美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 遞歸製藥有限公司 [RXRX ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 05/30/2024 | M(1) | 3,000 | A | $1.06 | 538,457(2) | D | |||
A 類普通股 | 05/30/2024 | S(1) | 3,000 | D | $8.775(3) | 535,457 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $1.06 | 05/30/2024 | M(1) | 0 | (4) | 07/22/2028 | A 類普通股 | 3,000 | $0 | 482,000 | D | ||||
股票期權(買入權) | $8.55 | (5) | 02/01/2033 | A 類普通股 | 0 | 434,122 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $11.4 | (6) | 02/04/2032 | A 類普通股 | 0 | 159,226 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $11.4 | 02/04/2022 | 02/04/2032 | A 類普通股 | 0 | 4,784 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $2.48 | (7) | 12/30/2030 | A 類普通股 | 0 | 150,000 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $10.09 | (8) | 02/09/2034 | A 類普通股 | 0 | 447,917 | D |
回覆解釋: |
1.交易是根據申報人於2023年3月1日製定的10b5-1交易計劃進行的。 |
2。包括根據發行人的員工股票購買計劃於2024年5月20日購買的2,224股股票。 |
3.該交易以多筆交易執行,價格從8.65美元到8.88美元不等。上面報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人承諾應證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的要求,提供有關以每種單獨銷售價格出售的股票數量的完整信息。 |
4。受獎勵股份(行使前股票期權授予總額為765,000股)的百分之二十五(25%)應在2018年7月16日或年度歸屬開始之日起一年後歸屬,此後四十八分之一(1/48)應在年度歸屬開始日的當月同一天歸屬。 |
5。該期權於2023年3月1日歸屬於該期權的四分之一(1/48)股份,此後每個月將歸屬於該期權的四十八股(1/48)股份。 |
6.該期權將於2022年3月1日歸屬於該期權約束的四十八分(1/48股)股份,此後每個月應歸屬該期權約束的四十八分之一(1/48股)股份。 |
7。受獎勵約束的股份中有四十八分(1/48)應在2020年12月31日或每月歸屬開始日後一個月歸屬,而受獎勵約束的第四十八股(1/48股)股份應在每月歸屬開始日的同一天歸屬。 |
8。該期權於2024年3月1日歸屬於該期權的四十八份(1/48)股份,此後每個月將歸屬於該期權的四十八股(1/48)股份。 |
備註: |
/s/Jonathan Golightly,事實上的律師 | 06/03/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |