美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(第1號修正案)
(Mark One)
☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的年度報告
在截至的財政年度
或者
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的過渡報告
在從到的過渡期內
委員會檔案編號:
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| |
(州或其他司法管轄區 | (美國國税局僱主 |
公司或組織) | 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
( |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | |
| | 交易 | | 每個交易所的名稱 |
每個班級的標題 |
| 符號 |
| 在哪個註冊了 |
| | 這個 | ||
| | | | (納斯達克全球市場) |
根據該法第12(g)條註冊的證券:無
按照《證券法》第405條的定義,用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。
根據該法第 13 條或第 15 (d) 條,用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。是的☐
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義:
☒ | 加速過濾器 | ☐ | |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | |
| | 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)條)提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。
如果證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。 是的
截至2023年6月30日,即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日,註冊人的非關聯公司持有的有表決權和無表決權股票的總市值為美元
審計公司編號:
以引用方式納入的文檔
註冊人將在截至2023年12月31日的財政年度結束後的120天內向美國證券交易委員會提交的與其2024年年度股東大會有關的最終委託書的部分以引用方式納入本文所述的第三部分。
解釋性説明
此外,根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第12b-15條的要求,我們的首席執行官和首席財務官的新證書作為本修正案第四部分第15項的證物提交。由於本修正案中未包含任何財務報表,而且本修正案不包含或修改有關S-K條例第307和308項的任何披露,因此省略了認證的第3、4和5段。由於本修正案沒有提交任何財務報表,公司也未根據《美國法典》(18 U.S.C. 1350)第18編第63章第1350條(2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條)納入新的認證。
本修正案未以其他方式更改或更新原始10-K表格中規定的任何披露內容,也未以其他方式反映提交原始10-K表格後發生的任何事件。原始申報文件中包含的公司財務報表未作任何更改。因此,該修正案應與原始10-K表格以及公司在提交原始10-K表格後向美國證券交易委員會提交的文件一起閲讀。此處使用但未另行定義的大寫術語的定義見原始表格 10-K 中的規定。
2
第 9B 項。其他信息。
(a) 無。
(b)
開啟
在截至2023年12月31日的季度中,
3
第四部分
項目 15。附件,財務報表附表。
(a) (3) 展品。
以下文件在此歸檔或參照所示地點併入此處。
展覽索引
展覽 | | | | 以引用方式納入 | | 已歸檔 | ||||
沒有。 | | 展品描述 | | 表單 | | 日期 | | 數字 | | 在此附上 |
| | | | | | | | | | |
31.1 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條和第15d-14(a)條對首席執行官進行認證。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
31.2 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條和第15d-14(a)條對首席財務官進行認證。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
4
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| 和諧生物科學控股有限公司 | ||
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| 來自: | /s/ 傑弗裏·戴諾 | |
| 姓名: | 傑弗裏·M·戴諾 | |
| 標題: | 總裁、首席執行官兼董事(首席執行官) | |
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日期:2024 年 2 月 28 日
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