附錄 1.01

術語表

下表彙總了 本報告文本中可能使用的某些術語和縮寫：

杜比實驗室有限公司

衝突礦產報告

對於截至 2023 年 12 月 31 日的日曆年度

導言

杜比實驗室公司（杜比或公司）的這份衝突礦產 報告（本報告）是根據經修訂的1934年 《證券交易法》頒佈的第13p-1條和SD表格（以下簡稱 “規則”）編寫的，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日。該規則要求在公司製造產品或簽訂合約生產產品時披露某些信息，而該規則中規定的 礦物是這些產品的功能或生產所必需的。被稱為衝突礦物的特定礦物是金、鉭鐵礦石（coltan）、錫石和黑鎢礦，包括 它們的金屬衍生物，包括鉭、錫和鎢。就本規則和本報告而言，涵蓋的國家是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

杜比已確定，某些衝突礦物質是我們在 2023 日曆年製造或簽約製造的產品的 功能或生產所必需的。這些產品在本報告中被稱為受保產品。杜比進行了合理設計的 RCOI，以確定衝突礦物是否源自受保護國家。根據我們的 RCOI，杜比認為，我們產品中使用的某些衝突礦物可能來自所涵蓋的國家。由於這一發現，我們在經濟合作與發展組織（OECD）的基礎上對這些衝突礦產的來源和監管鏈進行了額外的盡職調查 來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南：第三版（框架），以確定可能源自所涉國家的衝突礦產是否使武裝團體受益。因此，我們 認為我們的流程是合理設計和真誠執行的。在根據框架進行了 RCOI 和額外盡職調查後，我們無法全面確定 我們產品中使用的所有衝突礦物的來源、處理這些礦物的設施、它們的原產國以及它們的礦山或原產地。但是，我們注意到，我們沒有得出任何事實使我們得出結論，即我們的任何承保產品都包含來自受保國家並資助或使武裝團體受益的衝突礦物 。

涵蓋的產品是硬件產品， 杜比收入的絕大多數與許可和服務有關，而不是物理硬件產品。正如杜比截至2023年9月29日財年 的10-K表年度報告所報告的那樣，該財年期間杜比產品和服務收入約佔13億美元報告收入的8％。杜比的大多數硬件產品都是由合同 製造商生產的。如RCOI摘要所示，這些因素導致供應基礎相對較小。我們涵蓋的產品的描述如下所示。

承保產品的描述

RCOI

我們的 RCOI 包括要求我們的合同製造商和材料/產品/組件供應商填寫完整的RMI CMRT，這些材料/產品/組件是通過杜比採購訂單系統進行的，用於適用的杜比產品。我們對回覆的完整性和一致性進行了審查，我們會定期與供應商聯繫，根據需要進行更正和 澄清。我們向杜比直接購買的組件和產品的54家供應商和製造商提交了此問卷。截至2024年5月16日，儘管多次嘗試對這些沒有迴應的供應商進行後續跟進，但我們仍未收到其中8家 供應商（14.8%）對問卷的完整答覆。我們獲悉，許多杜比供應商尚未收到所有上游供應商的回覆。在收到的 份答覆中，有24家供應商表示他們從受保國家採購衝突礦產，另有2家供應商表示不知道他們是否從所涉國家採購衝突礦產。根據這些迴應，我們 對確定的冶煉廠和煉油廠進行了額外的盡職調查。

盡職調查框架

杜比的盡職調查計劃旨在在所有重要方面都符合經合組織框架。

已採取的盡職調查措施

所採取的盡職調查措施包括但不限於以下所述措施：

杜比已經組建了一個衝突礦產項目 小組，該團隊由工程、法律和採購方面的代表組成，他們定期開會並監督我們的衝突礦產項目。杜比於 2013 年通過了衝突礦產政策，並於 2018 年進行了更新。該政策， 可在以下網址獲得

https://investor.dolby.com/governance/Governance-Overview/default.aspx#governance-documents，描述了我們對避免 使用衝突礦產來資助或使武裝團體受益的承諾。我們的政策聲明不排除使用來自所涵蓋國家的負責任採購材料。杜比已將此政策傳達給我們的供應商。我們鼓勵供應商 尋找經認可的負責任採購協議（例如 RMAP 及其交叉認可計劃（例如 RJC 和 LBMA）驗證為無衝突的衝突礦產來源。如果我們發現某供應商 不符合我們衝突礦產政策中規定的期望，包括CMRT的規定，則我們的採購董事可能會為我們的產品或組件尋找其他供應來源。為了支持杜比衝突礦物 計劃，我們加入了以衝突礦產和其他負責任採購問題為主題的行業團體。杜比是 RMI 的活躍成員，我們利用 RMI 的數據來獲取冶煉廠合規狀態和合理的原產國 信息。

調查結果和結論

通過我們的 RCOI，某些供應商報告了使用 RMI 審計狀態為 不合格或通信暫停——不感興趣的冶煉廠或煉油廠的情況。由於我們的供應商調查 結果存在不確定性，我們無法確定這些冶煉廠或煉油廠是否存在於我們的供應鏈中。我們已要求這些供應商要求這些冶煉廠或煉油廠遵守公認的負責任採購協議，或者將其從我們的供應鏈中移除。如果有聯繫信息，我們已將 此請求直接傳達給這些冶煉廠或煉油廠。如果這些冶煉廠或煉油廠拒絕追求遵守公認的負責任採購協議，而我們的供應商拒絕將這些冶煉廠從我們的供應鏈中移除，我們將 評估我們與該供應商的關係並探索替代方案。

如上述 所述，杜比沒有收到我們某些供應商的回覆。我們一再要求這些供應商提供CMRT。這些不具響應性的供應商名單已提供給我們的採購總監，後者正在決定杜比是否會繼續從這些沒有響應的供應商那裏購買組件，或者將來是否可以找到和使用替代供應商。我們將繼續在新的供應協議中納入有關收集衝突礦物 信息、提供CMRT和採購無衝突材料的條款，以鼓勵各公司在我們的供應鏈中加強合作。

由於我們尚未收到所有直接供應商的確鑿數據，因此 無法對我們產品中錫、鎢、鉭或金的所有來源做出明確的決定，也無法確定我們的供應鏈是否無衝突。但是，我們沒有從直接供應商那裏收到任何信息，他們 提供了CMRT的答覆，表明錫、鉭、鎢或金直接或間接資助或使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益。附件 1 中的表格列出了我們的供應商報告的冶煉廠或煉油廠 的名稱和國家。附件2列出了被確定為這些熔鍊廠和煉油廠來源的原產國。

我們認為 要求我們的合同製造商和零部件/產品/材料供應商完成RMI CMRT，鼓勵這些上游供應商從無衝突來源（例如經RMAP驗證的來源）採購材料，傳達 我們的衝突礦產政策，審查所提供的冶煉廠或煉油廠信息，審查這些冶煉廠或煉油廠的來源材料的原產國，是確定礦山或原產地的合理努力 我們供應鏈中的衝突礦產。展望未來，公司將繼續實施商業上合理的程序，防止資助或使武裝團體受益的衝突礦產進入我們的供應鏈。

獨立私營部門審計 (IPSA)

2023 年報告不是必需的。

風險 因素

上述陳述基於RCOI流程和公司本着誠意進行的盡職調查。這些陳述 基於當時可用的基礎設施和信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響杜比的衝突礦物狀態。這些因素包括但不限於供應商 數據的差距、冶煉廠或精煉廠數據的差距、供應商的錯誤或遺漏、冶煉廠或精煉廠的錯誤或遺漏、熔鍊廠或煉油廠的定義在報告期結束時尚未最終確定、杜比產品功能或製造所必需的所有衝突礦物 實例、供應商教育方面的差距以及知識、數據的及時性、合理搜索期間未發現的公共信息、 public 中的錯誤數據、由於軍事衝突和自然災害造成的中斷、語言障礙和翻譯、供應商和冶煉廠或煉油廠對協議不熟悉、由 RMAP、LBMA 或 RJC 進行的 獨立第三方審計中的疏忽或錯誤、覆蓋國家來源的材料被宣佈為次要材料、公司倒閉、所有行業和 金屬的審計計劃進展不均等，以及將衝突礦產從所涉國家走私到覆蓋國家以外的國家。

前瞻性陳述

本報告中的某些陳述，包括但不限於與杜比未來供應管理做法、 材料採購政策和計劃以及提高供應鏈透明度的努力相關的陳述，均為前瞻性陳述，存在風險和不確定性。在某些情況下，您可以識別前瞻性陳述 ，因為這些陳述包含相信、繼續、可能、期望、可能、將來、應該、計劃、預期、或 意圖或否定這些詞語或其他類似術語或表述的否定詞語之類的詞語。此類前瞻性陳述基於管理層合理和當前的假設和預期，但此類陳述本質上涉及 重大風險和不確定性。由於多種因素，實際結果可能與這些前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。 以下重要因素（但不限於）可能導致 的實際結果與前瞻性陳述中的結果存在重大差異：杜比及其供應商獲得有關所購生產材料來源的可靠信息的能力；上游供應商是否負責任地從 無衝突來源採購材料；政治和監管的發展；以及本報告標題為 “風險因素” 的章節中詳述的其他風險。無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，杜比均不承擔更新這些前瞻性 陳述中包含的信息的任何義務。

附件 1

下表顯示了截至 2024 年 5 月 16 日 我們的合同製造商和零部件/產品/材料供應商在其 CMRT 中報告的冶煉廠和煉油廠，涵蓋了 2023 日曆年向杜比提供的材料：

附件 2

下表列出了被確定為附件1所述冶煉廠或煉油廠潛在礦物來源的國家清單：

黃金

鉭

錫

鎢