第 1 部分-衝突礦產披露
這份關於先進能源工業公司（及其合併子公司 “我們”、“我們的”、“公司” 或 “AE”）2023年1月1日至12月31日報告期（“報告期”）的SD表專業披露報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13p-1條（“規則13p-1”）編制的”）。除非此處另有定義，否則請參閲規則13p-1、SD表格和第34-67716號交易法案公告以瞭解本報告中使用的術語的定義。根據美國證券交易委員會公司財務司於2017年4月7日發佈的《關於上訴法院裁決對衝突礦產規則影響的最新聲明》的允許，我們沒有根據SD表格第1.01項（c）段的規定將衝突礦產報告作為證物提交，也沒有提供其他披露。
項目 1.01 衝突礦產披露和報告
公司概述
AE 為我們的全球客户提供高度工程化、關鍵、精確的功率轉換、測量和控制解決方案。我們設計、製造、銷售和支持精密電源產品，這些產品可以轉換、完善和修改來自公用事業或建築設施的原始電力，並將其轉換為各種類型的高度可控、可用電力，這些電力是可預測、可重複和可定製的，以滿足為各種複雜設備供電的必要要求。
負責任的礦產採購政策
AE 承諾遵守規則 13p-1 的要求並堅持負責任的採購做法。因此，該公司制定了一項強有力的盡職調查計劃，以確保其為維護整個供應鏈中的人權和負責任行為做出貢獻。
該公司的負責任礦產採購政策指出，我們打算對購買的產品和/或含有某些衝突礦物的材料的直接供應商進行盡職調查和供應商風險分析，以確定高風險供應商，並敦促這些供應商在我們的供應鏈中淘汰不合規的冶煉廠。該政策還鼓勵我們的供應商制定並遵守適當的盡職調查計劃，並向我們提供有關他們出售給我們的材料中衝突礦物來源的信息。我們的負責任礦產採購政策可在我們網站的環境、社會和治理部分查閲，網址為：
https://www.advancedenergy.com/getmedia/a49f27e7-9443-4f01-9261-aa2e70f7d089/Advanced-Energy-Responsible-Minerals-Sourcing-Policy-Final-May-17-2024.pdf
本網站和本表SD專業披露報告中提及的任何其他網站的內容未以引用方式納入本報告，也不是本報告的一部分。
衝突礦產披露
合理的原產國查詢
在本報告期內，AE確定，錫、鎢、鉭和/或金（“3TG”）是SD表格第1.01項第 (d) (3) 段定義的 “衝突礦產”，是AE製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的。根據規則13p-1的要求，公司設計並進行了合理的原產國調查（“RCOI”），旨在確定我們產品中的任何3TG是否源自剛果民主共和國或鄰國（定義見表格第1.01項第 (d) (1) 段）（“涵蓋的國家”）。
為了實施RCOI，公司審查了其供應鏈，並使用6.3版或更高版本的衝突礦產報告模板（“CMRT”）對直接供應商進行了調查，以收集有關供應給公司的材料和產品中使用的3TG的存在和來源的信息。範圍內的供應商收到了要求CMRT的初步通信，沒有迴應的供應商在2023年6月5日之後收到每週一次的後續請求，直到2024年2月29日，即供應商在報告期內提供信息的最後期限。還就無效或不完整的表格聯繫了供應商，鼓勵他們進行更正並提交有效的表格。AE在無響應的供應商網站上搜索了他們的CMRT，並就如何通過直接參與和以CMRT反饋的形式為供應商糾正驗證錯誤提供了指導。報告期的總回覆率為 95%，沒有無效提交。相比之下，2022年和2021年報告年度的回覆率為88％。
根據其RCOI，該公司確定其沒有足夠的信息，無法得出以下結論：(i) 其所有3TG均來自受保國家以外或來自責任礦產倡議（“RMI”）視為 “合規” 的覆蓋國家內的來源，或（ii）其所有3TG均來自回收或廢料來源。因此，AE對有關3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。
