美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期 2024 年 5 月 31 日
AIM IMMUTECH INC.
（註冊人的確切 姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） | （委員會 | （美國國税局僱主 | ||
| 公司註冊的） | 文件號） | 證件號） |
| （主要行政人員 辦公室的地址） | （郵政編碼） |
註冊人的
電話號碼，包括區號：(352)
AIM Immunotech Inc.
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條進行的書面通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條 徵集材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用複選標記指明 註冊人是否為1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
項目 1.01。簽訂重要最終協議
2024 年 5 月 31 日，AIM ImmunoTech Inc.（“公司”）簽訂了證券購買協議（“購買 協議”），以完成與單一合格投資者（“買方”）的發行（“交易”）， 根據該協議，公司將在註冊直接發行中向買方發行公司 {br 的5,640,958股股份} 普通股（“股份”），面值每股0.001美元（“普通股”），（ii）在同時進行私募中， 公司將向買方發行A類普通認股權證，以購買一股總共最多5,640,958股普通股 股（“A 認股權證”），行使價為每股0.363美元，以及B類普通認股權證，用於購買總計 最多5,640,958股普通股（“B “認股權證”，以及A認股權證，“普通 認股權證”），行使價為0.36美元每股 3 個。A認股權證和B認股權證將在發行之日後的六個月內 不可行使，並將分別在發行之日後的24個月和五年零六個月內到期。 普通認股權證和行使此類認股權證時可發行的普通股是根據 《證券法》第4（a）（2）條及其頒佈的第506（b）條中規定的《證券法》註冊要求的豁免權發行的。
公司預計將從交易中獲得約2,047,688美元的總收益， 在扣除向配售代理人 支付的費用和公司應支付的其他預計發行費用之前。公司根據S-3表格（文件編號333-262280）的上架註冊 聲明發行股份，該聲明於2022年2月4日宣佈生效（經不時修訂的 “註冊 聲明”）。
根據 購買協議的條款，除某些例外情況外，公司不能在 發行之日起的60天內發行任何股權證券，前提是公司能夠在30天后與Placement 代理人一起使用其市場發行計劃。此外，公司在發行之日後的120天內不能進行浮動利率交易（與配售 代理商的自動櫃員機計劃除外）。此外，公司的執行官和公司的每位 董事都與公司簽訂了封鎖協議，根據該協議，他們都同意在交易結束後的90天內不發售、出售、轉讓或以其他方式處置公司的證券，但某些 例外情況除外。
如普通認股權證中所述，如果有任何股票 股息或拆分、反向股票拆分、資本重組、重組或類似交易，普通認股權證的 行使價和普通認股權證的數量將受到調整。 如果發生基本交易（定義見普通認股權證），則繼承實體將繼承並替換公司 ，並且可以行使公司可能行使的所有權利和權力，承擔其在 普通認股權證下的所有義務，其效力與認股權證本身中提及的繼承實體相同。普通認股權證持有人將擁有普通認股權證中定義的 額外權利。只有在 當前沒有允許公開轉售的註冊聲明時，普通認股權證才可以在 “無現金” 的基礎上行使。在這方面，公司已同意提交註冊聲明 ，以儘快（無論如何應在45個日曆日內）登記普通認股權證股份的轉售，規定 轉售在行使普通認股權證時已發行和可發行的股票。公司已同意採取商業上合理的 努力，使此類註冊聲明在發行之日起181天內生效，並保持此類註冊 聲明始終有效，直到買方不擁有任何行使認股權證或認股權證後可發行的認股權證或認股權證。
公司的普通股在紐約證券交易所美國證券交易所上市，股票代碼為 “AIM”。
Maxim Group LLC在 “商業上合理的最大努力” 的基礎上，擔任配售代理人（“配售代理”），根據公司與配售代理人於2024年5月31日簽訂的配售代理協議（ “配售代理協議”）進行的交易。根據配售機構 協議，配售代理人將有權獲得為交易中出售的 證券支付給公司的總收益的8％的現金費，並報銷某些自付費用。
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上述交易摘要、將要發行的證券、收購協議、配售機構 協議並不完整，僅參照最終交易文件進行了全面限定，其副本 分別作為附錄10.1、1.1、4.1和4.2附於此，均以引用方式納入此處。
商品 3.02。未註冊的股權證券銷售
第 1.01 項中規定的關於普通認股權證和普通認股權證股份的 披露內容以引用方式納入本項目 3.02。
項目 8.01。其他活動
2024年5月31日 ，公司發佈了有關第1.01項中描述的 交易的新聞稿，其副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
以下附錄隨函提交：
| 附錄 編號 | 描述 | |
| 1.1 | 公司與Maxim Group LLC之間於2024年5月31日簽訂的配售代理協議 | |
| 4.1 | A類和B類認股權證的表格 購買普通股 | |
| 5.1 | 西爾弗曼申和施耐德律師事務所的意見 | |
| 10.1 | 公司及其投資者雙方簽訂的截至2024年5月31日的證券購買協議表格 | |
| 23.1 | Silverman Shin & Schneider PLLC 的同意（包含在附錄 5.1 中） | |
| 99.1 | 2024 年 5 月 31 日的新聞稿 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在內聯 XBRL 文檔中）。 |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
| AIM ImmunoTech Inc. | ||
| 日期： 2024 年 6 月 3 日 | 由 | /s/ Thomas K. Equels |
| 首席執行官 Thomas K. Equels | ||
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