美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
VIKING 全球投資者 LP
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Inhibrx, Inc. [INBX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/30/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 05/30/2024 J(1) 6,305,866(5) D $30(2) 0 I 參見回覆解釋(3)(4)(6)(9)
普通股 05/30/2024 J(1) 333,333 D $30(2) 0 I 參見回覆解釋(3)(4)(7)(9)
普通股 05/30/2024 J(1) 511,627 D $30(2) 0 I 參見回覆解釋(3)(4)(8)(9)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
認股權證（購買權） $0.0001 05/30/2024 J(1) 1,038,765 (10) (11) 普通股 1,038,765 $30(12) 0 I 參見回覆解釋(3)(4)(6)(9)
1。舉報人的姓名和地址*
VIKING 全球投資者 LP
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
維京全球機會母公司GP LLC
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
維京全球機會集團有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
維京全球機會投資組合 GP LLC
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
Viking Global Oportunities 非流動
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
HALVORSEN OLE ANDREAS
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
奧特大衞 C.
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
Shabet Rose Sharon
（最後） （第一） （中間）
600 華盛頓大道
11 樓
（街）
斯坦福德 克拉 06901
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。根據Inhibrx, Inc.（“發行人”）、賓夕法尼亞州公司（“母公司”）和賽諾菲的全資子公司安萬特公司以及特拉華州公司（“合併子公司”）和特拉華州公司（“合併子公司”）和母公司的全資子公司Art Acquisition Sub, Inc. 於2024年1月22日簽訂的協議和合並計劃（“合併協議”），在滿足或豁免中規定的成交條件後合併協議，2024年5月30日，Merger Sub與發行人合併成發行人，發行人作為倖存的公司繼續存在（“合併”）。
2。在合併中，每股普通股都被自動取消、失效並轉換為獲得（i）等於30.00美元的現金的權利，不包括利息（“收盤金額”），外加（ii）一（1）份合同或有價值權利（“CVR”），即在成就後獲得不計利息的現金或有付款（“里程碑付款”）的權利母公司與大陸股票之間的或有價值權利協議中規定的某些監管里程碑（“里程碑”）轉讓和信託公司（（i）和（ii）統稱為 “合併對價”）。
3.安德烈亞斯·哈爾沃森、大衞·奧特和羅斯·沙貝特是某些管理實體的執行委員會成員，包括維京環球投資有限責任公司（“VGI”）的普通合夥人維京環球合夥人有限責任公司（“機會母公司”），維京全球機會集團有限責任公司（“機會母公司”）的唯一成員，維京全球機會投資組合GP LLC（“機會投資組合 GP”）的唯一成員，Viking Global Opportunities Investments Sub-Master LP（“機會基金”）的普通合夥人。機會母公司還是維京環球機會提款有限責任公司（“VGOD GP”）的唯一成員，維京環球機會提款投資組合有限責任公司（“VGOD Portfolio GP”）的唯一成員，維京全球機會提款（聚合商）有限責任公司（“VGOD”）的普通合夥人。
4。VGI為各種投資基金和工具提供管理服務，包括機會基金、VGOD和KAVRA 104 LLC（“KAVRA 104”）。VGI、機會母公司、機會合夥人、機會投資組合合夥人、機會基金、哈爾沃森先生、奧特先生和沙貝特女士統稱為 “申報人”。VGI、Halvorsen先生、Ott先生和Shabet女士均可被視為受益擁有本表格上報告的所有證券。
5。報告金額已經過調整，以反映DRAGSA 50 LLC直接持有的3,878,559股普通股轉讓給機會基金的情況。根據《交易法》第16a-13條，該基金的轉讓不受經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第16條的約束。
6。這些證券由機會基金直接持有。由於機會投資組合GP、機會GP、機會母公司和機會基金之間的關係，每個機會投資組合GP、機會GP和機會母公司都可能被視為受益擁有機會基金直接持有的證券。
7。這些普通股由KAVRA 104直接持有。KAVRA 104的會員權益由維京環球機會有限責任公司和維京環球機會中間有限責任公司持有。Oppunities GP是維京全球機會有限責任公司和維京全球機會中間有限責任公司的普通合夥人。由於機會合夥人、機會母公司和KAVRA 104之間的關係，機會合夥人和機會母公司均可能被視為實益擁有KAVRA 104直接持有的普通股。
8。這些普通股由VGOD直接持有。由於機會母公司與VGOD之間的關係，機會母公司可能被視為受益擁有VGOD直接持有的普通股。
9。申報人宣佈放棄對這些證券的實益所有權，除非他們在這些證券中的金錢權益，而且就交易法第16條或任何其他目的而言，在本報告中納入這些證券不應被視為承認申報證券的受益所有權。
10。這些認股權證可在合併前立即行使，但受益所有權限制（“受益所有權限制”），該限制使持有人無法行使認股權證，在持有人行使認股權證後普通股發行生效後，持有人將實益擁有超過9.99％的已發行普通股。
11。這些認股權證沒有到期日。
12。在合併中，這些認股權證被自動取消並轉換為獲得合併對價的權利，前提是這些認股權證的持有人在合併前持有該認股權證可行使的普通股數量，前提是這些認股權證的持有人在不考慮受益所有權限制的情況下以無現金方式全面行使此類認股權證。
備註：
(13) 申報人根據《交易法》第16a-3 (j) 條共同提交本表格 4。(14) 斯科特·亨德勒代表哈爾沃森先生、奧特先生和沙貝特女士分別簽署，並以維京環球夥伴有限責任公司的執行委員會成員的身份簽署，代表維京環球投資有限責任公司的執行委員會成員，代表自己和維京環球機會 GP LLC、維京全球機會投資組合 GP LLC 和維京環球機會非流動性投資子公司根據2021年6月7日向美國證券交易委員會提交的2021年2月9日向美國證券交易委員會提交的授權書和指定書，MASTER LP。
/s/ Scott M. Hendler 代表 O. Andreas Halvorsen 簽字 (13) (14) 06/03/2024
/s/ Scott M. Hendler 代表 David C. Ott 簽字 (13) (14) 06/03/2024
/s/ Scott M. Hendler 代表 Rose S. Shabet 簽字 (13) (14) 06/03/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。