附錄 1.01

LAM 研究公司

衝突礦產報告

在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的報告期內

林研公司（包括其合併子公司 “公司”、“我們” 或 “我們的”）的這份衝突礦產報告（本 “報告”）是根據1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條和SD表格編制的，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日（“報告期”）。

第13p-1條規定，如果一家公司生產或簽訂合同，生產某些 “標的礦物”（定義見下文）是此類產品的功能或生產所必需的，則必須通過表格SD披露某些信息。本文將 “標的礦物” 定義為：(i) (a) 哥倫布礦-鉭鐵礦（或鉭鐵礦石），（b）錫石，（c）金和（d）鎢礦或其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢；或（ii）美國國務卿認定為資助剛果民主共和國衝突的任何其他礦物或其衍生物（“DRC”）或與剛果民主共和國有國際公認邊界的國家（統稱為 “覆蓋國家”）。

我們的業務有時可能會製造或簽約製造這些產品的功能或生產所必需的產品（統稱為 “產品”，單獨稱為 “產品”）。根據表格 SD 的要求，Lam 已就我們在報告期內生產或簽約製造的產品（統稱為 “範圍內產品” 和 “範圍內產品”）中包含的標的礦物進行了真誠合理的原產地調查（“RCOI”），以確定是否有任何此類主題礦物源自受保國家/地區，和/或此類標的礦物是否可能來自回收利用或廢料來源。在適用的情況下，Lam對我們的範圍內產品中包含的標的礦物的來源進行了額外的盡職調查。本報告包含我們對範圍內產品中所含標的礦物的 RCOI 結果，以及我們對此類標的礦物來源的額外盡職調查。

一、產品概述

主體礦物由於其特性使其可用於各種應用，因此通常用於半導體行業。因此，在2023年生產的Lam的全部或幾乎所有設備產品及其許多備件產品可能包括根據規則13p-1實現產品功能或生產所必需的一種或多種衝突礦物以及本表SD所涵蓋的組件（統稱為 “涵蓋產品”）。以下是按主要產品類別對涵蓋產品的一般描述，包括此類產品類別的備件：

1。沉積產品

一系列高生產率薄膜沉積系統，可形成設備的亞微觀導電（金屬）或絕緣（介電）材料層，包括：

a. SABRE® 產品系列

b. ALTUS® 產品系列

c. VECTOR® 產品系列

d. Reliant® 沉積產品系列

e. SPEED® 產品系列

f. Striker® 產品系列

2。蝕刻產品

一系列晶圓製造產品，可選擇性地從晶圓中去除材料以創建設備的特徵和模式，包括：

a. Kiyo® 產品系列

b. Versys® Metal 產品系列

c. Flex® 產品系列

d. Vantex® 產品系列

e. Reliant® 蝕刻產品系列

f. Syndion® 產品系列

3.清潔產品

一系列單晶圓濕式和等離子體基晶圓清潔產品，可在相鄰工藝前後去除晶圓表面的顆粒和殘留物，包括：

a. dv-Prime®

b. 達芬奇®

c. SP 系列

d. Coronus® 產品系列

e. EOS®

f. Reliant® 清潔產品系列

二。合理的原產國查詢（“RCOI”）

在本報告所述期間，林根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）的盡職調查框架進行了真誠的RCOI，以確定我們範圍內產品中包含的標的礦物的來源和監管鏈。

為了確定我們的範圍內產品中包含的主體礦物是否源自覆蓋國家，Lam 聘請了第三方服務提供商來協助我們調查供應鏈。Lam向我們的第三方服務提供商提供了一份清單，該供應商由排名前111位的供應商（按報告期內的支出計算），包括此類供應商的附屬公司，Lam認為這些生產材料和組件可能包含Lam的承保產品的功能或生產所必需的標的礦物（統稱為 “受保供應商”）。在本報告期內，受保供應商約佔我們在生產材料和組件上的總支出的92％。Lam 每年都會審查受保供應商名單，根據回覆表明供應商產品中不存在相關礦物質（使用最新可用信息），確保將不相關或 “範圍外” 的供應商排除在外。林認為，將所有可能無關的供應商明確排除在承保供應商名單之外是不切實際的，因為林無法在所有情況下合理地確定我們的承保產品功能或生產所必需的所有材料和組件中是否含有主體礦物。

我們使用由責任商業聯盟（“RBA”）的負責任礦產倡議（“RMI”）提供的資源衝突礦產報告模板（“CMRT”）對受保供應商進行了調查。Lam 要求受保供應商在第三方服務提供商的在線平臺上完成 CMRT 6.31 或更高版本。

林要求所有受保供應商完成CMRT，並提供培訓和教育資源，以指導供應商最佳實踐和CMRT的使用。Lam 監控並跟蹤了 CMRT 上的電子郵件通信，以進行報告和提高透明度。

Lam 的第三方服務提供商對所有提交的 CMRT 進行了自動數據驗證，以識別不準確的提交內容和矛盾的答案。在審查供應商提供的CMRT文件時，我們的第三方服務提供商發現了不完整或熔鍊廠答覆不完整的表格（並由Lam工作人員審查），並作為糾正措施流程的一部分，向供應商提供了後續請求和培訓。截至2024年4月26日，林已收到111家受保供應商中的110家的完整回覆。

根據上述措施，Lam無法確定我們的範圍內的產品是否包含源自受保國家的主體礦產。因此，林對我們供應鏈中標的礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查，詳見下文第三部分。

三。盡職調查和風險緩解

我們的盡職調查流程以經合組織的盡職調查指南為基礎，與上述RCOI流程有很大重疊。除了 RCOI 之外，Lam 自 2023 年初以來還採取了以下措施，以確定我們的範圍內產品中包含的主體礦產的礦山或原產地：

1。公司管理系統

a. 衝突礦產政策聲明

林已通過並向供應商和公眾傳達了《衝突礦產政策聲明》。該政策聲明的副本已在 https://www.lamresearch.com/company/environmental-social-governance/supply-chain/ 上公開發布。除非明確説明，否則本報告中提及的任何網站上的內容均不以引用方式納入本報告。

b. 維持適當的組織結構以支持盡職調查

林建立了組織結構來支持我們的盡職調查流程，其中包括處理信息請求、向管理層上報問題或問題、調查供應商以及記錄與之相關的任何迴應和危險信號的流程。

我們的盡職調查流程由全球供應鏈管理環境、社會和治理（“ESG”）團隊執行，由法律部門、財務、工程、客户客户團隊、貿易合規、企業ESG以及環境健康和安全部門的成員組成的跨學科支持團隊提供支持，以解決與RCOI和/或盡職調查流程相關的任何問題。林還聘請了第三方服務提供商來協助評估有關標的礦產的供應鏈信息，並制定和實施盡職調查步驟。此外，林還就第13p-1條的要求向公司管理層提供了報告和簡報。

c. 控制和透明度體系

如上文第二部分所述，我們使用CMRT對承保供應商進行調查，以確定我們範圍內產品中包含的標的礦物的來源和監管鏈。Lam 使用第三方服務提供商提供的自動化工具來驗證提交的 CMRT。根據我們的記錄保留政策，與我們的衝突礦產計劃相關的記錄，包括供應商對CMRT的迴應，將保留至少五年。

d. 供應商參與

我們希望我們的承保供應商制定政策，合理地確保在生產出售給我們的產品時使用的任何標的礦物都是剛果民主共和國無衝突的。這意味着產品不包含直接或間接資助或惠及在所涉國家犯下嚴重侵犯人權行為的武裝團體的 “主體礦產”。

我們繼續在採購訂單的條款和條件中納入一項標準條款，要求我們的供應商及時提供準確、完整和及時的信息和文件，以幫助我們遵守規則 13p-1 和 Form SD。這包括披露供應商的交付品中是否包含標的礦物，如果是，則提供 Lam 可能要求的信息，以便我們確定此類標的礦物是否與剛果民主共和國無衝突（該術語的定義見表格 SD）。林還將類似要求納入了相關的常用供應商合同模板中，以進一步加強供應商在盡職調查過程中的參與。在本報告所述期間，Lam再次向受保供應商提供了培訓和教育資源，以指導他們瞭解最佳實踐和CMRT的使用，包括訪問我們的第三方服務提供商的衝突礦產培訓和支持資源庫。另見下文關於更多供應商參與的第三部分和第五部分。

e. 舉報機制

我們的員工、承包商、顧問和供應商可以使用我們的道德幫助熱線（網址為www.lamhelpline.ethicspoint.com）舉報涉嫌違反我們政策（包括我們的衝突礦產政策聲明）的行為。在法律允許的範圍內，可以匿名和保密地向我們的道德幫助熱線舉報。供應商和公司外部的其他人也可以直接聯繫我們的供應鏈組織和我們的道德與合規部門，與我們溝通，包括舉報申訴。

2。識別和評估供應鏈中的風險

如上文第二部分所述，我們使用CMRT對受保供應商的調查旨在確定我們範圍內產品中包含的標的礦物的來源和監管鏈。然後，受保供應商對這些調查的迴應將用於識別我們供應鏈中的風險。

我們的第三方服務提供商分析了受保供應商提供的調查回覆，聯繫了承保供應商以獲取更多信息，並收集了其他相關數據，以識別和評估風險。這些風險評估由林供應鏈組織的成員進行審查。

受保供應商使用CMRT提供的答覆包括這些供應商認定為冶煉廠或煉油廠的設施的名稱。Lam的第三方服務提供商將這些設施與RMI維護的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較，如果供應商表示該設施已獲得 “無衝突” 認證，則確認該設施已被RMI授予該稱號。在Lam的支持下，我們的第三方服務提供商根據多個因素為每家獲得RMI認可的冶煉廠或煉油廠分配相對風險標識，包括與剛果民主共和國和覆蓋國家的地理距離，以及冶煉廠或煉油廠是否承諾接受合格獨立第三方的審計。

Lam 員工和我們的第三方服務提供商根據其計劃的實力對受保供應商進行了評估，標準包括：

•供應商是否制定了包括剛果民主共和國無衝突採購在內的政策；

•供應商是否已實施盡職調查措施以實現無衝突採購；

•供應商是否根據公司的預期驗證了從供應商那裏收到的盡職調查信息；以及

•供應商的驗證過程是否包括糾正措施管理。

如果確定受保供應商未達到或超過這些標準，RBA/RMI隨後會向供應商提供有關如何改善其衝突礦產計劃的教育材料。在本報告期內，已確定31家受保供應商的衝突礦產計劃存在更高風險。這一決定基於一系列因素，包括他們的CMRT是否表明受保國家可能使用冶煉廠或煉油廠、缺乏適當的政策或程序、應對措施不完整，或者需要改善其管理體系或盡職調查計劃。根據下述風險管理計劃，將這些供應商作為後續行動對象。

此外，我們的內部全球貿易組織在收到報告期內受保供應商的答覆後，定期對CMRT對適用制裁清單的回覆中確定的冶煉廠進行批量篩選，如果出現任何潛在的發現，無論是否以其他方式確定受保供應商的衝突礦產計劃構成更高風險，都會根據下述風險管理計劃迅速採取行動。

3.設計和實施戰略以應對已確定的風險

a. 制定和實施風險管理計劃

我們的風險管理計劃旨在應對我們範圍內產品中所含的主體礦物被確定為可能來自受保國家的情況，以及我們在盡職調查過程中發現的其他風險（包括受保供應商的CMRT披露供應鏈中可能存在制裁方的情況）。我們的計劃包括：開展本報告中描述的盡職調查；瞭解供應商產品受到任何認定含有標的礦物的供應商材料的影響；瞭解我們對此類材料的依賴程度；進行額外的盡職調查和風險緩解以應對已確定的風險；向我們的供應商傳達應儘可能負責任地採購任何標的礦物。

當第三方服務提供商根據上述標準，確定我們的一家承保供應商在CMRT上報告的冶煉廠或煉油廠存在更高的風險時，Lam與我們的第三方服務提供商協調啟動了風險緩解活動。我們的全球供應鏈管理團隊迴應了CMRT提交的確定任何此類冶煉廠或煉油廠的信息，並指示受保供應商採取風險緩解措施，包括培訓、質量修訂、產品特定要求的修訂，以及提供適當的聯繫信息。根據經合組織盡職調查指南，適當的風險緩解取決於供應商在供應鏈中的具體位置。要求供應商提供明確的業績

在合理的時間範圍內實現改進目標，目標是減少供應鏈中的這些潛在風險。在批准的RBA/RMI冶煉廠審計計劃中，還向供應商發佈了從冶煉廠採購的指導方針。在任何情況下，如果我們的受保供應商在CMRT上報告的冶煉廠或煉油廠被確定為可能受到制裁的實體，Lam還立即指示相應的承保供應商立即停止與任何受制裁方的任何業務（並指示其供應商和次級供應商立即停止任何業務），並進行了額外的盡職調查，試圖確定出售給Lam的產品中是否包含來自受制裁方的材料。

此外，確定潛在冶煉廠或被確定構成更高風險的煉油廠的供應商被要求提交產品特定的CMRT，以使我們能夠更好地確定此類冶煉廠或煉油廠與供應給Lam的產品之間的任何關係。作為補救活動的一部分，還為這些受保供應商分配了由澳大利亞儲備銀行提供的培訓課程。

b. 向管理層報告調查結果

全球供應鏈管理向跨學科支持團隊的成員以及林的高級管理層通報RCOI和盡職調查流程的結果，以便獲得任何適當的反饋。

4。對冶煉廠/煉油商盡職調查做法的獨立第三方審計

我們依賴第三方對冶煉廠和煉油廠的審計，例如通過RMI的負責任礦產保障計劃（“RMAP”）進行的審計。在向公司提供其他經審計的供應商認證的情況下，公司可以根據具體情況考慮依賴。

5。供應鏈盡職調查年度報告

本報告和我們之前日曆年的年度衝突礦產報告可在以下網址公開：https://investor.lamresearch.com/sec-filings。

IV。盡職調查結果

截至2024年5月15日，在從我們的受保供應商處收到的CMRT中確定的1027家潛在冶煉廠或煉油廠中，Lam已將343家此類潛在冶煉廠或煉油廠驗證為 “RMI認證”。在本報告中使用的 “RMI認可” 是指我們的第三方服務提供商已使用RMI維護的 “冶煉廠參考清單” 確認這些實體被正確歸類為冶煉廠或煉油廠。RMI認可的潛在冶煉廠或煉油廠清單載於本報告附錄A的表格中。在這343家獲得RMI認可的冶煉廠和煉油廠中，有221家被RMI確定為 “符合” RMAP的第三方審計協議，另有4家被RMI確定為 “活躍”，這意味着它們已經同意接受或正在接受第三方審計，並且正在進行審計和/或審計後的糾正措施流程。其餘118家冶煉廠和煉油廠屬於RMI的 “非活躍” 類別，這意味着它們的一致性狀態未知，無法驗證，或者可能不符合要求。

林從受保供應商那裏收到的大多數調查答覆僅提供了公司或分部層面的冶煉廠和精煉廠數據，以及可能的原產國，沒有確定向Lam出售的產品中提供的標的材料的具體冶煉廠或煉油廠。由於缺乏產品層面的答覆，我們在附錄A中列出的潛在冶煉廠和煉油廠清單可能比實際加工我們涵蓋產品中包含的相關礦物的冶煉廠或煉油廠清單更為全面。此外，Lam沒有足夠的信息，無法最終確定這些冶煉廠和煉油廠加工的標的礦物的實際原產國，也無法確定受保供應商或其供應商/次級供應商何時可能從任何特定的熔鍊廠或煉油廠購買了標的礦物。鑑於材料可追溯性的侷限性、我們供應鏈的深度，以及在供應鏈的各個層級混合原材料和由主體礦業製造的原材料和子組件的慣例，本報告附錄A中所列的冶煉廠和煉油廠清單包括據信我們的供應鏈正在積極採購的冶煉廠和煉油廠，以及過去可能使用的冶煉廠和煉油廠。因此，在報告期內，林無法確定我們的承保產品中的標的礦物是否來自附錄A中列出的冶煉廠和煉油廠，也無法確定這些標的礦物的原產國。

在我們的受保供應商提交的CMRT中確定的潛在冶煉廠或煉油廠中，有一家黃金冶煉廠（CID003185-非洲黃金精煉廠）被確定為受與剛果民主共和國相關的制裁的對象，並確定了一家受到與俄羅斯有關的制裁的鎢/金熔鍊廠（CID003643 — LLC Vostok）。這兩個冶煉廠沒有

已由 RMI 評估。林已指示相關的受保供應商將這兩個冶煉廠從其供應鏈中移除，並要求其相關供應商要求其冶煉廠加入RMI。但是，林認為許多受保供應商與冶煉廠沒有直接關係，而是報告了他們從供應商那裏收到的信息。此外，由於上述庫存和可追溯性問題，過去可能來自這些冶煉廠的任何原材料都可能需要一段時間才能進入供應鏈的多個層級。這可能意味着，即使這些冶煉廠已從供應鏈中淘汰，受保供應商仍可能繼續在其CMRT答覆中對其進行報告。林與這兩個冶煉廠都沒有直接關係。因此，尚不確定這些冶煉廠目前是否是林氏供應鏈的一部分，或者是否是林氏供應鏈的一部分，而任何標的材料可能來自這些冶煉廠。在根據風險管理計劃進行了額外的盡職調查之後，林無法確定在報告期內從這兩家冶煉廠採購的標的礦物是否已納入其承保產品。

林在第三方服務提供商的協助下，將我們的冶煉廠和煉油廠清單與RMI的符合RMAP的冶煉廠和煉油廠數據庫進行了比較。因此，Lam 編制了一份清單，列出了用於製造我們產品的衝突礦物的可能來源國，這些衝突礦物是我們產品的功能或生產所必需的。此清單包括安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、剛果、捷克、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、韓國（韓國）、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、蘇丹、, 瑞典, 瑞士, 臺灣, 泰國, 土耳其, 烏幹達, 阿拉伯聯合酋長國, 美利堅合眾國, 烏茲別克斯坦, 越南, 津巴布韋.該清單基於公開信息、Lam進行的RCOI和其他盡職調查。但是，出於報告中描述的原因，這些可能的原產國不一定與Lam的受保產品相關聯。

五、持續改進

在本報告期內，Lam完善了我們接受CMRT調查的供應商範圍，並更新了我們的內部政策和流程，以加強我們的年度數據收集（包括我們的跨學科支持團隊對供應商回覆的月度審查，因為回覆率從25％提高到90％以上）。與往年一樣，Lam繼續向受保供應商提供有關負責任採購標的礦物的信息和培訓資源。

前瞻性聲明免責聲明

本報告中不符合歷史事實的陳述均為前瞻性陳述，受1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款的約束。此類前瞻性陳述涉及但不限於與公司預期的未來供應商盡職調查、參與和風險緩解工作以及相關盡職調查和風險緩解流程的制定有關的前瞻性陳述。可能影響這些前瞻性陳述的一些因素包括：與衝突礦產披露相關的法律和監管變化以及司法發展；我們的供應鏈、組件和零件或產品的變化；以及與供應鏈調查、風險緩解、披露和其他做法相關的行業發展。這些前瞻性陳述基於當前的預期，受不確定性和狀況、重要性、價值和影響的變化以及其他風險的影響，包括我們向美國證券交易委員會提交的文件中詳述的風險。這些不確定性和變化可能導致實際結果與預期有所不同。公司沒有義務更新本報告中的信息或陳述。

附錄 A：

數字

金屬

熔爐名稱

冶煉廠編號

冶煉廠所在地

1

黃金

8853 S.p.A.

CID002763

意大利

2

黃金

ABC 煉油廠私人有限公司

CID002920

澳大利亞

3

黃金

阿賓頓雷爾丹金屬有限責任公司

CID002708

美利堅合眾國

4

黃金

先進化學公司

CID000015

美利堅合眾國

5

黃金

非洲黃金精煉廠

CID003185

烏幹達

6

黃金

Agosi AG

CID000035

德國

7

黃金

艾達化學工業株式會社

CID000019

日本

8

黃金

阿提哈德黃金煉油廠 DMCC

CID002560

阿拉伯聯合酋長國

9

黃金

Albino Mountinho Lda

CID002760

葡萄牙

10

黃金

阿列克西金屬

CID003500

美利堅合眾國

11

黃金

Almalyk 礦業和冶金綜合體 (AMMC)

CID000041

哈薩克斯坦

12

黃金

AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca

CID000058

巴西

13

黃金

Argor-Heraeus S.A.

CID000077

瑞士

14

黃金

朝日普瑞泰克株式會社

CID000082

日本

15

黃金

朝日煉油加拿大有限公司

CID000924

加拿大

16

黃金

朝日煉油美國有限公司

CID000920

美利堅合眾國

17

黃金

淺香理研株式會社

CID000090

日本

18

黃金

Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S.

CID000103

火雞

19

黃金

澳大利亞貿易商和煉油商

CID002850

南非

20

黃金

奧格蒙特企業私人有限公司

CID003461

印度

21

黃金

Aurubis AG

CID000113

德國

22

黃金

班加羅爾煉

CID002863

印度

23

黃金

菲律賓中央銀行（菲律賓中央銀行）

CID000128

菲律賓

24

黃金

Boliden Ronnskar

CID000157

瑞典

25

黃金

C. Hafner GmbH + Co.千克

CID000176

德國

26

黃金

Caridad

CID000180

墨西哥

27

黃金

CCR 煉油廠-加拿大嘉能可公司

CID000185

加拿大

28

黃金

Cendres + Metaux S.A.

CID000189

瑞士

29

黃金

CGR Metalloys Pvt Ltd.

CID003382

印度

30

黃金

Chimet S.p.A.

CID000233

意大利

31

黃金

中外礦業

CID000264

日本

32

黃金

Coimpa 工業有限公司

CID004010

巴西

33

黃金

大冶有色金屬礦業有限公司

CID000343

中國

34

黃金

Degussa Sonne /Mond Goldhandel GmbH

CID002867

德國

35

黃金

Dijllah 黃金精煉廠 FSC

CID003348

阿拉伯聯合酋長國

36

黃金

東吳黃金集團

CID003663

中國

37

黃金

Dowa

CID000401

日本

38

黃金

DSC（道成株式會社）

CID000359

大韓民國

39

黃金

生態系統回收有限公司東工廠

CID000425

日本

40

黃金

生態系統回收有限公司北部工廠

CID003424

日本

41

黃金

生態系統回收有限公司西部工廠

CID003425

日本

42

黃金

印度翡翠珠寶工業有限公司（第 1 單元）

CID003487

印度

43

黃金

印度翡翠珠寶工業有限公司（第 2 單元）

CID003488

印度

44

黃金

印度翡翠珠寶工業有限公司（第 3 單元）

CID003489

印度

45

黃金

印度翡翠珠寶工業有限公司（第 4 單元）

CID003490

印度