Semtech 公司

截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告

Semtech Corporation（“Semtech”）2023年日曆年的這份衝突礦產報告（本 “報告”）是根據1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）第13p-1條提交的。本報告中的許多術語在規則13p-1和表格SD中進行了定義，此類定義請讀者參考這些來源。除非上下文另有要求，否則 “Semtech” “我們”、“我們的” 和 “我們” 是指Semtech Corporation及其合併子公司。

Semtech已確定，衝突礦物（定義為錫石、鈣鈦礦石（coltan）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫或鎢（“衝突礦產”），是我們許多製成品的功能和/或生產所必需的。我們對製成品中的衝突礦物進行了合理的原產國查詢（“RCOI”）。本RCOI經過合理設計，旨在確定我們製成品中的任何衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰國（“覆蓋國家”），以及是否有任何衝突礦產可能來自回收來源或廢料來源。Semtech還對衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。

公司概述

Semtech 是一家高性能半導體、物聯網（“IoT”）系統和雲連接服務提供商。我們為商業應用設計、開發、製造和銷售各種產品和服務，其中大部分銷往基礎設施、高端消費品和工業終端市場。

基礎設施：數據中心、無源光網絡（“PON”）、基站、光網絡、服務器、運營商網絡、交換機和路由器、電纜調制解調器、無線局域網和其他通信基礎設施設備。

高端消費品：智能手機、平板電腦、可穿戴設備、臺式機、筆記本電腦和其他手持式產品、無線充電、機頂盒、數字電視、顯示器和顯示器、數字視頻錄像機和其他消費類設備。

工業：物聯網應用、模擬和數字視頻廣播設備、Video-over-IP 解決方案、自動抄表、智能電網、無線充電、醫療、安全系統、汽車、工業和家庭自動化以及其他工業設備。

我們的硅解決方案的最終客户主要是生產和銷售技術解決方案的原始設備製造商。我們的物聯網模塊、路由器、網關和託管連接解決方案運送給物聯網設備製造商、企業和解決方案提供商，為終端設備提供物聯網連接。

產品概述

在2023日曆年度，Semtech的產品線分為以下類別：信號完整性、無線和傳感以及保護。我們的大多數產品都含有各種金屬，包括來自世界各地礦山的衝突礦產。

信號完整性。我們設計、開發、製造和銷售用於各種基礎設施和工業應用的光學和銅纜數據通信和視頻傳輸產品組合。我們全面的產品組合包括用於數據中心、企業網絡、PON 和無線基站光學收發器的集成電路（“IC”）。我們的高速接口範圍從 100Mbps 到 1.6Tbps，支持光纖通道、Infiniband、以太網、PON 和同步光纖網絡等關鍵行業標準。我們的視頻產品為下一代高清晰度廣播應用提供先進的解決方案。

模擬混合信號和無線。我們設計、開發、製造和銷售高性能保護器件，這些設備通常被稱為瞬態電壓抑制器（“TVS”）和專業傳感產品。TVS 設備為電子系統提供保護，在這些系統中，電壓尖峯（稱為瞬變），例如靜電放電、電氣過應力或二次閃電浪湧能量，會永久損壞敏感 IC。我們的保護解決方案組合包括與 TVS 設備集成的濾波器和終端設備。我們的產品提供強大的保護，同時保持高速通信、網絡和視頻接口中的信號完整性。這些產品還可以在非常低的電壓下運行。我們的保護產品可用於廣泛的應用，包括智能手機、液晶和有機發光二極管電視和顯示器、機頂盒、顯示器和顯示器、平板電腦、計算機、筆記本電腦、基站、路由器、汽車和工業系統。我們獨特的傳感技術可為我們的移動和消費類產品提供近距離感應和高級用户界面解決方案。我們還設計、開發、製造和銷售用於各種工業、醫療和通信應用的專業射頻產品組合。我們的無線產品包括我們的 LoRa® 設備和無線射頻技術，採用行業領先且覆蓋範圍最長的工業、科學和醫療無線電，可降低總擁有成本並提高可靠性。這些功能使這些產品特別適合機器對機器和物聯網應用。我們還設計、開發和銷售電力產品設備，用於控制、改變、調節和調節電子系統中的電力，這些設備側重於LoRa® 和物聯網基礎設施領域。該類別中銷量最大的產品類型是開關穩壓器、組合開關和線性穩壓器、智能穩壓器、隔離開關和無線充電。我們的視頻產品為專業音頻視頻應用的高差異化音頻 Video-over-IP 技術提供先進的解決方案。

物聯網系統。我們設計、開發、運營和銷售物聯網解決方案的全面產品組合，使企業能夠連接和管理其設備，收集和分析數據，並改善決策。該產品組合包括各種模塊、網關、路由器和互聯服務，旨在滿足不同行業和應用的特定需求。我們的模塊有多種外形和連接選項可供選擇，包括 LTE-M、NB-IoT 和 5G，並且可以集成到一系列設備和系統中。我們的網關和路由器旨在為物聯網設備提供可靠和安全的連接，而我們的互聯服務使企業能夠管理設備和連接，因此企業可以駕馭複雜的物聯網格局並充分發揮聯網設備的潛力。

物聯網連接服務。我們設計、開發、運營和銷售用於各種工業、醫療和通信應用的互聯服務組合。我們的互聯服務包括

無線連接和基於雲的服務，供客户部署、連接和操作其終端應用程序。我們的服務專為物聯網應用打造，包括SIM卡和訂閲管理、設備和數據管理、地理位置支持以及可針對各種物聯網用例進行配置或定製的報告和警報等功能。

合理的原產國查詢和盡職調查流程

作為購買者，Semtech與開採衝突礦產相去甚遠，而衝突礦產是我們的半導體或物聯網硬件產品的功能或生產所必需的。我們不購買原礦石或未精煉的衝突礦產，也不會在所涵蓋的國家/地區購買。為了管理這項任務的範圍，我們依賴供應商提供有關向我們提供的組件和材料中所含衝突礦物來源的信息，包括次級供應商向他們提供的衝突礦產的來源。我們的供應商應根據我們的《衝突礦產政策》（網址為：https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf）和《關於從衝突地區採購的衝突金屬的Semtech政策》（網址為：https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf）向我們提供衝突礦產採購信息。我們還實施了供應商資格要求，要求在聘用新供應商時提供此類信息。

在本報告中，我們分析了我們的產品和產品組件，以及供應商在整個製造和產品交付過程中所起的作用。我們確定了衝突礦產盡職調查的範圍，確定並聯繫了目前提供部件或從事可能含有衝突礦物的製造活動的供應商。我們採用了負責任礦產倡議（“RMI”）制定的標準衝突礦產報告模板（“CMRT”），並啟動了對這些供應商（包括鑄造廠、材料以及一站式和裝配服務供應商）的衝突礦產盡職調查溝通調查。

我們設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合《經濟合作與發展組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南及金、錫、鉭和鎢的相關補充文件》（“經合組織框架”）中的框架。

下文概述了我們的衝突礦產計劃的設計組成部分，它們與經合組織框架中規定的五步框架有關：

1。建立強大的公司管理體系：

•通過了一項衝突礦產政策，該政策規定，鑑於現有的供應鏈驗證和審計能力，Semtech將在合理可行的範圍內，力求確保我們供應鏈中的產品不是使用可追溯到2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》所確定任何 “衝突地區” 的金屬製造、組裝或製造的；

•成立了衝突礦產工作組來監督我們的盡職調查流程；

•與我們的直接供應商進行了溝通，要求他們每年執行CMRT；

•在我們的標準資格認證流程中納入了與衝突礦產相關的供應商資格要求，因此當前和未來的供應商有義務參與供應鏈調查和相關的盡職調查活動；以及

•建立了全公司範圍的第三方管理申訴機制Ethico，該機制是Semtech的保密和匿名程序，供員工提交有關違反道德行為或可疑會計或審計事項的疑慮，包括對違反Semtech衝突礦產政策的擔憂。

2。識別和評估我們供應鏈中的風險：

•確定了向Semtech供應可能含有衝突礦物的產品的直接供應商；

•使用CMRT對直接供應商進行了供應鏈調查，以確定向Semtech產品提供精製衝突礦物的冶煉廠和煉油廠；

•將直接供應商通過供應鏈調查確定的冶煉廠和煉油廠與根據RMI的負責任礦產保障流程（“RMAP”）進行的獨立第三方冶煉廠審計後獲得RMAP認證的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較；以及

•審查了直接供應商提供的有關其供應鏈中冶煉廠和煉油廠的調查的其他信息。

3.設計和實施應對已確定的風險的戰略：

•對未回覆調查或答覆不完整的直接供應商進行了跟進。

4。支持制定和實施對冶煉廠和煉油商採購的獨立第三方審計：

•Semtech與衝突礦產冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們也不會對這些為我們的供應鏈提供衝突礦物的實體進行直接審計。但是，我們確實依賴第三方來協調和進行對這些實體的第三方審計。我們依靠這些第三方審計公佈的結果來驗證供應鏈中冶煉廠和煉油廠的負責任採購行為。

5。年度供應鏈盡職調查報告：

•除了這份披露我們供應鏈盡職調查的報告外，有關我們供應鏈盡職調查的更多信息也在我們的網站 https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf 上發佈的《關於從衝突地區採購的衝突金屬的Semtech政策》和發佈在我們網站 https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf 上的衝突礦產政策中披露了有關我們供應鏈盡職調查的更多信息。

盡職調查結果

在2023年1月1日至12月31日的報告期內，根據我們的RCOI和盡職調查程序，我們有理由相信我們產品中使用的部分衝突礦產來自受保國家，但我們沒有發現任何衝突礦產的採購直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益的情況。

我們對衝突礦產的來源和監管鏈的確定基於上述 RCOI 和盡職調查措施，並明確受以下警告聲明的約束。

由於Semtech的盡職調查，我們收到了164家供應商對CMRT的調查回覆，這些供應商中有95％是我們認為向我們提供部件或為我們從事可能含有衝突礦物（“覆蓋組件/材料”）的製造活動。58％（96家迴應的供應商）表示，他們確實提供了涵蓋的組件/材料。53家迴應的供應商證實了受保組件他們提供給我們的材料或者 (a) 不包含來自以下來源的衝突礦物覆蓋的國家，或（b）完全來自回收或廢料來源。

儘管其餘43家作出迴應的供應商表示，他們向我們提供的受保部件/材料 (a) 可能包含來自受保國家的衝突礦物，以及 (b) 並非完全來自回收或廢料來源，但所有作出迴應的供應商都提供了有關其供應鏈中冶煉廠和煉油廠的信息。Semtech已經證實，我們的迴應供應商認定可能出現在我們供應鏈中的222家獨特的冶煉廠和煉油廠中，有100％都在熔鍊廠和煉油廠名單上，這些冶煉廠和煉油廠已被確定為負責任地採購材料，並根據RMAP被指定為符合RMAP標準的冶煉廠和煉油廠。

在確定冶煉廠或精煉廠是否加工直接或間接資助或使武裝團體受益的衝突礦物時，RMAP流程下的驗證已被我們的行業認可為信譽良好的標準。與我們的行業同行一樣，Semtech依靠根據RMAP進行的獨立第三方審計來提供合理的依據，得出結論，經此類計劃驗證的冶煉廠和煉油廠的控制程序可防止它們直接或間接地資助或使在所涉國家活動的武裝團體受益。由於行業對RMAP的認可，Semtech沒有找到合理的依據來獨立確定這些經過驗證的冶煉廠和煉油廠採購的衝突礦物直接或間接為所涉國家的武裝團體提供資金或受益。

警示聲明

作為在複雜的國際電子供應鏈中運營的衝突礦產的下游購買者，我們的 RCOI 和盡職調查措施努力克服在收集有關我們製成品中使用的衝突礦產的來源和監管鏈信息時所固有的不可避免的侷限性。因此，我們依賴供應商來確保他們提供的有關他們僱用的冶煉廠或煉油廠的信息的最終真實性，因為我們與這些冶煉廠或煉油廠沒有任何直接的合同關係，也沒有控制權。即使經過嚴格的核查盡職調查措施，受第三方欺詐的信息也可能無法被發現。儘管存在這些困難，但我們在此做出的決定是對我們當前衝突礦產合規狀況的合理保證，絕不會削弱我們對為我們的產品創建無衝突供應鏈的承諾，因為進一步促進衝突礦產合規的基礎設施將變得更加普遍、建立，並且可以以合理的時間和資源成本隨時獲得。此外，儘管我們要求提供產品層面的信息，但許多供應商返回的是公司或部門層面的信息，而不是產品層面的信息。這些供應商無法具體説明向Semtech供應零部件所使用的冶煉廠或煉油廠。因此，所提供的信息不一定侷限於用於製造向我們供應並已確認存在於我們供應鏈中的部件的冶煉廠或精煉廠。

風險緩解措施

Semtech正在採取或打算繼續採取以下措施來改善其在下一個合規期內的盡職調查，以進一步降低其必要的衝突礦產不惠及所涉國家的武裝團體的風險：

•繼續鼓勵我們的直接供應商從採用負責任採購材料並根據RMAP被指定為符合RMAP標準的冶煉廠或煉油廠購買材料；

•繼續與直接供應商合作，在產品層面而不是公司或部門層面為調查提供答覆；

•繼續將盡職調查結果與基於RMAP的審計結果以及建立後的獨立無衝突熔鍊廠驗證計劃進行比較；以及

•繼續設計和實施一項計劃，對被確定為不符合我們的衝突礦產政策中規定的要求的供應商（如果有）進行監控和跟蹤，以確定他們在滿足這些要求方面的進展。