附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3（表單類型）
Charles & Colvard, Ltd. （章程中規定的註冊人的確切名稱）
表 1：新註冊和結轉 證券
| 安全 類型 | 安全類標題 | 費用 計算或 Carry 轉發規則 |
金額 已註冊 (1) |
已提議 最大值 優惠 每人價格 單位 (1)(2) |
最大值 聚合 發行價格 (2) |
費用 費率 |
的金額 註冊費 (3) |
向前移動 表單類型 |
向前移動 文件號 |
向前移動 初始生效 日期 |
申請費 之前已付款 連接中 有 “未售出” 待發行證券 已攜帶 向前 | |
| 新註冊的證券 | ||||||||||||
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費用待定 已付費 |
- | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 結轉證券 | ||||||||||||
| 結轉證券 | 公平 | 普通股，每股無面值 | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | - | |||
| 結轉證券 | 公平 | 優先股，每股沒有面值 | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | - | |||
| 結轉證券 | 其他 | 認股權證 | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | ||||
| 結轉證券 | 其他 | 單位(1) | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | - | |||
| 結轉證券 | 未分配（通用）書架 | - | 415(a)(6) | - | - | $25,000,000 (2)(3) | - | - | S-3 | 333-256495 | 六月 2, 2021 |
$2,943.24 |
| 發行總金額 | $25,000,000 | $0.00 | ||||||||||
| 之前支付的費用總額 | $0.00 | |||||||||||
| 費用抵消總額 | $0.00 | |||||||||||
| 應付淨費用 | $0.00 | |||||||||||
(1) 註冊人將不時以未指明的價格出售此類不確定數量的 股普通股、優先股、認股權證和單位， 的最高總髮行價格不得超過25,000,000美元。在本協議下注冊的任何證券均可單獨出售，也可與 項下注冊的其他證券一起出售。擬議的每單位最高發行價格將由註冊人不時確定 與註冊人發行本協議下注冊證券有關的 。本註冊聲明 還涵蓋了金額不確定的證券，這些證券可以作為交換在本協議下注冊的優先股或認股權證（視情況而定，包括根據任何適用的反稀釋條款）進行轉換或行使時發行的。此外，根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第416條 ，根據本協議註冊的股票包括 由於股票分割、股票分紅或類似交易而在本協議下注冊 的股票可能發行的不確定數量的普通股和優先股。
(2) 擬議的最高每股發行價格將由註冊人不時確定 與註冊人發行本協議下注冊證券有關的 ，根據《證券法》關於S-3表格第16（b）項的申報費表和相關披露 的2.a.II.b號指令，對每類證券的規定不是 。註冊人根據本註冊聲明 發行的所有證券的最高總髮行價格不得超過25,000,000美元。根據《證券法》第457（o）條，擬議的最高總髮行價格僅用於計算註冊費的 目的。
(3) 根據《證券法》第415 (a) (6) 條，根據本註冊聲明註冊的證券 以及先前支付的與這些證券相關的申請費代表註冊人先前在註冊人的 事先註冊聲明中註冊的未售出證券（“未售出證券”）的 25,000美元（“未售出證券”）文件編號333-256495（於2021年5月26日提交，並於 2021 年 6 月 2 日宣佈生效）（“2021 年之前 註冊聲明”）。特此結轉與發行未售出證券相關的申報費， 適用於在本協議下注冊的未售出證券，因此，無需為此類未售出證券支付額外的申報費。 根據規則415 (a) (6)，自本註冊聲明生效之日起，根據2021年事先註冊聲明註冊的證券的發行將被視為終止 。