格里芬公司
2023 年衝突礦產報告
導言
本截至2023年12月31日止年度的報告是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的，該規則要求某些美國證券交易委員會註冊人披露（i）他們對衝突礦產的使用（定義見多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案（“法案”）第1502條），（ii）這些衝突礦產是否來自受保國家，以及（iii）銷售是否其中 “衝突礦產” 資助或受益於所涉國家的武裝團體。衝突礦物包括鉭鐵礦石（稱為鉭鐵礦石）、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（“3TG”）。就本規則和本報告而言，涵蓋的國家是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。
本報告由格里芬公司（“公司” 或 “格里芬”）編寫。
公司和產品概述
Griffon目前通過兩個可報告的部門開展業務：
•家居和建築產品（“HBP”）通過Clopay公司（“Clopay”）開展業務。Clopay 成立於 1964 年，是北美最大的車庫門和捲簾鋼門製造商和銷售商。住宅和商業組合式車庫門通過專業經銷商和領先的家居中心零售連鎖店以Clopay、Ideal和Holmes品牌在北美銷售。專為商業、工業、機構和零售用途設計的滾動鋼門和格柵產品以康奈爾和庫克森品牌出售。
•消費品和專業產品（“CPP”）是全球領先的品牌消費和專業工具、住宅、工業和商用風扇、家庭存儲和組織產品以及改善室內和室外生活方式的產品的全球領先供應商。CPP通過一系列領先品牌在全球銷售產品，包括自1774年以來的AMES、自1886年以來的亨特、True Temper和ClosetMaid。
所進行的 RCOI 代表了我們為確定礦山或原產地而真誠進行的合理調查。2023 年，我們根據供應商提供給我們的產品含有 3TG 的可能性對供應商進行了評估。我們使用責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦產報告模板（“模板”）開發的模板對選定的供應商進行了調查。開發此常用模板是為了便於披露和交流有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司無衝突政策以及與直接供應商合作的問題，並要求列出公司及其供應商使用的冶煉廠清單。該模板還包含有關公司產品中衝突礦物來源的問題，以及有關供應商盡職調查的問題。
我們根據模板中回覆的完整性以及他們在模板中報告的數據中的不一致之處等標準對收到的每份供應商回覆進行了評估。我們收到了19家供應商的回覆，表明他們的公司來自覆蓋的國家或可能從覆蓋的國家採購。
盡職調查設計
Griffon 設計了一項衝突礦產合規計劃，以在全公司範圍內實施一致的合規流程，其中包括：
•對我們的員工和供應商進行有關衝突礦產的教育；
•要求範圍內的供應商確定其產品中哪些含有錫、鎢、鉭或金，並在適用的情況下確定這些礦物的熔鍊廠和原產國；
•支持RMI；
•問題和疑慮的舉報機制，包括免費的保密和匿名熱線。
我們的合規計劃旨在在所有重大方面符合《經濟合作與發展組織關於受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南第三版》（“經合組織指南”）中的框架，以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充文件。
已進行盡職調查
衝突礦產政策
我們採用了衝突礦產政策，該政策可在格里芬網站上查閲，網址如下：https://ir.griffon.com/static-files/90d5609f-911e-4b84-80c8-d94bcc62e8cc。
我們將每個供應商回覆中包含的冶煉廠信息與公開信息進行了比較，包括參與RMI負責任礦產保障流程（“RMAP”）的冶煉廠清單。RMAP 確定生產無衝突材料的冶煉廠和煉油廠，即合格冶煉廠，並通過第三方審計進行驗證。
我們無法確定供應商報告的3TG礦物是否包含在提供給我們的組件或零件中，也無法驗證這些冶煉廠或煉油廠中是否確實存在於我們的供應鏈中。根據我們收到的回覆，我們確定我們的一些 CPP 和 HBP 產品中含有 3TG 礦物質，目前無法確定其來源，原因如下：
•收到的許多答覆表明，供應商進行的盡職調查評估不完整，因此，供應商無法全面迴應我們的調查請求，包括所有冶煉廠信息。
•大多數回覆都是在公司層面，而不是在特定的產品層面。
•我們收到了19家供應商的回覆，表明他們的公司來自或可能從覆蓋的國家採購。在我們進行分析時，這些供應商提供的覆蓋國家冶煉廠中有100％已被RMI驗證為合規、活躍或不適用。
有關冶煉廠信息表，請參見附錄 A。
風險緩解
我們承諾以合法方式開展業務，遵守規則，並支持客户根據該規則提出的報告要求。2023 年，我們通過以下方式繼續努力：
•繼續支持RMI；
•根據規則要求擴大對被收購公司的盡職調查工作；以及
•與供應商合作，繼續向他們闡明要求並改善供應商回覆的內容。
我們打算在盡職調查過程中繼續採取這些風險緩解措施，以期獲得更具體的信息，特別是對於表示從所涉國家採購貨物的供應商。
年度報告
根據經合組織指南和規則，本報告可在我們的網站www.griffon.com上查閲。
截至 2023 年 12 月 31 日的標準冶煉廠和精煉廠摘要
| | | | | |
| 對冶煉廠和煉油廠進行了審計，並確定其符合RMAP標準 | 228 |
| 活性冶煉廠和煉油廠 | 6 |
| Total Conformant 和活性冶煉廠和精煉廠 | 234 |
本清單中彙編的信息已由我們的範圍內的直接供應商向我們報告或從認證實體（例如RMAP）獲得。RMAP 將合規熔鍊廠定義為經過第三方審核和認證的無衝突熔鍊廠。活性冶煉廠是那些承諾接受RMAP評估、完成相關文件並計劃進行現場評估的冶煉廠。
很難確認通過供應鏈的許多層面收集和傳輸的信息的準確性。在許多情況下，提供給我們的是供應商銷售的所有產品的信息，因此不一定限於已確認為Griffon產品提供必要3TG的設施。我們的供應商在答覆中均未表示他們使用的是已知支持衝突的來源的礦產。隨着盡職調查流程的進展，我們的清單可能會發生變化，以反映提供給我們的信息質量的改善。