SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) take-two互動軟件公司 [ TTWO ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 05/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股(1) | 05/31/2024 | D | 67,920(2) | D | $0 | 1,078,598(3) | I | 由ZMC Advisors,L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | S(4) | 49,402(5)(6) | D | $158.9588(7) | 1,029,196 | I | 由ZMC Advisors,L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | S(4) | 32,054(5)(6) | D | $160.0822(8) | 997,142 | I | 由ZMC Advisors,L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | S(4) | 6,105(5)(6) | D | $160.6495-9 | 991,037 | I | 由ZMC Advisors,L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | J(10) | 84,128(10) | D | $0 | 906,909 | I | 由ZMC Advisors,L.P.提供 | ||
普通股票 | 05/31/2024 | G | 34,493(11) | D | $0 | 0 | D | |||
普通股票 | 05/31/2024 | G | 34,493(11) | A | $0 | 203,010-12 | I | 由Zelnick Belzberg Living Trust持有 | ||
普通股票 | 06/03/2024 | A | 516,179(13) | A | $0 | 1,423,088(14) | I | 由ZMC Advisors, L.P.持有 | ||
普通股票 | 71,551(15) | I | 由Wendy Jay Belzberg 2012 Family Trust持有 |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
迴應聲明: |
1. 説明:本表格4與以下事項有關:(i)在2022年6月1日和2023年6月1日之前,依據經營協議書,即雙方於2022年5月23日簽訂的協議,由發行人授予ZMC Advisors,L.P.("ZMC")的171,689個受限單位的歸屬權,並由ZMC的Rule 10b5-1交易計劃於2024年12月8日銷售普通股以滿足與此歸屬權相應的税務義務,(ii)由於未達到某些業績條件,ZMC之前在2022年6月1日授予的67,920個基於業績的受限單位的作廢,(iii)根據ZMC的慣例分發給其某些員工的84,128股普通股,該普通股是ZMC從上述歸屬中收到的,(iv)2024年6月3日向ZMC授予受限制股份單位,每種情況進一步描述如下: |
2. 代表基於業績不足的受限單位的67,920個受限單位的作廢。 |
3. 代表ZMC直接持有的906,909個受限單位和171,689股普通股(在上述第(2)和(6)註腳得到作廢和歸屬後),其中Zelnick先生是合夥人(這些證券不是ZMC的個人持有)。Zelnick先生在除了他在此的金錢利益方面否認對ZMC持有的證券的有益所有權。 |
4. 在本表格4中報告的所有銷售均是根據ZMC的Rule 10b5-1交易計劃於2023年12月8日發放的,該計劃與根據管理協議授予的受限單位的歸屬相關。 |
5. 由於銷售價格範圍的不同,這些交易在單獨的行上報告。 |
6. 在2024年5月31日,171,689受限單位先前已向ZMC歸屬。根據ZMC於2023年12月8日啟用的Rule 10b5-1交易計劃,報告的銷售交易包括用於滿足ZMC合夥人在此類受限單位歸屬時所產生的税務義務的交易。 |
7. 代表在不同銷售價格範圍內通過多次交易售出的普通股的加權平均銷售價格,該價格從158.46美元到159.46美元不等。根據請求,報告人承諾向委員會、發行人或發行人的任何證券持有人提供有關每個價格增量出售的股數的完整銷售信息。 |
8. 代表在不同銷售價格範圍內通過多次交易售出的普通股的加權平均銷售價格,該價格從159.47美元到160.47美元不等。根據請求,報告人承諾向委員會、發行人或發行人的任何證券持有人提供有關每個價格增量出售的股數的完整銷售信息。 |
9. 代表在不同銷售價格範圍內通過多次交易售出的普通股的加權平均銷售價格,該價格介於160.48美元至160.84美元之間。根據請求,報告人承諾向委員會、發行人或發行人的任何證券持有人提供有關每個價格增量出售的股數的完整銷售信息。 |
10. 在2024年5月31日,171,689受限單位先前已向ZMC歸屬。在此類歸屬後,ZMC總共向其員工分配了84,128股,其中包括向Zelnick先生分配的34,493股,這些股票先前通過ZMC間接持有。 |
11. 根據上述腳註(10)的進一步説明,Zelnick先生獲得了34,493股,此次分配免除了第16條的要求,因為這些股票先前是由ZMC間接持股的。然後,Zelnick先生為該證券以交換未獲得任何考慮的形式將這些證券貢獻給了Zelnick/Belzberg Living Trust。 |
Zelnick/Belzberg Living Trust持有的普通股股票203,010股代表(該證券由Zelnick先生間接持有),其中包括根據腳註(10)中提及的分配而由Zelnick先生收到的34,493股股票,後者然後捐贈給了Zelnick/Belzberg Living Trust。除他在其中的金錢利益範圍內外,Zelnick先生放棄了Zelnick/Belzberg Living Trust持有的證券的實際所有權。 |
代表授予ZMC的516,179個受限制單位,根據2024年6月3日ZMC與公司簽訂的受限制單位協議。包括(a)101,999個基於時間的限制單位,其中33,999個單位計劃於2025年6月1日解除限制,34,000個單位計劃於2026年6月1日解除限制,而34,000個單位計劃於2027年6月1日解除限制,(b)414,180個基於業績的限制單位(代表有資格解除限制的最大數量),這些限制單位受制於2027年6月1日的解除限制。更多關於受限制單位協議和受限制單位的信息,包括解除限制計劃,可在公司在2024年6月3日提交給美國證券交易委員會的S-3表格註冊聲明書中找到。 |
代表ZMC Advisors,L.P.直接持有的1,423,088個受限制單位,其中Zelnick先生是合夥人(這些證券不是Zelnick先生個人持有的)。除他在其中的金錢利益範圍內外,Zelnick先生放棄了ZMC Advisors,L.P.持有的證券的實際所有權。 |
Wendy Jay Belzberg 2012 Family Trust持有的普通股股票71,551股代表(該證券由Zelnick先生間接持有)。除他在其中的金錢利益範圍內外,Zelnick先生放棄了Wendy Jay Belzberg 2012 Family Trust持有的證券的實際所有權。 |
/ s / Strauss Zelnick | 06/04/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |