8-K
--12-310001674416假的00-000000000016744162024-05-302024-05-30

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條

報告日期(最早報告事件的日期): 2024年5月30日

 

CRISPR 療法標籤

(其章程中規定的註冊人的確切姓名)

 

 

瑞士

001-37923

不適用

(州或其他司法管轄區)

(註冊成立)

(委員會檔案編號)

(國税局僱主

證件號)

 

 

 

Baarerstrasse 14

6300 Zug, 瑞士

不適用

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號:+41 (0)41 561 32 77

不適用

(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信

根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料

根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信

根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

每個班級的標題

 

交易品種

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股,名義價值 0.03 瑞士法郎

 

清脆的

 

納斯達克全球市場

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。

 

 

 


 

項目 5.02。

董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級職員的任命;某些高級管理人員的補償安排

批准 CRISPR Therapeutics AG 2018 股票期權和激勵計劃修正案

2024年5月30日,在2024年年度股東大會(“年會”)上,CRISPR Therapeutics AG(“公司”)的股東批准了CRISPR Therapeutics AG 2018年股票期權和激勵計劃(“2018年計劃”)的修正案(“計劃修正案”),以增加根據2018年計劃預留的每股面值0.03瑞士法郎(“普通股”)的普通股數量 1,000,000股普通股,並將可能以激勵性股票期權形式發行的股票數量增加1,000,000股普通股。計劃修正案此前已獲得公司董事會的批准,但須經股東批准。

根據經修訂的2018年計劃的條款和條件,公司的高管和董事是有資格獲得獎勵的人士之一。2018年計劃和計劃修正案的詳細摘要載於公司於2024年4月9日向美國證券交易委員會提交的年會委託聲明(“委託聲明”),標題為 “提案9:批准CRISPR Therapeutics AG 2018年股票期權和激勵計劃修正案”,該摘要以引用方式納入此處。2018年計劃和計劃修正案的詳細摘要以及對計劃修正案的上述描述完全符合以下條件:(i) 2018年計劃的全文,該全文作為公司於2018年6月1日提交的S-8表格註冊聲明附錄99.1提交;(ii) 作為公司最終附錄A附錄A的2018年股票期權和激勵計劃第1號修正案的全文 2019年4月30日提交的關於附表14A的委託聲明,(iii)2018年股票期權第2號修正案的全文以及激勵計劃作為附錄A附於公司於2020年4月24日提交的附表14A的最終委託書中,(iv)2018年股票期權和激勵計劃第3號修正案的全文,該修正案作為公司於2022年4月25日提交的附表14A的最終委託聲明附錄A附錄,(v)2018年股票期權和激勵計劃第4號修正案的全文,該修正案作為附錄B附錄查看公司於2023年4月26日提交的關於附表14A的最終委託聲明,以及 (vi) 該計劃的全文修正案,其副本作為附錄A附於委託書中,每種情況均以引用方式納入此處。

 

項目 5.03。

公司章程或章程修正案;財政年度變更

在年會上,公司股東批准了委託書中描述的公司章程(“公司章程”)的修正案。公司經修訂和重述的公司章程於2024年5月31日左右在瑞士楚格州商業登記處註冊後生效,但須經瑞士聯邦商業管理局批准。經修訂和重述的公司章程副本作為附錄3.1附於此,並以引用方式納入此處。

項目 5.07。

將事項提交證券持有人表決

年會於 2024 年 5 月 30 日舉行。代理是根據委託聲明徵集的。

在年會上,要求公司股東 (i) 批准截至2023年12月31日止年度的瑞士管理報告、合併財務報表和公司法定財務報表,(ii) 批准財務業績撥款,(iii) 解散公司董事會和執行委員會成員,(iv) 選舉或連選九名成員和公司董事會****董事會薪酬委員會的四名成員,(vi) 至批准董事會和執行委員會的薪酬,並在不具約束力的基礎上批准公司截至2023年12月31日止年度的瑞士法定薪酬報告(“2023年薪酬報告”),(viii)在不具約束力的基礎上批准根據美國證券法要求向公司指定執行官支付的薪酬,(viii)批准增加公司員工權益計劃的有條件股本,(ix) 批准《計劃修正案》,(x) 批准

 


 

修訂公司章程,以促進使用符合當前市場慣例的股權薪酬和養老金福利計劃;(xi)批准公司資本範圍的增加和某些調整;(xii)重新選舉獨立投票權代表;(xiii)再次選舉安永會計師事務所為公司的法定審計師,並再次選舉安永會計師事務所為截至12月31日的公司獨立註冊會計師事務所、2024 年和 (xiv) 批准任何其他交易可能在年會之前開展的業務。

以下報告的投票結果是最終結果。

提案1——批准截至2023年12月31日止年度的瑞士管理報告、合併財務報表和公司法定財務報表

截至2023年12月31日止年度的瑞士管理報告、合併財務報表和公司法定財務報表獲得批准。投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

60,823,544

 

226,925

 

244,210

 

0

提案 2 — 批准財務業績撥款

結轉財務結果撥款產生的淨收入的提議獲得批准。投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

60,715,908

 

283,326

 

295,445

 

0

提案 3 — 解散公司董事會和執行委員會成員

公司董事會和執行委員會成員在截至2023年12月31日的年度中因其活動而承擔的個人責任獲得批准。投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

42,727,165

 

171,815

 

123,325

 

18,272,374

提案 4 選舉或 重選董事會成員和主席

薩瑪斯·庫爾卡尼博士、醫學博士阿里·貝巴哈尼、醫學博士瑪麗亞·法迪斯博士、醫學博士小愛德華·弗萊明、醫學博士西蒙·喬治、約翰·格林、醫學博士凱瑟琳·海和道格拉斯·特雷科博士分別正式再次當選為公司董事會成員 Samarth Kulkart 尼博士正式再次當選為公司董事會主席,法學碩士桑德什·馬哈特姆和克里斯蒂安·****博士正式當選為公司董事會成員。選舉結果如下:

提名人

對於

反對

避免

經紀人

不投票

薩瑪斯·庫爾卡尼博士

42,442,977

503,265

76,063

18,272,374

Ali Behbahani,醫學博士

28,820,247

14,118,172

83,886

18,272,374

瑪麗亞·法迪斯博士

42,253,383

689,281

79,641

 

18,272,374

H Edward Fleming Jr.,醫學博士

35,393,629

 

7,547,609

 

81,067

 

18,272,374

西蒙·喬治,醫學博士

33,809,769

 

9,131,338

 

81,198

 

18,272,374

約翰·T·格林

34,903,054

 

8,038,359

 

80,892

 

18,272,374

凱瑟琳 A. High,醫學博士

42,672,595

 

274,928

 

74,782

 

18,272,374

道格拉斯·特雷科博士

40,807,871

 

2,133,551

 

80,883

 

18,272,374

Sandesh Mahatme,法學碩士

42,762,070

 

177,633

 

82,602

 

18,272,374

克里斯蒂安·****博士

 

42,777,061

 

162,398

 

82,846

 

18,272,374

 

 


 

提案 5 — 重選薪酬委員會成員

醫學博士 Ali Behbahani、醫學博士 H. Edward Fleming, Jr.、醫學博士 Simeon J. George 和約翰·格林分別正式連任為公司董事會薪酬委員會成員。選舉結果如下:

提名人

對於

反對

避免

經紀人

不投票

Ali Behbahani,醫學博士

28,182,970

 

14,734,499

 

104,836

 

18,272,374

H Edward Fleming Jr.,醫學博士

34,866,314

 

8,048,771

 

107,220

 

18,272,374

西蒙·喬治,醫學博士

32,981,270

 

9,932,010

 

109,025

 

18,272,374

約翰·T·格林

34,374,439

 

8,540,932

 

106,934

 

18,272,374

提案 6 — 批准董事會和執行委員會的薪酬以及 2023 年薪酬報告

從年會到2025年年度股東大會,董事會成員與績效無關的薪酬總額是在具有約束力的基礎上批准的。具有約束力的投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

42,404,960

 

483,779

 

133,566

 

18,272,374

董事會成員從年會到2025年年度股東大會的股權授予是在具有約束力的基礎上獲得批准的。具有約束力的投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

32,217,566

 

10,666,594

 

138,145

 

18,272,374

 

2024年7月1日至2025年6月30日期間執行委員會成員的與業績無關的薪酬總額是在具有約束力的基礎上批准的。具有約束力的表決結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

34,292,605

 

8,596,024

 

133,676

 

18,272,374

截至2024年12月31日的本年度執行委員會成員的可變薪酬總額是在具有約束力的基礎上批准的。具有約束力的投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

34,265,938

 

8,620,448

 

135,919

 

18,272,374

執行委員會成員從年會到2025年年度股東大會的股權授予是在具有約束力的基礎上獲得批准的。具有約束力的投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

32,216,984

 

10,658,861

 

146,460

 

18,272,374

2023年薪酬報告的認可是在不具約束力的基礎上獲得批准的。不具約束力的投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

32,163,571

 

10,698,220

 

160,514

 

18,272,374

 

 


 

提案7——根據美國證券法要求向指定執行官支付的薪酬進行不具約束力的諮詢投票

支付給指定執行官的薪酬是在不具約束力的基礎上批准的。不具約束力的投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

32,094,737

 

10,778,822

 

148,746

 

18,272,374

提案8 —批准增加員工權益計劃的有條件股本

公司增加員工權益計劃的有條件股本獲得了至少三分之二的選票和代表股票面值的絕對多數,獲得批准。投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

32,512,494

 

10,394,452

 

115,359

 

18,272,374

第9號提案 — 批准2018年股票期權和激勵計劃的修正案

計劃修正案獲得批准。投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

34,337,953

 

8,532,315

 

152,037

 

18,272,374

提案10——批准公司章程修正案,以促進符合當前市場慣例的股權薪酬和養老金福利計劃的使用

對公司章程的18、32、33、40和41的修訂和重述獲得批准,以使公司對股權薪酬和養老金福利計劃的使用與不斷變化的瑞士法律趨勢和當前的市場慣例保持一致,包括但不限於允許公司使用普通股、股票期權、限制性股票單位和其他類似工具作為股權激勵補償,包括2018年計劃,以及更靈活地使用國際養老金福利計劃。投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

33,909,689

 

8,995,908

 

116,708

 

18,272,374

第11號提案 — 批准對公司資本範圍的增加和某些調整

《公司章程》第3a條的修正案,將公司的資本範圍擴大到3,100,452.06瑞士法郎的上限,以及對公司章程第3a條第1款的修訂和重述,以對該段進行某些部級修改,均獲得至少三分之二的選票和所代表股份面值的絕對多數的通過。投票結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

58,625,938

 

2,209,165

 

459,576

 

0

提案 12 — 重選獨立投票權代表

律師馬呂斯·邁爾正式再次當選為獨立投票權代表。選舉結果如下:

 


 

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

60,444,538

 

555,381

 

294,760

 

 

 

提案 13 — 重選審計師

安永會計師事務所正式當選為公司法定審計師,任期一年,安永會計師事務所正式當選為公司截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。選舉結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

60,337,355

 

352,399

 

604,925

 

0

提案 14 — 任何其他業務的交易

根據董事會在年會上提出的相應提議,在年會或任何休會或延期之前妥善進行任何其他業務的交易的提議未獲批准。選舉結果如下:

 

 

對於

 

反對

 

避免

 

經紀人

不投票

數字

 

20,311,835

 

21,901,628

 

808,842

 

18,272,374

 

 


 

項目 9.01

財務報表和附錄

(d) 展品

展品編號

 

描述

 

 

 

3.1*

 

經修訂和重述的CRISPR Therapeutics AG公司章程

 

 

 

10.1#

 

CRISPR Therapeutics AG 2018年股票期權和激勵計劃及其協議形式(參照公司於2018年6月1日提交的S-8表格註冊聲明附錄99.1納入此處)。

 

 

 

10.2#

 

2018年股票期權和激勵計劃第1號修正案(參照公司於2019年4月30日提交的附表14A的最終委託書附錄A納入此處)。

 

 

 

10.3#

 

2018年股票期權和激勵計劃第2號修正案(參照公司於2020年4月24日提交的附表14A的最終委託書附錄A納入此處)。

 

 

 

10.4#

 

2018年股票期權和激勵計劃第3號修正案(參照公司於2022年4月25日提交的附表14A的最終委託書附錄A納入此處)。

 

 

 

10.5#

 

修正號 2018年股票期權和激勵計劃(參照公司於2023年4月26日提交的附表14A的最終委託聲明附錄A納入此處)4。

 

 

 

10.6#

 

2018年股票期權和激勵計劃第5號修正案(參照公司於2024年4月9日提交的附表14A的最終委託書附錄A納入此處)。

104

 

封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

* 隨函提交。

# 根據10-K表格第15 (a) (3) 項要求作為證物提交的管理合同或補償計劃或安排

 


 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

 

 

 

 

 

 

CRISPR 療法標籤

 

 

 

 

日期:2024 年 6 月 3 日

 

來自:

/s/ Samarth Kulkarni

 

 

 

薩瑪斯·庫爾卡尼博士

 

 

 

首席執行官