附錄 1.01

霍尼韋爾國際公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

本截至2023年12月31日止年度的報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》（《規則》）第13p-1條提交的。該規則由證券交易委員會（SEC）通過，旨在按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》）的指示執行與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對製成品中含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務，這些衝突礦物是其產品功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦、黑鎢礦和金，包括其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（3TG）。

本報告中的信息包括霍尼韋爾國際公司及其子公司（霍尼韋爾）截至2023年12月31日的產品。根據SD表格第1.01項的説明3，本報告不包括在截至2023年12月31日的財政年度中收購的公司生產的產品，這些公司以前沒有義務提供有關衝突礦產的專門披露報告。

概述

霍尼韋爾的業務

霍尼韋爾是一家綜合運營公司，為全球廣泛的行業和地區提供服務。我們的業務與三個強大的大趨勢——自動化、航空的未來和能源轉型——保持一致，這些趨勢以我們的霍尼韋爾加速器操作系統和霍尼韋爾互聯企業的集成軟件平臺為支撐。作為值得信賴的合作伙伴，我們幫助組織解決世界上最艱鉅、最複雜的挑戰，幫助提供切實可行的解決方案和創新，幫助世界變得更智能、更安全、更可持續。

2023年，我們在全球範圍內通過四個可報告的領域管理我們的業務運營：航空航天、霍尼韋爾建築技術、高性能材料與技術以及安全和生產力解決方案。

•航空航天：全球領先的飛機產品、軟件和服務供應商，向原始設備製造商（OEM）和各種終端市場的其他客户銷售產品，包括：航空運輸、區域、商用和通用航空飛機、航空公司、飛機運營商以及國防和太空承包商；

•霍尼韋爾建築技術：全球領先的產品、軟件、解決方案和技術提供商，使建築物業主和居住者能夠確保其設施安全、節能、可持續和高效；

•高性能材料和技術：開發和製造高質量高性能化學品和材料、工藝技術和自動化解決方案的全球供應商；以及

•安全和生產力解決方案：全球領先的產品和軟件提供商，為全球客户提高生產力、工作場所安全和資產績效。

2023年10月，我們宣佈了一項調整，該調整將於2024年第一季度生效。調整後，我們目前應報告的業務領域是航空航天技術、工業自動化、樓宇自動化以及能源和可持續發展解決方案。

本報告涵蓋的霍尼韋爾產品

本報告涉及霍尼韋爾產品：（i）3TG是該產品的功能或生產所必需的；（ii）霍尼韋爾製造或簽約製造的產品；（iii）在2023年日曆年度完成製造的產品（涵蓋產品）。

根據合理的原產國查詢（RCOI）和此處（包括下文標題為 “盡職調查結果” 的部分）中描述的盡職調查措施，截至本報告期，霍尼韋爾沒有來自供應商集團（定義見下文）的足夠經過驗證的信息，無法確定供應給我們用於受保產品的任何零件或產品中使用的3TG的具體原產國和礦山或原產地，包括這種3TG是否起源於剛果民主共和國, 剛果共和國,中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉（涵蓋的國家）。

霍尼韋爾的供應鏈

霍尼韋爾在我們的四個應報告細分市場銷售數千種產品，其中包含來自數千家直接和間接供應商的零件。作為一家在供應鏈中擁有多層次的 “下游” 公司，我們通常與3TG冶煉廠或煉油廠（SOR）沒有直接關係。我們很難確定直接材料供應商的上游參與者，我們依靠直接材料供應商來提供有關供應給我們的零件或產品（包括上游供應商向他們供應的3TG的來源）中的SOR以及3TG的來源的信息。這些直接材料供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

在我們與直接材料供應商續訂或簽訂新的購買協議時，我們將增加一項3TG合規條款，要求這些供應商對供應給霍尼韋爾的零件或產品中的SOR以及3TG的原產國進行調查並記錄在案，並向霍尼韋爾提供霍尼韋爾履行其合規義務所需的信息或陳述。與供應商簽訂的合同的條款和期限各不相同，我們不能總是單方面強加新的合同條款。如本文所述，我們正在與供應商合作，確保他們提供3TG採購信息。

我們是負責任礦產倡議 (RMI) 的成員。RMI是一項基礎廣泛的計劃，旨在通過根據RMI的負責任礦產保障流程（RMAP）或其他獨立第三方計劃進行獨立驗證的審計，開發有關SOR的控制系統。

合理的原產國查詢

霍尼韋爾進行了真誠的 RCOI，以確定我們產品中發現的 3TG 是否可能源自所涉國家，不是來自回收來源或廢料來源。RCOI 的要素是：

•確定相關供應商；

•數據收集；以及

•評估以確定是否需要進一步的盡職調查。

鑑於我們的供應鏈中有大量供應商，對所有供應商進行調查是不切實際的。相反，我們的四個應報告的細分市場均評估了最有可能提供含3TG的零件或產品的直接材料供應商，我們向相關的直接材料供應商發送了3,300多份調查問卷，佔霍尼韋爾2023年直接材料供應商支出的近90％（供應商集團）。

霍尼韋爾使用了2023年版本的RMI衝突礦產報告模板（問卷）。該問卷旨在促進有關我們供應鏈中零件或產品中所含3TG的SOR的信息的披露和交流。它包括有關供應商與其直接供應商合作的問題，以及供應商及其供應商使用的標準清單清單。此外，問卷還包含有關其起源的問題

3TG 包含在供應商的零件或產品中，以及供應商的盡職調查工作中。霍尼韋爾聘請了第三方供應商（供應商）通過跟蹤工具向供應商集團部署問卷，這使霍尼韋爾和供應商能夠在電子數據庫中管理和維護供應商集團的回覆記錄。

我們通過明確的流程，通過自動電子郵件和個性化電子郵件對供應商集團中所有沒有迴應的成員進行了跟進，包括向供應商集團提供有關該規則和3TG合規計劃要求的幫助和更多信息。

3TG 合規計劃包括通過供應商軟件對所有提交的問卷進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出問卷中任何矛盾的答案。所有提交的表單均被接受並歸類為有效或無效，因此所有數據都將被保留。已就表格無效問題聯繫了供應商集團成員，鼓勵他們重新提交有效的表格。我們審查了答覆，以確定在哪些方面需要進一步與我們的供應商集團合作。

根據從公司RCOI收到的答覆，我們編制了一份經確認的SOR的實體清單，包括有關關聯原產國的信息。

根據對我們RCOI的迴應，霍尼韋爾有理由相信，我們的零件或產品的功能或生產所必需的某些3TG可能來自所涵蓋的國家。因此，霍尼韋爾對供應商集團提供的零件或產品中所含3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。

盡職調查流程

盡職調查措施的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南，第三版（2016年）》和3TG的相關補編（經合組織框架）。我們的盡職調查包括經合組織框架的以下內容：

•第一步：建立強大的公司管理體系；

•步驟2：識別和評估供應鏈中的風險；

•步驟3：設計和實施應對已確定的風險的策略；

•步驟4：對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計；以及

•步驟5：供應鏈盡職調查報告。

已進行盡職調查

第 1 步：建立強大的公司管理系統

霍尼韋爾已經建立了一個管理系統，以確定我們供應鏈中3TG的來源和監管鏈。

a. 使命宣言。我們通過了衝突礦產使命宣言（“使命宣言”），向供應商和客户概述了我們在全球供應鏈中負責任地採購3TG的承諾

以及遵守該規則.該使命宣言已在我們的網站上公開發布，網址為：https://www.honeywell.com/en-us/company/integrity-and-compliance（見 “霍尼韋爾的衝突礦產聲明”）。

b. 內部團隊。我們的管理體系包括由霍尼韋爾四個應申報部門以及霍尼韋爾內部採購、產品監管、健康、安全、環境和可持續發展、信息技術（IT）和法律（3TG合規小組）等不同職能部門的代表組成的團隊對我們的RCOI和盡職調查流程進行監督。3TG合規團隊負責實施我們的3TG合規計劃，並向高級管理層傳達有關計劃狀態和有效性的信息。

c. 控制系統。我們利用發送給供應商集團的問卷來收集有關我們產品中包含的3TG的監管鏈的信息。此外，我們還是負責任礦產倡議的成員，該倡議是一項旨在發展無衝突供應鏈的全行業倡議。

d. 供應商參與。我們通過向供應商集團分發有關該規則的背景信息以及問卷，向他們傳達了我們在該規則下的義務。此外，通過我們的供應商，我們向供應商集團提供有關3TG合規性的培訓材料。我們還將3TG合規條款納入與直接材料供應商簽訂的購買協議中，該協議規定了霍尼韋爾的期望，即這些直接材料供應商將按照規則的要求與霍尼韋爾的RCOI和盡職調查措施合作。

e. 申訴機制。我們有公司層面的幫助熱線，為員工和供應商提供舉報違反我們政策或其他問題的機制。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

向供應商集團分發問卷。2023 年，我們向供應商集團分發了問卷，以收集有關我們供應鏈的信息，包括（i）他們提供給霍尼韋爾的任何礦物是否可能含有 3TG，（ii）任何3TG對於使用它們的零件或產品的功能或生產是否是必需的，以及（iii）我們供應鏈中任何3TG的SOR，以及3TG是否源自覆蓋國家或來自回收或廢料來源。

評估供應商羣體的迴應。我們審查了供應商集團的每份回覆，以評估此類迴應的充分性。未對調查表作出答覆或沒有對調查表中所有適用問題作出答覆的供應商集團成員收到了要求提供補充信息的後續來文。如果供應商的回覆表明提供給霍尼韋爾的零件或產品中包含的3TG可能來自所涵蓋的國家，則此類回覆將發送給3TG合規團隊進行進一步審查並確定後續步驟。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

我們制定了風險管理計劃，以解決供應商可能向霍尼韋爾提供的含有3TG的產品或零件的擔憂，這些產品或零件來自覆蓋國家。如果供應商表示其產品可能含有來自覆蓋國家的3TG，我們將與供應商進行後續溝通，以收集更多信息，包括所提供信息的依據以及有關採購國家和SOR的其他信息。已識別的風險將報告給3TG合規團隊，該團隊將確定適當的後續行動（如果有），以降低風險。供應鏈中尚無經證實的高風險問題需要考慮採取後續行動的已知事例。

為確保供應商集團瞭解我們在遵守規則方面的期望，我們會分發有關該規則和使命陳述的背景信息，除問卷外，我們還向供應商集團提供有關3TG合規性的培訓材料。

第 4 步：對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

霍尼韋爾依靠RMI來識別符合要求的SOR，包括通過RMAP或同等的第三方審計計劃（符合標準的SOR）。我們將供應商集團確定的 SOR 與符合要求的 SOR 清單進行了比較。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

本衝突礦產報告應向美國證券交易委員會提交，並在以下網址公開發布：

http://investor.honeywell.com/financial-information/sec-filings（見 “霍尼韋爾的衝突礦產報告”）。

盡職調查結果

發送給供應商集團的問卷要求供應商集團向霍尼韋爾提供以下方面的信息：(i) 供應商集團及其供應商在保障產品中供應3TG時使用的SOR，(ii) 受保產品中使用的3TG是否來自受保國家，以及 (iii) 受保產品中使用的3TG的礦山或原產地。霍尼韋爾必須依靠供應商集團對我們問卷的答覆，以確定用於處理受保產品中使用的3TG的設施，涵蓋產品中使用的3TG是否來自受保國家/地區以及涵蓋產品中使用的3TG的來源。

2023年，從供應商集團收到的回覆中確定了355個獨特的RMI認可的SOR，其中225個（約佔63％）被驗證為符合標準的SOR。789份供應商的回覆表明他們可能從其中一個覆蓋國家採購了3TG。但是，根據我們在本報告期的盡職調查，我們無法最終將覆蓋國家的3TG與涵蓋的產品聯繫起來。我們之所以無法這樣做，是因為答覆通常是針對供應商的3TG的整體採購，沒有具體説明向霍尼韋爾提供的零件或產品中是否使用了此類3TG，或者沒有將此類3TG與以合理可靠的方式提供給霍尼韋爾的零件或產品聯繫起來。其餘的調查答覆提供了向霍尼韋爾提供的零件或產品中使用的3TG的SOR信息，但沒有證實3TG來自覆蓋國家，是來自多個國家的已確定SOR來源，也沒有來自回收或廢品來源。我們確定其中某些SOR可能來自覆蓋國家；這些SOR列在附件一中，每個此類SOR都被驗證為符合要求的SOR。

根據上述盡職調查程序，霍尼韋爾沒有足夠的、經過驗證的信息來最終確定受保產品中使用的3TG的原產國。

為降低風險而應採取的措施

我們打算採取以下措施來改善所進行的盡職調查，並進一步降低未來採購有利於武裝團體的3TG的任何風險：

1. 繼續完善和更新我們的流程，以鎖定合適的供應商，並重新調查供應商，確認他們沒有將3TG納入我們的供應鏈。

2. 繼續與供應商集團密切合作，獲取有關向霍尼韋爾出售的零件、產品或服務中所含3TG原產地的必要經過驗證的信息。我們預計這些信息將在（i）越來越多的上游供應商從各自的上游供應商那裏獲得必要的信息，以及（ii）RMI的負責任礦產保障流程持續發展並在確定製成品是否來自受保國家方面提供更高的知名度。

3. 繼續在與直接材料供應商簽訂的新或續訂的購買協議中納入3TG合規條款，以闡明霍尼韋爾期望這些直接材料供應商將按照規則的要求與霍尼韋爾的RCOI和盡職調查措施合作。

4. 繼續引導我們的供應商獲取信息和培訓資源，努力提高回覆率並改進供應商調查答覆的內容。

5. 繼續對照供應商回覆數據分析支出數據，以確定不一致之處以及供應商外聯工作可能需要重點關注的領域。

關於前瞻性陳述的警示聲明

本報告包含經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述是指那些涉及管理層打算、預期、項目、認為或預期未來將發生或可能發生的活動、事件或發展的陳述。它們基於管理層根據過去的經驗和趨勢、當前的經濟和行業狀況、預期的未來發展和其他相關因素作出的假設和評估，其中許多因素難以預測且超出了我們的控制範圍。它們不能保證未來的業績，實際業績、發展和業務決策可能與我們的前瞻性陳述所設想的有很大差異。除非適用的證券法要求，否則我們不承諾更新或修改我們的任何前瞻性陳述。我們的前瞻性陳述還受到重大風險和不確定性的影響，包括持續的宏觀經濟和地緣政治風險，這些風險和不確定性可能會影響我們的短期和長期表現。此外，無法保證本報告中提出的任何計劃、舉措、預測、目標、承諾、期望或前景能夠或將會實現。應根據本報告、我們的10-K表年度報告以及向美國證券交易委員會提交的其他文件中包含的信息來考慮這些前瞻性陳述。此處的任何前瞻性計劃或陳述都不是最終的，可以隨時修改或放棄。

附件一