SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) take-two互動軟件公司 [ TTWO ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 05/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股(1) | 05/31/2024 | D | 67,920(2) | D | $0 | 1,078,598(3) | I | 由ZMC Advisors, L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | S(4) | 49,402(5)(6) | D | $158.9588(7) | 1,029,196 | I | 由ZMC Advisors, L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | S(4) | 32,054(5)(6) | D | $160.0822(8) | 997,142 | I | 由ZMC Advisors, L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | S(4) | 6,105(5)(6) | D | $160.6495-9 | 991,037 | I | 由ZMC Advisors, L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | J(10) | 84,128(10) | D | $0 | 906,909 | I | 由ZMC Advisors, L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | J(10) | 16,545(11) | A | $0 | 44,949 | D | |||
普通股票 | 06/03/2024 | A | 516,179-12 | A | $0 | 1,423,088 (13) | I | 由ZMC Advisors, L.P.提供。 |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
迴應聲明: |
1. 説明:本表格4涉及以下事項:(i)根據管理協議,於2022年6月1日和2023年6月1日之前,發行人向ZMC Advisors, L.P.(“ZMC”)授予的171,689個受限單位的獲得、以及ZMC出售普通股,包括為了滿足由此產生的税務義務,根據ZMC於2023年12月8日採納的10b5-1規則交易計劃,(ii)由於未能達到某些績效條件,在2022年6月1日前授予ZMC的67,920個基於績效的限制性單位的沒收,(iii)根據ZMC的慣例歷史實踐,由ZMC分發給其某些員工的84,128股普通股,根據其獲得,以及(iv)2024年6月3日向ZMC授予限制性股票單位的年度授予,各自如下所述。 |
2. 代表基於績效的受限單位在2022年6月1日前授予ZMC的67,920個限制性單位的沒收,因為未能達到某些績效條件。 |
3. 代表由ZMC直接持有的906,909個受限單位和171,689股普通股(在每個上述註腳(2)及(6)描述的沒收和獲得之後),其中Slatoff先生是合夥人(此類證券不是Slatoff先生個人持有)。除了其在該等證券中的權益之外,Slatoff先生否認對ZMC持有的證券享有有益所有權。 |
4. 本表格4中報告的所有銷售均是根據ZMC於2023年12月8日與管理協議授予的受限單位有關的10b5-1規則交易計劃進行的。 |
5. 由於銷售價格的範圍,這些交易分別在不同的行中報告。 |
6. 在2024年5月31日,向ZMC授予了171,689個限制性單位。根據ZMC於2023年12月8日採納的10b5-1規則交易計劃,這些報告的銷售交易是在限制性單位獲得時進行的,包括為了滿足ZMC合夥人在此類限制性單位獲得時產生的税務義務。 |
7. 代表在多次交易中以從158.46美元到159.46美元的銷售價格為範圍的股票的加權平均銷售價格。按要求,報告人承諾向委員會、發行人或發行人的任何證券持有人提供有關以每個價格增量售出的股票數量的完整銷售信息。 |
8. 代表在多次交易中以從159.47美元到160.47美元的銷售價格為範圍的股票的加權平均銷售價格。按要求,報告人承諾向委員會、發行人或發行人的任何證券持有人提供有關以每個價格增量售出的股票數量的完整銷售信息。 |
9. 代表在多次交易中以從160.48美元到160.84美元的銷售價格為範圍的股票的加權平均銷售價格。按要求,報告人承諾向委員會、發行人或發行人的任何證券持有人提供有關以每個價格增量售出的股票數量的完整銷售信息。 |
10. 在2024年5月31日,向ZMC授予了171,689個限制性單位。在此類限制性單位獲得後,ZMC分發了所有接獲的84,128股股票,包括分別間接利益所有的16,545股股票,這些股票曾經通過ZMC間接有益地擁有的。 |
11. 根據上述註腳(10),Slatoff先生接受了16,545股。接收是免除16條款的,因為這些股票先前通過ZMC間接有益地持有。 |
12. 代表根據ZMC和該公司於2024年6月3日簽訂的限制性單位協議而向ZMC授予的516,179個限制性單位。包括(a)101,999個以時間為基礎的限制性單位,其中33,999個限制性單位計劃於2025年6月1日獲得,34,000個限制性單位計劃於2026年6月1日獲得,以及另外34,000個限制性單位預計於2027年6月1日獲得,以及(b)414,180個基於績效的限制性單位(代表有資格獲得的基於績效的單位的最大數量),應在2027年6月1日獲得。關於受限單位協議和受限單位的進一步信息,包括歸屬時間表,請參見該公司於2024年6月3日向證券交易委員會提交的S-3表格。 |
13. 代表直接由ZMC Advisors, L.P.持有的1,423,088個限制性單位,在其中Slatoff先生是合夥人(此類證券不是Slatoff先生個人持有)。Slatoff先生否認對ZMC Advisors, L.P.持有的證券享有有益所有權,除了其在該等證券中的權益之外。 |
/s/ Karl Slatoff | 06/04/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |