美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址）（郵政編碼） |
(
（註冊人的電話號碼，包括區號）
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 1.01。 | 簽訂重要最終協議。 |
2024年5月30日，加拿大公司（“公司”）Aptose Biosciences Inc. 簽訂了證券購買協議（”證券購買協議”）與機構投資者（“投資者”）簽訂，根據該機構投資者，投資者已同意向公司收購，並且公司已同意向投資者發行和出售公司1800,000股普通股，（i）以每股1.15美元的價格發行和出售公司1800,000股普通股，以及（ii）2,055,000股預先注資的普通股購買認股權證（”預先融資認股權證”）可按每股普通股0.001美元的行使價行使2,055,000股普通股，根據納斯達克規則在市場上定價的註冊直接發行，以及（ii）同時進行私募配售（”私募配售”）購買最多3,855,000股普通股的A系列認股權證和購買最多3,855,000股普通股的B系列認股權證，每股行使價為1.15美元。在私募中發行的認股權證將從股東批准發行此類認股權證後可發行的普通股生效之日起開始行使。A系列認股權證將在股東批准之日起五年後到期，B系列認股權證將在股東批准之日起十八個月後到期。假設預融資認股權證全部行使，根據證券購買協議出售證券的總收益將為4,433,250美元。此次發行預計將於2024年6月3日左右結束，但須滿足慣例成交條件。
H.C. Wainwright & Co., LLC（“配售代理”）是本次發行的獨家配售代理，公司已同意向配售代理支付相當於發行總收益7.0％的現金費， 不可問責的費用為60,000美元，清算費用為15,950美元。該公司還同意向配售代理人或其指定人發行認股權證，以每股普通股1.4375美元的行使價購買公司最多192,750股普通股。此類認股權證自股東批准發行此類認股權證後可發行的普通股生效之日起行使，自根據發行開始出售之日起五年後到期。
公司根據2024年5月30日的招股説明書補充文件發行和出售了股票、預先注資認股權證和根據該認股權證可發行的普通股（但不包括私募配售、向配售代理人（或其指定人）發行的認股權證以及根據該認股權證可發行的普通股），該補充文件涉及從公司表格上的上架註冊聲明中刪除 S-3（文件編號 333-267801）。
前述對證券購買協議、根據該協議發行的證券以及向配售代理人發行的認股權證的描述完全符合證券購買協議和此類證券的形式，其表格作為本表8-K最新報告的附錄10.1、10.2、10.3和10.4提交，並以引用方式納入此處。
| 第 3.02 項。 | 未註冊的股權證券銷售。 |
本表8-K最新報告第1.01項中載列的信息以引用方式納入本第3.02項。
根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條規定的豁免，私募認股權證的發行、向配售代理人發行的認股權證以及根據該法可發行的普通股均應免於註冊。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
展覽 |
描述 | |
| 5.1 | 麥卡錫·泰特勞律師事務所的觀點 | |
| 5.2 | Dorsey & Whitney LLP的觀點與此有關 預先融資認股證 | |
| 10.1 | 證券購買協議的格式 | |
| 10.2 | 普通股購買權證的表格 | |
| 10.3 | 配售代理人普通股購買權證的表格 | |
| 10.4 | 的形式 預先融資普通股購買權證 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Aptose Biosciences | ||||||
| 日期：2024 年 6 月 3 日 | 來自： | /s/William G. Rice，博士 | ||||
| 威廉·賴斯博士 | ||||||
| 董事長、總裁兼首席執行官 | ||||||