希捷科技控股有限公司

衝突礦產報告

在本報告所述期間，從

2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

導言

希捷科技控股公共有限公司（及其子公司 “公司”、“我們” 或 “我們的”）的本衝突礦產報告（“報告”）根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提供，報告期為2023年1月1日至12月31日（“報告期”）。本報告作為我們在SD表格上的專業披露報告的附錄1.01提交，也發佈在我們的網站上，網址為 http://www.seagate.com/esg/。我們網站上包含或可通過我們的網站訪問的信息不屬於本報告的一部分。

該規則對製成品含有錫、鉭、鎢或金（“3TG”，也被規則定義為 “衝突礦產”）的證券交易委員會（“SEC”）的註冊人規定了某些報告義務。剛果民主共和國（“DRC”）及其鄰國擁有大量的3TG儲備，其中一些是由應對嚴重侵犯人權行為負責的武裝團體（“武裝團體”）非法來源和交易的。該規則的目的是鼓勵產品含有3TG的公司努力從不通過購買決定直接或間接支持此類武裝團體的供應商那裏採購。本報告將剛果民主共和國及其鄰國安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞統稱為 “覆蓋國家”。

希捷認識到普遍保護人權的必要性，並致力於維護支持所有人的尊嚴和與生俱來的權利的供應鏈。希捷禁止在其產品中使用供應鏈助長侵犯人權行為的3TG。這包括承諾不使用直接或間接資助武裝衝突或使武裝團體受益的3TG。重要的是，希捷不鼓勵避免從覆蓋國家採購 3TG 作為實現這一目標的一種方式。希捷堅信，使用來自受衝突影響和高風險地區（“CAHRA”）（包括覆蓋國家）的經過驗證且負責任採購的3TG是一種社會責任的做法。

截至2023年12月31日，希捷供應鏈中100％的3TG冶煉廠或煉油廠（“SOR”，或單數形式 “SOR”）都參與了第三方審計計劃。

在本報告所述期間，希捷沒有找到合理的依據來得出我們產品中的任何3TG直接或間接資助或使武裝團體受益的結論。

公司和產品概述

希捷是數據存儲技術和基礎設施解決方案的領先提供商。我們的主要產品是硬盤驅動器。此外，我們還生產各種數據存儲產品，包括固態硬盤、存儲子系統以及可擴展的邊緣到雲海量數據平臺，其中包括數據傳輸穿梭機和存儲即服務雲。我們的主要數據存儲市場包括大容量存儲和傳統市場。大容量存儲支持高容量、低成本的每 TB 存儲應用程序，包括近線、視頻和圖像應用程序、網絡連接存儲和邊緣到雲的數據存儲基礎架構。傳統市場包括消費類應用程序、關鍵任務應用程序和客户端應用程序。

規則的適用性

    

希捷是一家部分垂直整合的公司；我們自己製造錄音頭和媒體，然後將其與其他採購的組件一起組裝成成成功能性的數據存儲設備。我們不直接從礦山採購 3TG。除了濺射靶材外，我們不直接從SOR採購3TG；相反，我們購買含有這些金屬的零件、組件、材料和組件。因此，根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版（“經合組織指南”）的定義，希捷佔據了下游公司的供應鏈地位。

我們受該規則的約束，因為我們製造或簽約製造的某些產品含有3TG，這是我們產品的功能或生產所必需的。

因此，根據該規則，我們需要進行合理的原產國調查（“RCOI”），旨在真誠地確定我們產品中的任何3TG是否源自所涵蓋的國家或來自回收或廢料。如以下 “盡職調查計劃設計” 部分所述，我們進行了盡職調查，以進行RCOI。

合作

我們對負責任採購的關注早在該規則通過之前就開始了。希捷自 2004 年以來一直是責任商業聯盟（“RBA”）的成員，我們的員工與該組織密切合作，以改善我們全球供應鏈的社會、道德和環境實踐。澳大利亞央行是世界上最大的行業聯盟，致力於履行全球供應鏈中的企業社會責任。通過澳大利亞央行的負責任礦產倡議（“RMI”），我們已經並將繼續與其他專注於負責任的3TG採購的公司合作。

希捷堅信，維護合乎道德的供應鏈需要集體努力。我們依靠直接供應商提供有關供應給我們的零件、組件、材料和組件中所含3TG的信息。在任何情況下，與我們產品中包含的3TG的來源相關的信息都是通過我們在RMI的會員資格提供給我們的。

希捷認識到，穩健持久的業務關係對於增強供應鏈的彈性和降低風險至關重要。我們努力與供應商、行業同行和客户建立牢固的聯繫。我們還與這些利益相關者一起參加了行業會議、工作組和培訓。

盡職調查計劃設計

經合組織指南建立了五步盡職調查框架，作為CAHRA對3TG進行負責任的供應鏈管理的基礎。我們在下面概述了盡職調查計劃設計的部分要素。為了確定產品生產所需的3TG的來源和監管鏈，我們使用制定的措施對我們的供應鏈進行了盡職調查，以確定3TG是否來自受保國家，如果是，購買此類3TG是否直接或間接為武裝團體提供資金或受益。

盡職調查設計框架

我們的衝突礦產盡職調查措施在所有重要方面均符合經合組織針對 “下游公司” 的3TG指南（定義見經合組織指南）。我們的盡職調查措施解決了以下五個步驟。

1、建立強大的公司管理體系：

a. 我們已經制定了負責任的礦產採購政策（“政策”）。該政策可在我們的公司網站上查閲（網址為 https://www.seagate.com/files/www-content/

global-citizenship/policies/files/responsible-sourcing-of-minerals-policy-09-2020.pdf），並已與我們的供應商、員工和內部顧問進行了溝通，包括為供應商舉辦網絡研討會。

b. 我們有高級員工，他們是公司內部跨職能工作組的成員，他們負責管理和持續實施我們的衝突礦產合規戰略。該小組包括來自我們供應鏈、可持續發展、財務報告和法律組織的代表。

c. 製造場所的員工接受有關 RBA 行為準則要求的培訓。

d. 我們使用由澳大利亞儲備銀行和全球電子可持續發展倡議開發並由RMI管理的衝突礦產報告模板（“CMRT”）來識別我們供應鏈中的SOR。CMRT要求供應商提供有關其產品中3TG的使用和採購的信息。

e. 我們聘請內部法律顧問和內部顧問來協助我們的合規工作。

f.Seagate是澳大利亞央行和馬紹爾羣島的活躍成員，也是聯合國全球契約的積極參與者。

g. 材料採購合同參考並要求遵守《澳大利亞央行行為準則》或《衝突礦產》。

h. 我們有第三方管理的道德幫助熱線，作為員工、供應商或其他利益相關者的申訴機制，可以在該熱線上報告問題，包括與我們的衝突礦產管理計劃相關的問題。報告可以用英語、西班牙語、法語、中文、韓語、馬來語、葡萄牙語和泰語提交，致電 +1 (800) 968-4925 或通過 https://seagate.alertline.com/ 在線提交。

2。識別和評估我們供應鏈中的風險：

a. 我們要求提供含有 3TG 的零件、組件、材料或組件的供應商提供 CMRT，除非供應商事先已披露 3TG 不是故意在產品或生產過程中添加或使用的。

b. 我們會審查供應商的 CMRT 是否符合我們的內部操作程序和控制措施。我們拒絕看似不準確、不完整或不符合既定驗收標準的CMRT，並要求供應商進行額外的盡職調查以解決已發現的問題。

c. 我們使用由RMI維護的冶煉廠清單來評估SOR是否經驗證符合負責任礦產保障流程（“RMAP”）標準1。

3.設計和實施應對已確定的風險的戰略：

a. 指定員工監控風險並向我們的高級管理團隊報告。

b. 要求供應商將經驗證不符合RMAP標準或未積極尋求驗證的SOR從供應鏈中移除。

4。在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計：

a. 我們通過我們的 RMI 會員資格支持獨立的第三方審計。

b. 我們評估RMI提供的信息，以確定SOR是否符合RMAP標準。

c.direct 供應商必須每兩年接受一次澳大利亞央行驗證評估計劃審計。

1在本報告中，“符合RMAP標準的” 包括根據RMI、LBMA（倫敦金銀市場協會）和責任珠寶委員會共同管理的2019年5月交叉承認政策第3版，被RMI認定為符合RMAP標準的黃金精煉商。

5。供應鏈盡職調查報告：

a. 我們每年向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告，並在我們的網站上公開發布。

b. 我們每年發佈一份ESG績效報告，並在我們的網站上公開發布。

已執行的盡職調查措施

我們在報告期內的盡職調查措施包括以下活動：

•我們維持了一個內部團隊來實施管理計劃。通過跨職能合作，該團隊採取了以下措施，旨在支持我們遵守規則和管理計劃：

1. 維持供應商合同中的要求，以確定希捷在3TG採購和向希捷報告信息方面對供應商的期望。

2. 進行了審查，以確定我們的產品功能或生產所必需的含有 3TG 的零件、組件、材料和組件的直接（即第一級）供應商（“3TG 直接供應商”）。

3. 要求所有3TG直接供應商使用CMRT向我們提供有關其3TG的信息，以確定每個3TG的處理SOR。

4. 通過建立包括評估所提供信息的完整性和合理性的流程，審查並努力驗證我們的3TG Direct供應商提供的信息，然後進行後續溝通以解決缺陷（如果有）。

5. 將3TG直接供應商通過CMRT確定的SOR與經驗證符合RMAP標準的RMI清單進行了比較。

6. 通過加入澳大利亞儲備銀行、加入RMI以及我們的3TG直接供應商要求鼓勵其供應鏈中的SOR遵守RMI標準，為RMI提供支持。

7. 定期向希捷高級管理層報告。

•獲得對本報告的獨立私營部門審計。有關更多信息，請參閲附錄 A。

供應商數據分析和盡職調查決定

合理的原產國查詢

為了進行我們的RCOI，我們使用了RMI的RCOI數據以及供應商在其CMRT上提供的數據。RMI RCOI數據提供了已知經驗證符合RMAP標準的SOR可從哪些國家採購3TG，並用於確定我們產品中3TG的可能來源。

根據我們的RCOI，我們知道或有理由相信我們的3TG起源於或可能起源於所涵蓋的國家。RMI按SOR披露了其每種3TG礦物可能來源的國家分組。此外，根據交叉承認政策，RMI 認可的每個 SOR 均未披露3TG的原產國。因此，以下清單提供了我們產品中3TG可能來自的國家/地區的視圖，同時可能沒有完全列出我們的3TG來源的每個國家。

開採材料的可能原產國（不包括回收/廢料來源）

*該表使用 RMI 第 64 版 RCOI 數據編制，日期為 2024 年 1 月 26 日

該規則要求公司確定其產品中的3TG是源自所涵蓋的國家還是來自回收或廢料來源。下表描述了我們努力確定供應鏈中每個3TG的SOR是否來自覆蓋國家的結果。

SOR 採購摘要

冶煉廠和煉油廠

我們採取了上文 “執行的盡職調查措施” 部分所述的行動，以確定供應鏈中使用的3TG的來源和監管鏈。在報告期內，根據前99.9％的直接材料支出，我們的3TG直接供應商中有100％向我們提供了CMRT數據。鑑於供應鏈的動態性質，我們在下方提供了報告期結束時據信正在運營和供應鏈中的SOR的快照清單。我們的3TG直接供應商已將這些SOR列為我們從他們那裏購買的產品中3TG的來源。我們對每一個即將到來的CMRT進行了系統的審查，隨後通常還會進行額外的供應商溝通。除了少數例子外，提供給我們的SOR清單是完整的。一些供應商表示，他們的SOR清單基本完整，但可能並非詳盡無遺。以下清單包括據報告存在於我們供應鏈中的3TG SOR，據瞭解，截至2023年12月31日已投入運營。此外，在我們的清單中包含任何名稱並不意味着其3TG必然構成我們產品的一部分。這是因為一些供應商在供應商層面而不是零件層面提供CMRT，從而導致過度包含。列入此清單僅意味着我們產品中的3TG可能來自這些來源。

運營中和希捷供應鏈中的 SOR

*截至2023年12月31日，該冶煉廠已參與RMAP，並努力恢復合格狀態。

在報告期內，希捷得以促進從我們的供應鏈中移除所有已識別的不合格索爾。我們使用稱為合規保證系統（“CAS2”）的內部數據庫來維護產品級別的合規數據。我們的供應鏈組織通過確保儘可能不從單一供應商採購組件，繼續努力增強供應鏈的彈性。我們在報告期內改善的採購做法可以部分歸因於我們的供應鏈組織對衝突礦產計劃指標的實時可見性，並利用與供應商的採購安排，確保在不符合要求的SOR未能參與RMAP的情況下將其從供應鏈中移除。

改善盡職調查和供應商響應能力的未來計劃

希捷預計將採取多項舉措來繼續維護負責任的供應鏈，包括：

•繼續尋求供應商對3TG的負責任來源的承諾，要求供應商的SOR參與驗證審計流程，並在必要時轉換為其他首選來源。

•繼續完善CAS2，以進一步自動化我們的數據管理，更好地促進供應商溝通，並提供更好的指標來指導我們的風險管理。

•在2024日曆年，我們計劃使用最新的CMRT刷新所有3TG直接供應商數據。我們將繼續與澳大利亞央行和RMI合作，以避免事實上抵制來自CAHRA的負責任來源的礦產的方式，改善鼓勵負責任採購3TG的流程。

•增加對SOR上游活動的關注，以更好地瞭解我們產品中的3TG來源地的實際情況。

關於前瞻性陳述的警示性説明

本表SD上的衝突礦產報告，包括附錄1.01所附的衝突礦產報告，包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述基於某些假設提供當前對未來事件的預期，幷包括任何與任何歷史事實都不直接相關的陳述。除其他外，前瞻性陳述包括有關我們未來計劃的陳述，這些計劃旨在改善盡職調查和供應商響應能力，尋求供應商在這方面的承諾，探索將盡職調查工作的範圍擴大到3TG以外，繼續完善CAS2和更新我們的供應商數據，繼續致力於負責任的採購，並專注於SOR的上游活動。前瞻性陳述通常可以用 “期望”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、“應該”、“可能”、“將繼續”、“可能” 或否定詞語等詞語來識別，這些詞語的變體和可比術語，在每種情況下都旨在指代未來的事件或情況。但是，沒有這些詞語或類似的表述並不意味着陳述不是前瞻性的。前瞻性陳述受各種不確定性和風險的影響，這些不確定性和風險可能導致我們的實際業績與歷史經驗以及我們目前的預期或預測存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於公司向美國證券交易委員會提交的最新10-Q表定期報告中 “風險因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 標題下描述的風險和不確定性。不應過分依賴本表格SD上的衝突礦產報告中的前瞻性陳述，這些陳述基於我們獲得的信息，僅代表截至本報告發布之日。除非法律要求，否則我們沒有義務更新前瞻性陳述以反映前瞻性陳述發表之日後的事件或情況。

附錄 A

獨立私營部門審計師的報告

致董事會：

elm sustainability partners llc對希捷科技（“公司”）2023年1月1日至12月31日報告期的衝突礦產報告進行了獨立私營部門審計（IPSA）。我們審查了與17 CFR第249b.400部分第1節第1.01項中規定的審計目標有關的證據，其中規定審計師應就以下方面發表意見或結論：

•2023年1月1日至12月31日報告期衝突礦產報告中規定的公司盡職調查框架的設計在所有重大方面是否符合經濟合作與發展組織2016年第三版《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織盡職調查指南”）中規定的標準，以及

•如2023年1月1日至12月31日報告期衝突礦產報告所述，公司對其所採取的盡職調查措施的描述是否與公司開展的盡職調查程序一致。

管理層負責設計公司的盡職調查框架、描述衝突礦產報告中規定的公司盡職調查措施以及盡職調查措施的執行。我們的責任是就既定審計目標發表意見或結論。規定的審計目標和我們的審查不包括評估：

•公司執行的盡職調查措施與公司盡職調查框架的設計或《經合組織盡職調查指南》的一致性；

•公司對所採取的盡職調查措施的描述的完整性；

•公司盡職調查程序的設計或運營效力的適用性；

•第三方能否從《衝突礦產報告》中確定公司採取的盡職調查措施是否符合經合組織盡職調查指南；

•公司的合理原產國查詢（RCOI），包括RCOI設計的適用性、其運營效率或其結果；

•公司對本公司使用、銷售、製造或為公司製造的零件、組件、材料或產品的適用性決定的充分性或完整性；

•公司關於其衝突礦產來源或監管鏈的結論，或公司使用、銷售、製造或為公司製造的零部件、組件、材料或產品的剛果民主共和國無衝突狀態的結論；或

•任何已披露的冶煉廠或煉油廠在報告期內的運營狀態。

除標題為 “希捷所採取的盡職調查措施的設計和進行的盡職調查” 的章節外，我們不會在《衝突礦產報告》的任何章節中就這些或任何其他事項發表意見或提供任何其他形式的結論或保證。

審計計劃於2024年4月15日開始，審計活動於2024年4月29日至2024年5月1日進行。審計是使用基於網絡的文件共享和2024年4月29日、30日和5月1日的一系列三次電話會議遠程進行的。在本次審計之前、期間或之後，未發現我們作為審計師的獨立性受到任何損害或威脅。作為本次審計的依據，公司提供了2024年4月15日發佈的《衝突礦產報告》和2024年5月2日生效的經修訂的《衝突礦產報告》。對於第一個審計目標，我們審查了以下審計證據，並將其與經合組織盡職調查指南進行了比較：(a) 與五個步驟中每個步驟相關的詳細衝突礦產計劃文件，(b) 數據證據

管理、項目執行和控制，以及（c）約談直接參與執行衝突礦產計劃的個人；從而合理地保證《衝突礦產報告》中題為 “所採取的盡職調查措施的設計” 一節中描述的盡職調查框架的設計在所有重要方面均符合經合組織盡職調查指南。對於第二個審計目標，我們審查了公司提供的 100% 的信息，這些信息記錄了該公司採取了《衝突礦產報告》中標題為 “希捷進行的盡職調查” 部分所述的盡職調查措施。我們還對直接參與執行這些盡職調查措施的個人進行了訪談。審計小組組長和內部質量控制審查員是高級負責人，持有環境審計委員會認證的認證。環境審計師認證委員會是一個獨立的認證機構，要求遵守既定的道德準則、獨立性要求和年度繼續教育。內部質量控制審查員對最初的審計記錄進行了評估，以確認所進行的審計工作和獲得的證據支持本審計報告中的調查結果或結論。有關我們公司的審計質量保證做法的更多信息以及關於我們遵守公認的政府審計準則（“黃皮書”）績效審計標準的外部同行評審報告，請訪問我們的網站。

管理層有機會審查本報告草稿並發表評論意見，但對報告草稿沒有發表任何意見。

在我們看來，

•衝突礦產報告中題為 “2023年1月1日至12月31日報告期內所採取的盡職調查措施的設計” 的章節中提出的公司盡職調查框架的設計在所有重大方面均符合經合組織盡職調查指南，以及

•公司在《衝突礦產報告》題為《希捷在2023年1月1日至12月31日的報告期內進行的盡職調查》一節中對其採取的盡職調查措施的描述與公司開展的盡職調查程序一致。

我們根據公認的政府審計準則進行了此次績效審計。這些標準要求我們計劃和進行審計，以獲得充分、適當的證據，為基於審計目標的調查結果和結論提供合理的依據。我們認為，獲得的證據為我們基於審計目標的調查結果提供了合理的依據。

/s/ Elm 可持續發展合作伙伴有限責任公司

加利福尼亞州山麓牧場

2024年5月16日