美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D/A
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 號修正案)*
Reviva 製藥控股有限公司
(發行人的姓名 )
普通 股票,面值 0.001 美元
(證券類別的標題 )
76152G 100
(CUSIP 編號)
Parag 薩克森納
Vedanta 管理,L.P.
西 55 街 250 號,第 13D 區
全新 紐約州約克 10019
(212) 710-5220
(有權接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼)
2024 年 5 月 29 日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,要求報告本附表 13D 所涉的收購,並且由於第 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 條而提交本附表,請選中以下複選框。 ☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲第 240.13d-7 節。
* | 本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 類別的證券,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。 |
就經修訂的1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受 法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 76152G 100
1. | 舉報人的姓名 。 Vedanta Associates-R,L.P.
|
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (參見説明) 廁所
|
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
6. | 國籍 或組織地點 特拉華
|
的編號 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一 投票權 0
|
8. | 共享 投票權 1,958,668
| |
9. | 唯一的 處置力 0
| |
10. | 共享 處置權 1,958,668
|
11. | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 1,958,668
|
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐
|
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11) 6.4%*
|
14. | 舉報人的類型 (參見説明) PN
|
*有關其他信息,請參見 第 5 項。
CUSIP 編號 76152G 100
1. | 舉報人的姓名 。 Vedanta Associates,L.P.
|
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (參見説明) 廁所, AF
|
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
6. | 國籍 或組織地點 特拉華
|
的編號 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一 投票權 0
|
8. | 共享 投票權 3,408,401
| |
9. | 唯一的 處置力 0
| |
10. | 共享 處置權 3,408,401
|
11. | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 3,408,401
|
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐
|
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11) 10.4%*
|
14. | 舉報人的類型 (參見説明) PN
|
*有關 其他信息,請參閲第 5 項。
CUSIP 編號 76152G 100
1. | 舉報人的姓名 。 Beta 運營商基金,L.P.
|
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (參見説明) 廁所
|
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
6. | 國籍 或組織地點 特拉華
|
的編號 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一 投票權 0
|
8. | 共享 投票權 2,138,130
| |
9. | 唯一的 處置力 0
| |
10. | 共享 處置權 2,138,130
|
11. | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 2,138,130
|
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐
|
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11) 6.8%*
|
14. | 舉報人的類型 (參見説明) PN
|
*有關其他信息,請參見 第 5 項。
CUSIP 編號 76152G 100
1. | 舉報人的姓名 。 Vedanta 合夥人有限責任公司
|
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (參見説明) AF
|
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序 ☐
|
6. | 國籍 或組織地點 特拉華
|
的編號 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一 投票權 0
|
8. | 共享 投票權 5,367,069
| |
9. | 唯一的 處置力 0
| |
10. | 共享 處置權 5,367,069
|
11. | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 5,367,069
|
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐
|
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11) 15.9%*
|
14. | 舉報人的類型 (參見説明) OO
|
*有關其他信息,請參見 第 5 項。
CUSIP 編號 76152G 100
1. | 舉報人的姓名 。 Parag 薩克森納
|
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源 (參見説明) 廁所, AF
|
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序 ☐
|
6. | 國籍 或組織地點 印度
|
的編號 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一 投票權 884,537
|
8. | 共享 投票權 5,367,069
| |
9. | 唯一的 處置力 884,537
| |
10. | 共享 處置權 5,367,069
|
11. | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 6,251,606
|
12. | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ☐
|
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11) 18.5%*
|
14. | 舉報人的類型 (參見説明) 在
|
*有關其他信息,請參見 第 5 項。
解釋性 註釋
代表帕拉格·薩克森納、韋丹塔合夥人有限責任公司、Beta 運營基金有限責任公司、Vedanta Associates, L.P. 和 Vedanta Associates-R, L.P.(統稱 “申報人”)提交的附表13D(以下簡稱 “第7號修正案”) 修訂並補充了向美國證券交易委員會提交的附表13D(“SEC””) 於 2018 年 9 月 4 日,經第 1 號修正案、2021 年 1 月 19 日第 2 號修正案和第 3 號修正案、2021 年 6 月 3 日第 4 號修正案、2022 年 9 月 12 日第 5 號修正案修訂和補充,以及2023 年 11 月 30 日第 6 號修正案(經修訂的 “附表 13D”)。除非本文另有明確規定,否則本第7號修正案並未修改或修改附表13D中先前報告的任何信息 。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有附表 13D 中此類術語所賦予的含義 。
項目 1. | 安全 和發行者 |
附表 13D 第 1 項經修訂和重述如下:
本 第7號修正案涉及特拉華州的一家公司Reviva Pharmicals Holdings, Inc.(“發行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),其主要執行辦公室位於加利福尼亞州庫比蒂諾市北沃爾夫 路10080號 SW3-200 套房 95014。
項目 5. | 發行人證券的利息 |
附表 13D 第 5 項經修訂和補充如下:
(a) | 本第 7 號修正案封面第 11 行和第 13 行中提供的 信息以引用方式納入本第 5 項。 每頁第13行列出的百分比基於發行人直接向申報人報告的截至2024年5月29日的29,817,294股已發行普通股 。 |
(b) | 本第7號修正案封面第7行至第10行中列出的 信息以引用方式納入。本第7號修正案中報告為實益擁有的 普通股包括以下內容: |
受益的 所有者 | 分享了 常見 股票 | 股份 標的 認股權證 | 股份 標的 預先融資 認股權證 | 股份 標的 選項 | 總計 | 的百分比 傑出 (1) | ||||||||||||||||||
Vedanta Associates-R | 931,000 | 513,834 | (2) | 513,834 | 0 | 1,958,668 | 6.4 | % | ||||||||||||||||
韋丹塔協會 (3) | 498,539 | 1,454,931 | 1,454,931 | 0 | 3,408,401 | 10.4 | % | |||||||||||||||||
測試版操作員 | 399,000 | 869,565 | (4) | 869,565 | 0 | 2,138,130 | 6.8 | % | ||||||||||||||||
Vedanta Partners (5) | 1,429,539 | 1,968,765 | 1,968,765 | 0 | 5,367,069 | 15.9 | % | |||||||||||||||||
帕拉格·薩克森納 (6) | 2,300,876 | 1,968,765 | 1,968,765 | 13,200 | (7) | 6,251,606 | 18.5 | % |
(1) | 根據規則13d-3,每位申報人的受益所有權百分比假定該申報人持有的認股權證和期權(如果有)已行使,並且沒有行使其他認股權證或期權。 | |
(2) | 不包括在行使Vedanta Associates-R持有的931,000份認股權證時可發行的 698,250股普通股,其中包含發行限制,禁止持有人行使認股權證,在行使認股權證後生效後, 持有人(以及持有人的關聯公司以及與持有人或 任何關聯公司共同行事的任何其他人,包括其他申報人)將實益擁有 普通股4.99%以上的股份在行使 認股權證(“封鎖者”)時可發行的普通股的發行生效後立即流通。 |
(3) | Vedanta Associates實益持有的 證券由韋丹塔協會、Beta Operators和 Vedanta R2直接持有的證券組成,包括韋丹塔協會直接持有的99,539股普通股。 | |
(4) | 不包括在行使測試運營商持有的399,000份認股權證時可發行的299,250股普通股,這些認股權證受封鎖程序的約束。 | |
(5) | Vedanta Partners實益持有的 證券由Vedanta Associates-R、Vedanta Associates、 Beta Operators和Vedanta R2直接持有的證券組成。 | |
(6) | 薩克森納先生實益持有的 證券包括Vedanta Associates-R、Vedanta Associates、Beta Operators和Vedanta R2直接持有的證券,以及薩克森納先生直接持有的871,337股普通股。 | |
(7) | 不包括髮行人於2023年11月13日 以發行人董事會主席的身份向薩克森納先生授予的行使價為每股6.04美元的8,200股普通股標的期權,這些期權自提交之日起 天內不可行使。 |
(c) | 申報人自本次申報之日起,在過去的六十(60)天內沒有對發行人的任何證券進行任何交易。 | |
(d) | 除此處另有報告的 外,除申報人外,任何個人或實體均無權或有權指示 從本附表13D中報告的普通股中獲得股息或出售普通股的收益。 | |
(e) | 不適用 。 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: | 2024 年 5 月 31 | |
VEDANTA ASSOCIATES-R,L.P. | ||
來自: | Vedanta Partners, LLC,Vedanta Associates-R, L.P. 的普通合夥人 | |
來自: | /s/ 帕拉格·薩克森納 | |
姓名: | Parag 薩克森納 | |
標題: | 首席執行官 | |
維丹塔 ASSOCIATES,L.P. | ||
來自: | Vedanta Partners, LLC,Vedanta Associates, L.P. 的普通合夥人 | |
來自: | /s/ 帕拉格·薩克森納 | |
姓名: | Parag 薩克森納 | |
標題: | 首席執行官 | |
BETA 運營商基金,L.P. | ||
來自: | Vedanta Associates, L.P.,Beta Operators Fund L.P. 的普通合夥人 | |
來自: | Vedanta Partners, LLC,Vedanta Associates, L.P. 的普通合夥人 | |
來自: | /s/ 帕拉格·薩克森納 | |
姓名: | Parag 薩克森納 | |
標題: | 首席執行官 | |
VEDANTA 合夥人有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 帕拉格·薩克森納 | |
姓名: | Parag 薩克森納 | |
標題: | 首席執行官 | |
/s/ 帕拉格·薩克森納 | ||
PARAG 薩克森納 |
注意: 故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(參見 18 U.S.C. 1001)。