附錄 1.01

Cadence 設計系統有限公司
衝突礦產報告
截至2023年12月31日的財年

本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告(“報告”)是根據經修訂的1934年《證券交易法》(“規則”)第13p-1條提交的。
導言
Cadence Design Systems, Inc.(在本報告中被稱為 “Cadence”、“我們” 和 “我們的”)使我們的客户能夠開發電子產品。我們的產品和服務旨在通過優化性能、最大限度地降低功耗、縮短產品上市時間、提高工程生產率以及降低設計、開發和製造成本,為客户在集成電路(“IC”)、片上系統和日益複雜的電子設備和系統的開發中提供競爭優勢。
Cadence 提供軟件、硬件、服務和可重複使用的集成電路設計模塊,這些模塊通常被稱為知識產權(“IP”)。我們的半導體客户使用我們的產品來開發和集成對其產品功能至關重要的軟件,並設計他們的集成電路和印刷電路板。我們的半導體客户使用我們的產品來設計、配置、分析和驗證 IC。
在本報告所涉期間,Cadence生產或簽約製造的唯一含有衝突礦物(定義見表格SD第1.01項)的產品是我們的功能驗證平臺(Palladium和Protium系列以及SpeedBridge)和我們的知識產權板(統稱為 “涵蓋產品”)。在本報告所涉期間,根據本報告所述的盡職調查措施,我們無法確定所涵蓋產品中包含的衝突礦產是源自剛果民主共和國還是鄰國(統稱為 “覆蓋國家”)。
我們的衝突礦產計劃的設計
我們的衝突礦產計劃的設計旨在在所有實質方面符合經濟合作與發展組織(經合組織)的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南——關於黃金的第三版及相關補編以及錫、鉭和鎢的補編》。我們在本報告所涉期間的衝突礦產計劃概述如下。
1. 維護強大的公司管理體系

Cadence 組建了一個內部衝突礦產小組,負責制定、實施和監督我們的衝突礦產計劃。該團隊由採購、內部審計、法律和政府事務的成員組成,直接監督我們的衝突礦產計劃。該團隊向我們的首席財務官和總法律顧問報告。Cadence 還聘請了第三方顧問來支持我們的衝突礦產計劃。為了促進我們的衝突礦產計劃的制定和實施,我們制定了書面衝突礦產合規計劃,詳細説明瞭我們的衝突礦產計劃的組成部分和行動項目。

Cadence於2014年通過了一項書面衝突礦產政策,該政策已在我們的網站上公開發布,網址為 http://conflictminerals.cadence.com。我們的政策規定了我們對負責任地採購衝突礦產的承諾,並期望我們的供應商向Cadence提供不直接或間接資助或使所涉國家武裝團體受益的材料,採取政策和程序來支持我們遵守規則,並參與我們的盡職調查工作。

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Cadence 不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產,我們與礦山、冶煉廠或煉油廠也沒有任何關係。相反,我們從第三方供應商那裏購買可能含有衝突礦物的產品和材料。因此,我們必須依靠我們的直接供應商向我們提供有關這些供應商向我們提供的產品和材料中所含衝突礦物的信息,而我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

自2014年以來,Cadence一直是負責任礦產倡議(“RMI”)的成員。通過加入和參與RMI,我們根據RMI開發的盡職調查工具實施了供應鏈盡職調查計劃,包括基於RMI衝突礦產報告模板的供應商調查流程,該流程旨在識別公司供應鏈中處理衝突礦物的冶煉廠和煉油廠。下文將詳細介紹Cadence的盡職調查工作。

Cadence 致力於以合乎道德的方式經營我們的業務,如我們的《全球商業行為準則》中所述,我們建立了申訴機制,使員工和其他人能夠報告問題,包括與我們的衝突礦產供應鏈相關的任何問題。

2.識別和評估供應鏈中的風險

在2023報告年度,Cadence通過與供應商及其某些直接製造商的直接溝通,包括通過上述調查流程,以及評估供應商和製造商對我們溝通和調查流程的迴應,識別和評估了我們供應鏈中的風險。如上所述,我們與礦山、冶煉廠或煉油廠沒有任何關係,因此,我們依賴我們的直接供應商向我們提供有關他們向我們提供的產品或材料中衝突礦物來源的信息。

供應鏈調查流程
Cadence 遵循供應鏈調查流程。我們致函供應商,概述了 Cadence 的衝突礦產合規義務和供應商在衝突礦產計劃下的責任。信中附有一份基於RMI衝突礦產報告模板的調查以及有關Cadence衝突礦產合規義務和我們對供應商要求的常見問題解答。

該調查要求我們的直接供應商確定他們向Cadence供應的產品和材料中衝突礦物的冶煉廠和精煉廠以及原產國。在2023報告年度,我們將供應商為涵蓋產品提供的所有零件和組件(紙製品除外)視為可能含有衝突礦物質,以儘可能提高包容性。因此,我們向所有已確定的受保產品(紙製品除外)產品和材料的直接供應商發送了供應商調查表,以及完成調查的説明和我們關於衝突礦產合規性的常見問題。

盡職調查措施
我們依賴直接供應商來識別供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。我們要求供應商提供有關向我們提供的零部件的特定信息,提交的大多數回覆都是公司層面的,而不是針對我們的供應鏈的。此外,許多供應商透露他們尚未完成自己的盡職調查,也無法披露冶煉廠和煉油廠的完整清單。以下信息代表了截至2024年5月30日我們從範圍內供應商那裏收集的數據。由於上述挑戰,該清單可能既不完整又包含我們供應鏈中的設施。

我們審查了供應商對調查的迴應,以確定其是否完整,並向答覆不完整的供應商重新發布了調查問卷,並致函敦促他們做出全面迴應。對於未對調查做出迴應或答覆不完整的供應商,我們通過電話和/或電子郵件與供應商進行了跟進,並提醒他們完成調查。我們記錄了從中收到的信息
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供應商,對於提供冶煉廠和煉油廠信息的供應商,將供應鏈調查中確定的冶煉廠和煉油廠與馬紹爾羣島共和國的合格熔鍊廠清單進行了比較。

通過這一流程,Cadence發現了對詢問沒有迴應、答覆不完整或從未列入RMI標準熔鍊廠清單的設施中採購衝突礦物的供應商。此外,Cadence 審查了供應商對衝突礦產調查的迴應,以評估供應商的能力和供應商衝突礦產計劃的成熟度。經過審查,我們將供應商的回覆存儲在電子數據庫中,此類供應商的回覆由我們的採購團隊成員維護。

3. 設計和實施應對已確定的風險的戰略

在供應鏈風險評估方面,如上所述,我們通過了一項風險管理計劃,以應對已確定的風險,並監測供應商在滿足衝突礦產政策中規定的期望方面的進展。

風險管理計劃規定了針對具體情況的方法,與對我們的詢問沒有迴應、答覆不完整或從未列入 RMI 合格冶煉廠清單的設施採購衝突礦物的個別供應商進行接觸,包括參與確定衝突礦產的替代來源。在這方面,如果供應商儘管我們進行了後續溝通,但仍未迴應我們的詢問或提供的答覆不完整,我們會告知供應商,缺乏迴應可能會危及其與Cadence的關係。我們的幾家直接供應商表示,他們不會完成供應商調查或參與我們的盡職調查工作,對於這些供應商,我們一直在評估這些供應商向我們提供的產品和材料的替代供應來源。此外,在某些情況下,我們的直接供應商由於是分銷商而無法提供完整的調查答覆,在這些情況下,我們將供應商調查發送給他們的供應商。我們還聯繫了供應鏈中可能有冶煉廠的供應商,這些冶煉廠可能不符合我們的衝突礦產政策中規定的預期,並要求這些冶煉廠遵守RMI的負責任礦產保障流程(“RMAP”)。

我們總結了風險緩解工作的主要發現,並向首席財務官兼總法律顧問通報了盡職調查工作的最新結果。

4. 支持獨立第三方審計的制定和實施

如上所述,我們與冶煉廠或精煉廠沒有直接關係,我們不對這些實體的衝突礦產供應鏈進行直接審計。但是,我們通過我們的成員資格和參與RMI來支持對冶煉廠和煉油商的採購進行和實施獨立的第三方審計,例如RMAP。

5.供應鏈盡職調查報告

如SD表格所示,本報告已在我們投資者關係頁面的美國證券交易委員會文件部分公開發布,網址為 https://www.cadence.com/en_US/home/company/investors/sec-filings.html,並且如上所述,我們的衝突礦產政策已在我們的網站上公開發布,網址為 http://conflictminerals.cadence.com。
我們的盡職調查措施的結果
大約96%的受訪供應商認可並回應了Cadence的供應商調查。提供供應鏈中冶煉廠和煉油廠信息的受訪者沒有確定其衝突礦產的相應原產國,也沒有提供足夠的信息來確定所確定的設施是否被用於加工承保產品中的衝突礦產。
因此,根據本報告中描述的盡職調查措施,我們無法確定所涵蓋產品中包含的衝突礦產是源自所涵蓋的國家還是來自回收的
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或廢料來源, 或確定這些衝突礦物的原產國或用於加工這些礦物的設施.我們為儘可能具體地確定承保產品中衝突礦產的礦山或原產地所做的努力包括本報告中描述的盡職調查措施,包括我們努力使用基於RMI衝突礦產報告模板的供應鏈調查流程向供應商尋求信息。
我們的前進方針
自2023年報告期結束以來,我們採取或計劃採取以下措施來改善我們的盡職調查,以進一步降低我們的承保產品中的衝突礦產可能使受保國家的武裝團體受益的風險:
•我們將繼續評估我們為降低供應鏈風險和提高我們從供應商那裏收到的信息的完整性和準確性而採取的措施,包括鼓勵我們的供應商迴應RMI的調查並開始和/或完成RMI認證。
•我們將繼續將我們的衝突礦產政策以及供應商調查、説明和常見問題解答納入我們發送給供應商的材料中。
•我們將繼續支持制定和實施對冶煉廠和煉油商採購的獨立第三方審計,並幫助建立對衝突礦產供應鏈的槓桿作用,以鼓勵負責任的採購。
•我們將繼續努力將衝突礦產合規條款納入我們的供應商合同簽訂或續訂中。
•我們將繼續將與衝突礦產合規相關的要求納入我們向供應商提供的與新產品製造相關的採購訂單。
•我們將繼續鼓勵供應商使用經認證符合獨立第三方審計計劃(例如RMAP)的衝突礦產來源。
•如上所述,根據我們的風險管理計劃,我們打算繼續與對我們的詢問沒有迴應、提供不完整答覆或從未列入RMI合格冶煉廠清單的設施採購衝突礦物的個別供應商進行接觸。我們的方法將包括考慮衝突礦產的替代來源,目標是降低向Cadence提供來源不明的衝突礦產的供應商的百分比。此外,我們打算繼續監控和跟蹤未達到我們的衝突礦產政策中規定的期望的供應商,以評估他們在滿足這些預期方面的進展。

前瞻性陳述
本報告包含前瞻性陳述,這些陳述基於管理層對影響Cadence衝突礦產計劃的未來事件的預期和信念。就其性質而言,前瞻性陳述涉及不同程度的不確定性問題,通常包含 “可能”、“可能”、“期望”、“打算”、“計劃”、“尋求”、“估計”、“相信”、“預測”、“潛在” 或 “繼續” 等詞語。無法保證這些未來的事件會如預期的那樣發生。我們敦促讀者閲讀Cadence向美國證券交易委員會提交的定期報告,以更全面地描述Cadence、其業務、戰略和Cadence面臨的各種風險,包括Cadence的10-K表年度報告和隨後的10-Q表季度報告中確定的風險。Cadence沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述,無論是由於新信息還是其他原因。

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