 審議KPMG,LLP為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計師事務所。 | | 6050515 | 457802 | 2367 |
項目7.01 法規FD披露。
2024年6月4日,公司發佈了一份名為“Lumos Pharma Announces New Analyses of Phase 2 OraGrowtH212 Trial Presented at ENDO 2024.” 的新聞稿。
新聞稿的一份副本和更新後的公司幻燈片附在附件99.1和99.2中,並已通過引用併入本文。
本項目7.01中的信息,包括通過引用併入本文的附件99.1和99.2,不應被視為根據《交易法》第18條的目的“註冊”,或以其他方式受到該條款的責任。若未經明確引用,本信息不應被認為已納入任何根據《證券法》(經修訂)或《交易法》的文件。
項目9.01 基本財務報表和展品。
簽名:/s/ Mark D. Fischer
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展示編號 | 描述 |
99.1 | 新聞稿,日期為2024年6月4日,標題為“Lumos Pharma Announces New Analyses of Phase 2 OraGrowtH212 Trial Presented at ENDO 2024.” |
99.2 | 公司幻燈片 |
104 | 封面互動數據文件(格式為行內XBRL) |
簽名。
根據1934年證券交易所法案的要求,該註冊人已經由被授權人代表簽署了此報告。
日期:2024年6月5日
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| LUMOS PHARMA,INC., 一家特拉華州的公司 |
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通過: | /s/ Richard J. Hawkins |
| Richard J. Hawkins |
它的: | 首席執行官 |