根據第 424 (b) (3) 條提交的第 9 號招股説明書補充文件

(截至 2023 年 11 月 21 日的招股説明書)註冊號 333-268062

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復古葡萄酒莊園有限公司

27,633,275 股普通股

__________________________________________

提交本招股説明書補充文件是為了更新和補充2023年11月21日的招股説明書(不時補充或修訂的 “招股説明書”)中包含的信息,其中包含在我們於2024年5月30日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告(“報告”)。因此,我們在本招股説明書補充文件中附上了該報告。

招股説明書和本招股説明書補充文件涉及招股説明書中提到的出售證券持有人或其允許的受讓人不時轉售最多27,633,275股普通股,每股沒有面值(“普通股”)。

本招股説明書補充了招股説明書中的信息,如果沒有招股説明書中的信息,則不完整,除非與招股説明書(包括招股説明書的任何修正案或補充文件)結合使用,否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀,如果招股説明書和本招股説明書補充文件中的信息存在任何不一致之處,則應參考本招股説明書補充文件中的信息。

我們的普通股在納斯達克資本市場(“納斯達克”)上市,股票代碼為 “VWE”。2024年5月29日,我們在納斯達克普通股的收盤價為每股0.37美元。

投資我們的普通股涉及招股説明書第3頁開頭的 “風險因素” 部分中描述的風險。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券,也沒有確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年5月30日。


 

 

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條

報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 23 日

 

 

Vintage Wine Estates,

(其章程中規定的註冊人的確切姓名)

 

 

內華達州

001-40016

87-1005902

(州或其他司法管轄區)
(註冊成立)

(委員會檔案編號)

(國税局僱主
證件號)

 

 

 

 

 

大廳大道 205 號

 

加利福尼亞州聖羅莎

 

95403

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號:(877) 289-9463

 

 

(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信

根據該法第12(b)條註冊的證券:


每個班級的標題

 

交易
符號

 


註冊的每個交易所的名稱

普通股,每股無面值

 

VWE

 

納斯達克股票市場有限責任公司

購買普通股的認股權證

 

VWEWW

 

納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 


 

第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。

2024 年 5 月 23 日,Vintage Wine Estates, Inc.(“公司”)董事會批准了一項留住特定員工和執行官的留用計劃,包括首席執行官和首席財務官(“留任計劃”)。根據留存計劃,公司首席執行官塞思·考夫曼和公司首席財務官克里斯蒂娜·約翰斯頓有權分別獲得1800,000美元和60萬美元的現金留存款,前提是執行有利於公司及其關聯公司的索賠。

如果高管在實現某些里程碑之前辭職或因故被解僱,則高管必須向公司償還保留計劃下的款項,包括(i)向公司買方轉移工作機會,(ii)完成重組或控制權變更交易,(iii)2025年6月30日,或(iv)無故非自願離職。

根據考夫曼先生於2023年7月20日與公司簽訂的現有僱傭協議,考夫曼先生有權獲得(i)截至2024年6月30日的財政年度72萬美元的有保障現金年度獎金,以及(ii)每半年分期支付的32.6萬美元的簽約獎金,最後一筆款項尚未支付。根據與考夫曼先生達成的協議(“考夫曼協議”),在考夫曼先生執行有利於公司及其關聯公司的索賠聲明的前提下,拖欠考夫曼先生的款項(88.3萬美元)將被取消,取而代之的是考夫曼先生有機會賺取和獲得45萬美元的現金付款,這筆款項將在可行的情況下儘快支付,但須遵守留存款的相同還款條款如上所述進行規劃。

保留計劃和考夫曼協議的副本將與公司截至2024年6月30日的10-K表年度報告一起提交。

項目 9.01 財務報表和附錄。

展品編號

描述

104

封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

 

 


 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

 

Vintage Wine Estates,

 

 

 

(註冊人)

日期:

2024年5月30日

來自:

/s/ 克里斯蒂娜·約翰斯頓

 

 

 

首席財務官