衝突礦產報告

第一部分-適用性簡介

根據1934年《證券交易法》第13p-1條，本報告為2023年1月1日至2023年12月31日的報告期（“報告期”）編寫。

哈里伯頓公司（“公司”、“哈里伯頓”、“我們” 或 “我們的”）是向上遊石油和天然氣行業提供服務和產品的領先供應商。哈里伯頓在不同地點設有製造業務，其中最重要的位於美國、加拿大、馬來西亞、新加坡和英國。

哈里伯頓包括 14 條產品服務線 (PSL)。PSL 分為兩個部門：完井和生產部門以及鑽探和評估部門。我們的項目管理PSL跨兩個部門工作，是我們綜合服務戰略的先鋒。其財務業績包含在鑽探和評估部門。PSL 主要負責和負責戰略、技術開發、流程開發、人員發展和資本配置。

在報告期內，製造或簽約製造的產品含有以下一種或多種礦物質：鉭、錫、鎢或金（3TG）。下面列出了哈里伯頓產品中可能存在 3TG 的示例：

第二部分-合理的原產國查詢 (RCOI)

Halliburton對我們的供應商進行了RCOI，以確定這些礦物是來自剛果民主共和國（DRC）還是鄰國，這些礦物是本公司製造或承包生產的產品（以下簡稱 “產品”）的功能或生產所必需的某些礦物的來源和監管鏈。

報告期內的RCOI是根據經濟合作與發展組織（經合組織）的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查框架》（《經合組織框架》）設計的。我們的供應商被要求填寫衝突礦產報告模板（CMRT），這是由負責任礦產倡議（RMI）（前身為無衝突採購倡議（CFSI）開發的調查工具。CMRT 通常用於識別熔鍊廠或煉油廠 (SOR)。供應商必須將其填寫好的CMRT上傳到我們的第三方平臺。

第三部分-衝突礦產計劃和盡職調查措施的設計

我們是包括衝突礦產在內的產品的下游購買者。我們根據經合組織五步框架設計了我們的計劃，如下所示：

經合組織第 1 步：建立強大的公司管理體系

•在我們的外部網站 http://www.halliburton.com/en/about-us/supplier-relations/halliburton-supplier-ethics 上維護了《供應商道德聲明》，這反映了我們對供應商承諾遵守道德商業行為、無衝突採購和人權的承諾和期望。我們通過我們的 RCOI 電子郵件提醒了供應商；

•在我們的外部網站 http://www.halliburton.com/en/about-us/corporate-governance/human-rights-statement-halliburton 上維護了我們的人權聲明，這反映了我們對維護《聯合國世界人權宣言》（UDHR）定義的人權的長期承諾；

•在我們的外部網站 http://www.halliburton.com/en/about-us/supplier-relations 上制定了新的供應商可持續發展原則，以加強與供應商在人權和負責任商業行為方面的期望溝通；

•繼續在我們的主採購協議（MPA）和標準採購訂單條款和條件模板中加入要求供應商提供無衝突材料和產品的條款。此外，供應商及其業務夥伴受MPA的合同約束，保護和維護《世界人權宣言》中規定的僱員的基本人權；

•繼續使用我們的內部無衝突採購政策，該政策使我們的衝突礦產計劃描述與經合組織五步框架保持一致，並使我們的員工意識到根據該法案，他們有責任使用不從未經認證的SOR那裏採購3TG的供應商；

•利用我們的採購、材料與物流（PM&L）業務合規與優化小組領導的採購、物料管理、財務、信息技術和法律部門之間的跨職能內部團隊；

•聘請第三方服務提供商使用CMRT查詢我們的適用供應商；

•通過使用CMRT制定盡職調查流程，繼續使用控制和透明度系統，包括根據所示的SOR和所述的盡職調查計劃，對每個冶煉廠、煉油廠和受訪者（提供CMRT的供應商）所帶來的風險進行評估和評分；

•繼續利用平臺上傳供應商信息。該平臺實時跟蹤供應商的迴應，使我們能夠利用更好的數據報告，並對沒有響應的供應商採取行動；

•在SharePoint網站上的電子數據庫中保存和存檔與每年活動相關的相關記錄；

•應要求向供應商介紹多德-弗蘭克行動第 1502 條、衝突礦產規則如何適用於他們以及為什麼迴應我們的 RCOI 很重要；以及

•繼續提供我們的道德幫助熱線，供供應商舉報任何違法行為或違反我們的《商業行為準則》的行為。RMI還建立了申訴機制，其成員、利益相關者和公眾可以利用該機制對該倡議、審計計劃、協議、屬於負責任礦產保障程序（RMAP）（前身為無衝突冶煉廠計劃（CFSP）範圍內的SOR業務、審計質量和審計員能力、礦產供應鏈和通過RMI的上游/下游舉措表示擔憂。

經合組織第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

•確定範圍內的供應商，即向哈里伯頓供應可能含有3TG的產品的一級供應商。選擇基於以下標準：

◦在報告期內向哈里伯頓工廠供應的產品；

◦統一關税代碼和可能含有金屬的供應產品的材料類別；

◦哈里伯頓採購工廠向第三方客户銷售產品；以及

•在活動啟動之前，對供應商數據進行了驗證，以確認供應商聯繫信息的準確性；

•為供應商提交CMRT設定了截止日期，包括要求我們的一級供應商在獲得更多信息時提供最新的CMRT；

•延長了CMRT提交截止日期，以便為供應商提供更多時間並提高回覆率；

•對未做出迴應的供應商採取後續行動，要求他們作出迴應，；

•通過Halliburton PM&L對要求參與該計劃的無響應的一級供應商進行了直接宣傳；

•利用我們的第三方服務提供商來評估供應商的CMRT迴應的合理性、一致性和差距；

•對供應鏈確定的SOR與RMAP審計標準進行了分析和比較，以確定哪些Sor被視為 “剛果民主共和國無衝突”；以及

•保留了 RMI（哈里伯頓會員代碼 HALL）的成員身份，通過該身份，我們：

◦支持 RMI 與 SOR 的合作，並獲取有關原產國以及礦山和 SOR 之間使用的過境和運輸路線的信息；

◦支持RMI RMAP，其中包括評估SOR是否已對來自剛果民主共和國及鄰國的3TG負責任的供應鏈進行了所有五個盡職調查步驟；以及

◦支持 SOR 設施的抽查和/或審計。

經合組織步驟3：設計和實施戰略以應對已確定的風險

•通過審查供應商和SOR的盡職調查來維持我們的風險管理計劃；

•通過跟蹤一級供應商以進行驗證並提供有關其冶煉廠數據的更多信息，從而開展了風險緩解工作

•哈里伯頓和我們的第三方服務提供商及時回覆了供應商和客户的詢問；

•定期向哈里伯頓高級管理層提供調查結果和進度報告；

•哈里伯頓的相關人員參加了網絡研討會並查看了在線資源，以學習和理解新的發展和最佳實踐；

•當接受調查的供應商在CMRT上報告了高風險的SOR時，啟動了風險緩解活動。高風險的SOR是那些被確定為不合規狀態的SOR以及來自剛果民主共和國或鄰近國家的來源。

•在我們的第三方平臺上為使用高風險、不合規冶煉廠的一級供應商創建了糾正措施報告，並要求供應商確認供應給哈里伯頓的商品中是否使用了不合規的冶煉廠。如果供應商確認或無法確定向哈里伯頓供應的商品中使用了該冶煉廠，那麼我們會指示供應商從供應給哈里伯頓的商品中移除該熔鍊廠，或採取措施幫助該冶煉廠達到合規要求。

經合組織第四步：對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

•儘管我們不與SOR保持直接關係，也沒有對直接供應商以外的上游實體進行審計，但我們保留了RMI成員的地位，通過這種身份，我們：

◦通過要求SOR接受獨立的第三方審計，間接地對上游供應商行使槓桿作用，這需要盡職調查、可追溯性、監管鏈、風險評估和上游緩解活動；

◦支持RMI努力監測SOR（s）在風險管理計劃通過後的合理時間範圍內是否表現出重大和可衡量的改善；以及

◦通過RMAP支持RMI對SOR盡職調查做法的獨立第三方審計；以及

•審查了RMI冶煉廠參與小組（SET）和盡職調查小組的會議記錄。

經合組織第 5 步：供應鏈盡職調查報告

•通過向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告（CMR），每年報告供應鏈盡職調查；並每年將CMR上傳到我們公司的網站 http://ir.halliburton.com/phoenix.zhtml?c=67605&p=irol-sec。

第四節-盡職調查措施的結果

共有1,085家供應商被確定為衝突礦產監管的範圍內，作為第三方服務提供商開展的RCOI流程的一部分，他們聯繫了這些供應商。這些供應商的迴應率為83％（899）。

在作出迴應的供應商中，有67％（600家）確認他們向哈里伯頓供應的產品不含3TG。其餘33％（299家）的供應商使用了613種不同的SOR，其中134家表示從剛果民主共和國或鄰國採購。在134份SOR中，有29份被發現不合規。此外，我們將聯繫在 CMRT 中列出不合規 SOR 的供應商，以確定我們的產品中是否使用了 SOR。已經實施了行動計劃，以阻止反應遲鈍和不合規的供應商，如果適用，還將實施該計劃，將從我們的供應鏈中刪除任何不合規的SOR。任何不符合我們期望的供應商都將被解僱。

哈里伯頓從受訪者那裏收到了一些不完整的答覆。一些供應商無法確定他們是否提供了源自剛果民主共和國或鄰國的衝突礦產，而其他供應商也沒有回答這個問題。由於收到的所有 CMRT 都不是在產品層面提交的，因此我們沒有足夠的信息來確定供應鏈中的所有 SOR。這些不完整答覆的原產國信息是由我們的第三方服務提供商根據作為RMAP以及第三方服務提供商與SOR之間其他互動的一部分從SOR提供的信息提供的。

共有159家供應商（15％）沒有按照我們的MPA、標準條款和條件以及供應商道德聲明的要求迴應我們完成CMRT的請求。在滿足哈里伯頓CMRT要求之前，所有沒有迴應的供應商都被禁止採購。

第五部分-未來盡職調查的風險緩解

哈里伯頓將繼續努力，通過合乎道德的材料和產品採購，實現無衝突的供應鏈。有許多利益攸關方直接或間接依賴剛果民主共和國或鄰國的合法採礦業務，而這些業務並沒有使該地區的武裝團體受益。哈里伯頓提倡從剛果民主共和國或鄰國進行可核查的無衝突採購。

哈里伯頓將採取以下措施，通過以下方式加強對衝突礦產來源和監管鏈的盡職調查：

•鼓勵未作出迴應的供應商制定糾正行動計劃，以促進遵守我們的供應商要求；

•使用來自剛果民主共和國或鄰國但尚未獲得RMI合規或有效狀態的活躍SOR的供應商制定糾正行動計劃；

•鼓勵供應商評估與拒絕進行獨立第三方審計計劃的SOR的業務關係；

•向供應商提供有關《多德-弗蘭克法案》第1502條的援助和教育，以將合規要求上報到我們供應鏈的更多層面；以及

•鼓勵供應商識別符合條件的SOR身份。

參考：經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南（第三版）可在以下網址找到 http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf。

第六節-盡職調查措施的固有限制

作為衝突礦產的下游購買者和用户，哈里伯頓的盡職調查措施只能為必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。我們的盡職調查流程基於向我們的一級供應商以及在其供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的衝突礦物的原始來源。此類信息來源可能產生不準確或不完整的信息，並可能受到欺詐。我們的一些供應商沒有響應，許多供應商不確定，或者提供了公司或部門層面的數據，如下文所述。哈里伯頓已採取措施核實答覆並最大限度地減少這些限制，但無法保證所提供答覆的準確性。

哈里伯頓的供應鏈因產品服務線而異。我們的產品從 SOR 中刪除了許多等級。為了確定任何 3TG 是否來自剛果民主共和國或鄰國，我們依賴於我們的一級供應商提供準確的 SOR 識別信息。許多供應商根據公司或部門級別提供了 SOR 信息的答覆，而不是根據我們使用的材料和組件特定的產品級別。因此，附件一和附件二中列出的彙總信息不一定與哈里伯頓產品中使用的材料或組件有關。

附錄一-冶煉廠或精煉廠（SOR）

本附件中的信息彙總了哈里伯頓供應商提供的數據以及我們截至2024年5月15日的盡職調查工作，並非對我們產品中含有衝突礦物的證實。

RMI RMAP 於 2024 年 5 月報告

合規-經過審計，發現符合相關的 RMAP 協議

活躍-已參與該計劃但尚未合規

其他-尚未獲得合規或活躍狀態

附件二——原產國

本附件中的信息彙總了哈里伯頓供應商提供的數據以及我們截至2024年5月15日的盡職調查工作，並非對我們產品中含有衝突礦物的證實。

原產國包括：