Tandem 糖尿病護理公司

衝突礦產報告

在報告期內，2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

本衝突礦產報告（“CMR”）由Tandem Diabetes Care, Inc.根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條以及已發佈的法規和指南，在2022年1月1日至12月31日的報告期內由Tandem Diabetes Care, Inc.代表其子公司（統稱為 “Tandem”、“公司”、“我們”、“我們的” 或 “我們”）編寫由美國證券交易委員會（“SEC”）發佈的與該規則相關的信息。該報告可在我們的網站上查閲，網址為 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。美國證券交易委員會將 “衝突礦產” 一詞定義為錫石、鉭鐵礦石（coltan）、黑鎢礦、金或其衍生物，美國證券交易委員會目前僅限於錫、鉭、鎢和金（“3TG金屬”）。

本衝突礦產報告（“CMR”）由Tandem Diabetes Care, Inc.根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條以及發佈的法規和指南，在2023年1月1日至12月31日的報告期內由Tandem Diabetes Care, Inc.代表其子公司（統稱為 “Tandem”、“公司”、“我們”、“我們的” 或 “我們”）編寫由美國證券交易委員會（“SEC”）發佈的與該規則相關的信息。該報告可在我們的網站上查閲，網址為 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。美國證券交易委員會將 “衝突礦產” 一詞定義為錫石、鉭鐵礦石（coltan）、黑鎢礦、金或其衍生物，美國證券交易委員會目前僅限於錫、鉭、鎢和金（“3TG金屬”）。

I. 公司概述

Tandem 是一家醫療器械公司，專注於為糖尿病患者設計、開發和商業化技術解決方案。Tandem不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠（“SOR”）採購衝突礦物，而且在大多數情況下，這些供應商的等級不多。但是，在某些情況下，3TG金屬是Tandem製造和銷售產品的生產或功能所必需的。有鑑於此，公司致力於追蹤這些3TG金屬的來源，以確認我們的採購行為不資助或惠及剛果民主共和國（“DRC”）或鄰國（統稱為 “涵蓋國家”）的武裝團體（定義見表格SD第1節第1.01（d）（2）項）。

二、產品和供應鏈概述

Tandem 生產 t: slim X2 胰島素泵，並直接或通過美國和加拿大的分銷合作伙伴銷售該產品，並通過分銷合作伙伴向其他特定國家銷售該產品。我們所有的 t: slim X2 胰島素泵產品都有重要的共同特徵，包括黑色鋁製外殼和鍍鉻裝飾。它們具有防水等級 IPX7，並具有支持快速充電的微型 USB 連接和由高級防碎玻璃製成的生動的全綵觸摸屏。

隨着Tandem Mobi胰島素泵在美國的商業上市，Tandem擴大了其泵產品組合，該泵的限量發行於2023年第四季度開始，並於2024年2月開始全面商用。我們所有的 Tandem Mobi 泵都有重要的共同特徵，包括由塑料製成的外殼，特別是聚碳酸酯和丙烯腈丁二烯苯乙烯的混合物。它們具有防水等級 IP28，並具有支持快速充電的電磁充電功能。

Tandem 使用外部供應商提供的組件和子組件來製造胰島素泵。我們的 t: slim X2 泵以及 Tandem Mobi 泵和濾筒目前在我們位於加利福尼亞州聖地亞哥的工廠進行組裝、測試和包裝。我們的 t: slim X2 墨盒由經驗豐富的第三方合同製造商製造，並在我們在聖地亞哥的工廠包裝。我們還使用外部第三方對成品墨盒進行消毒。墨盒不含任何金屬或礦物質。

出於質量考慮、成本或監管要求的限制，Tandem 從單一來源購買某些組件和材料。我們不直接從礦山或礦區採購衝突礦產，而且與這些市場參與者相去甚遠，因此對他們的行為的影響有限。此外，由於我們供應鏈的深度、地域多樣性和不斷演變，以及競爭因素，我們通常很難識別直接供應商的上游市場參與者。但是，通過本CMR中所述的努力，我們力求確保我們的採購做法符合我們的衝突礦產政策，該政策如下所述。

就本CMR而言，提及我們的 “產品” 是指我們的胰島素泵的有形組件，提及我們的 “供應商” 是指我們的直接產品供應商。

三、衝突礦產政策

2015年2月，Tandem通過了一項關於衝突礦產的聲明（“衝突礦產政策”），該聲明於2018年修訂，內容涉及其供應商負責任地採購衝突礦產。《衝突礦產政策》可在我們的網站上查閲，網址為 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380。

衝突礦產政策規定了Tandem的（i）遵守該規則的承諾；（ii）其供應商對支持其合規活動的期望；（iii）與供應商合作和實施風險緩解措施的政策和慣例。衝突礦產政策顯示，Tandem希望其供應商：

•以合乎道德的方式開展業務運營，並遵守與環境責任、工作場所健康和安全以及人權有關的所有適用法律。

•充分參與公司有關其使用衝突礦物的調查，包括對公司要求或代表公司提出的調查和其他詢問提供完整、準確和及時的答覆。

《衝突礦產政策》表明，該公司支持結束源自剛果民主共和國及鄰國的衝突礦產非法貿易的人道主義目標。

四、衝突礦產分析與合理原產國查詢

根據對我們產品的審查和合理原產國查詢（“RCOI”），我們得出以下結論：

•我們的產品含有衝突礦物質，這些礦物質是我們產品的生產或功能所必需的；以及

•我們無法確定我們產品中存在的衝突礦物是否來自所涵蓋的國家。

因此，《最終規則》要求我們向美國證券交易委員會提交一份關於SD表格的專業披露報告（“SD表格”）和一份衝突礦產報告作為其附件。

五. 已確定的冶煉廠和煉油廠

Tandem的供應商查詢計劃旨在調查提供可能含有3TG金屬的零件、組件或材料的直接供應商。因此，Tandem要求其24家直接供應商填寫衝突礦產報告模板（“CMRT”）；所有24家供應商都做出了迴應。17家供應商向Tandem提供了完整的CMRT；7家供應商提供了替代聲明，確認他們在生產過程中沒有使用與供應給Tandem的產品相關的衝突礦產。在17份已完成的CMRT中，有7家供應商表示，與供應給Tandem的產品相比，他們在生產過程中沒有使用衝突礦物。五家供應商描述了所進行的調查及其禁止使用來自所涉國家的衝突礦產的政策，並證實了他們的真誠信念，即來自受保護國家的衝突礦產不會故意用於生產供應給Tandem的產品。

一些供應商可能向我們報告了不在我們的供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是他們從供應商那裏收到的信息過於包容，或者出於其他原因。例如，一家在 “公司” 層面報告的供應商列出了366份索爾，另外三家供應商在 “公司” 層面分別列出了超過200份索爾，在某些情況下，包括被認為符合責任礦產保障程序（“RMAP”）的和不符合責任礦產保障程序（“RMAP”）的SOR。

我們的供應商共列出了375個據信是獨一無二的 SOR。在審查這些SOR清單時，有六個獨特的熔鍊廠位於所涵蓋的國家。下文描述的 SOR 可能不是我們供應鏈中的所有 SOR，因為供應商並未確定其供應鏈中的所有 SOR，也因為我們沒有收到所有供應商的完整回覆。由於我們在供應鏈中的地位，我們依賴供應商提供準確的冶煉廠和精煉廠信息，而我們合理的原產國查詢和盡職調查措施並不能絕對確定我們的範圍內產品中包含的必要衝突礦物的來源。

我們將375份獨特的SOR清單與RMAP中的合格和活性熔鍊廠或精煉廠清單進行了比較，以驗證SOR的存在和位置。該數據如下所示：

如表中所示，“Conformant” 和 “Active” 的含義與 RMAP 給出的術語相同。“其他已知金屬加工商” 是指無衝突採購倡議（“CFSI”）CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡上列出的其他SOR以及美國商務部發布的已知加工設施清單（“商務部清單”）。“未列出” 是指在供應商的CMRT中確定的，但在RMAP數據庫中未被列為Conformant、Active或其他已知金屬加工商的煉油廠。表中反映的合規狀態完全基於RMAP截至2024年5月1日公開的信息，未經我們獨立驗證。

表中描述的SOR已確定的熔鍊廠地點包括以下國家：安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、捷克、剛果民主共和國、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、大韓民國、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、毛裏塔尼亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣, 坦桑尼亞, 泰國, 土耳其, 烏幹達, 阿拉伯聯合酋長國, 大不列顛及北愛爾蘭聯合王國, 美利堅合眾國, 烏茲別克斯坦, 越南和津巴布韋.

六、盡職調查措施的設計

Tandem根據經濟合作與發展組織第三版《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》及其補充文件（統稱為 “經合組織指南”）中規定的五步框架，設計了對產品中所含衝突礦產的來源和監管鏈的盡職調查。1

七、已實施的盡職調查措施

Tandem 與任何礦物 Sor 沒有直接關係。因此，我們的盡職調查是通過與供應商溝通完成的。公司採取的盡職調查措施包括以下內容：

建立強大的公司管理體系

•制定和維護衝突礦產政策。Tandem的衝突礦產政策可在我們的網站上查閲，網址為 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380。

•Tandem的供應鏈和法律部門負責實施Tandem的RCOI，並對Tandem必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。如果在供應商數據採集或參與過程中發現危險信號或其他問題，則這些問題和危險信號將首先由供應鏈和法律部門的負責人解決，然後在法律部門認為可取的情況下上報給董事會。

•負責衝突礦產合規的供應鏈和法律工作人員（i）接受了有關衝突礦產合規的培訓，並且（ii）必須熟悉Tandem的衝突礦產政策以及Tandem的衝突礦產相關流程和程序。

•與衝突礦物相關的重要文檔記錄由Tandem以電子方式保存，自創建之日起五（5）年。

•自2015年以來，Tandem向供應商提供了《衝突礦產政策》的副本。此外，2016年，在Tandem的表格採購訂單條款和2018年Tandem的直接製造和供應協議中增加了衝突礦產合規條款（“衝突礦產合同條款”），要求供應商（i）遵守衝突礦產政策，以及（ii）與Tandem合作提供CMRT要求的信息。Tandem要求在與Tandem認為至關重要的供應商談判續訂協議時，將衝突礦產合同條款納入（i）新的製造和供應協議，以及（ii）現有的製造和供應協議。

1 經合組織關於受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，《錫、鉭和鎢補充資料》和《2016年黃金補編》，網址為

http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf。

•利益相關方可以通過我們的道德熱線 tandemdiabetes.com/ethicspoint 舉報違反《衝突礦產政策》或《衝突礦產規則》的不當行為。所有報告的活動將由供應鏈和法律部門的相關人員進行審查。

識別和評估供應鏈中的風險

•Tandem要求其供應商提供合同製造的產品、含有金屬或礦物的部件或子組件，完整填寫電子責任礦產倡議（CMRT）。CMRT用於向Tandem提供有關其供應商在衝突礦產採購方面的做法的信息，以使其能夠遵守該規則的要求。CMRT至少每年分發給供應商，以獲取有關供應商情況變化的信息。

•Tandem的供應鏈和法律部門管理其供應商在CMRT上報告的信息收集。

•Tandem使用一系列逐步升級的應對措施來解決供應商未能提供CMRT要求的信息的問題。

設計和實施應對已確定的風險的策略

•如果根據因 (i) 供應商數據採集或參與流程，或 (ii) 從其他來源收到的信息而發現的危險信號，Tandem確定供應商存在採購直接或間接資助或使武裝團體受益的衝突礦產的合理風險，則Tandem將通過一系列升級手段執行對該供應商（如果有）具有約束力的《衝突礦產政策》和《衝突礦產合同條款》國家。

•此類升級可能包括立即與供應商接觸以解決採購問題，到要求供應商實施風險管理計劃（其中可能酌情包括補救行動，包括與上游供應商的脱離），再到Tandem與適用供應商脱離接觸。

對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

由於我們與處理我們產品中存在的衝突礦物的SOR沒有直接關係，因此我們依靠CFSI對SOR進行第三方審計。

供應鏈盡職調查報告

根據該規則的要求，我們在報告期內提交了SD表格和衝突礦產報告作為其附件。SD 表格和衝突礦產報告也可在我們的網站上查閲，網址為 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。

八、降低風險的步驟

Tandem打算通過實施以下措施，不斷改善其供應鏈盡職調查工作，以降低為其產品採購的衝突礦產使所涉國家的武裝團體受益的風險：

•維護 Tandem 的衝突礦產政策。《衝突礦產政策》可在www.tandemdiabetes.com的 “投資者中心” 下查閲，可通過 “公司治理” 選項卡下的 “治理與可持續發展菜單” 訪問。

•繼續與供應商接觸，傳達衝突礦產報告要求的重要性。

•繼續實施內部流程和合同措施，以加強與供應商的互動。

•繼續維持申訴機制。

•繼續向供應商明確傳達有關其績效、透明度、採購的期望，並努力提供有關供應鏈中處理衝突礦物的準確、完整信息的努力。

•繼續將RCOI結果與從獨立的無衝突熔鍊廠驗證計劃（例如EICC/GESI無衝突熔鍊廠計劃）收集的信息進行比較。

•年度供應鏈盡職調查報告。此處包含的表格 SD 和 CMR 可在我們的網站上查閲，網址為 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。

獨立的私營部門審計

根據美國證券交易委員會於2014年4月29日發佈的指導方針和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會命令，Tandem無需將其任何產品描述為 “非剛果民主共和國衝突”（定義見SD表第1節第1.01（d）（4）項）、“剛果民主共和國衝突不可確定”（定義見表格SD第1節第1.01（d）（5）項）或 “未被發現” '剛果民主共和國無衝突'，因此在本報告中，沒有就此得出結論。此外，鑑於Tandem沒有自願選擇將其任何產品描述為 “剛果民主共和國無衝突”，因此不需要也沒有對本文提出的報告進行獨立的私營部門審計。

前瞻性陳述

與盡職調查改進相關的陳述本質上是前瞻性的，基於Tandem管理層當前的預期、假設或信念。這些前瞻性陳述無意作為保證，並且受許多不確定性和其他因素的影響，這些因素可能超出Tandem的控制範圍，並可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的發生重大差異。我們的實際行為可能與這些前瞻性陳述有所不同。

以引用方式納入的文檔

除非此處另有説明，否則任何文檔、第三方材料或對網站（包括Tandem的引用）的引用均未納入本CMR，也未被視為本CMR的一部分，除非此處以引用方式明確納入。