美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年6月4日

6400 S. Fiddlers Green Circle，套房 1400

格林伍德村， 科羅拉多州80111

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(844) 762-7723

（註冊人的電話號碼，包括區號）

_______________________________________

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

2024年6月4日，SOBR Safe, Inc.（“公司”）與公司根據經修訂和重述的普通股購買權證發行的認股權證的持有人（“持有人”）簽訂了激勵要約書協議（“激勵信”），初始行使日期為2021年9月27日，日期為2022年9月30日，經修訂和重述的普通股購買權證，初始行使日期為2021年9月27日行使日期為2022年3月30日，日期為2022年9月30日（統稱為 “適用認股權證”）。

根據激勵信，持有人同意以每股0.27美元的行使價轉換所有適用的認股權證，即行使之日的納斯達克最低價格（此類降低的行使價，即 “新行使價”）。在執行激勵函的同時，公司收到了持有人發出的行使通知，要求轉換10,319,163份適用認股權證，佔適用認股權證的100％。

根據《證券法》第144條，適用認股權證所依據的公司普通股（“認股權證”）有資格轉售，或已根據S-1表格（文件編號333-267882）（“註冊聲明”）上的註冊聲明（“註冊聲明”）註冊轉售。註冊聲明目前有效，在行使適用認股權證後，將對認股權證股份的轉售生效。

作為下文所考慮的交易的交換，公司將同時向持有人發行20,638,326份新認股權證（“新認股權證”），以向公司認購和購買20,638,326股股票（“新認股權證”）。新認股權證的行使價為0.27美元，可能會根據該價格進行調整。激勵函和適用認股權證的描述載於本報告，並參照這些文件的全文進行了全面限定，這些文件分別作為附錄10.1和10.2附於此。

Aegis Capital Corp. 擔任了與該交易相關的認股權證誘導代理人和財務顧問，將獲得認股權證行使總收益的8％的現金費，1％的非記賬費用和50,000美元的應計費用。Kaufman & Canoles, P.C. 代表Aegis參與該交易。盧科斯基·布魯克曼律師事務所代表該公司參與該交易。

項目 3.02。未註冊的股權證券銷售。

根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第4（a）（2）條及其D條例第506條，公司根據經修訂的1933年《證券法》（“《證券法》”）的註冊要求的豁免，發行和出售了新認股權證和行使新認股權證後可發行的任何普通股。在持有人執行新認股權證方面，持有人向公司表示，根據《證券法》D條的定義，持有人是 “合格投資者”，其購買的證券將僅用於自己的賬户，而不是為了分銷或轉售此類證券或其任何部分而違反《證券法》或任何適用的州證券法。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。