美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 28 日
JANONE INC.
(章程中規定的註冊人的確切姓名 )
(州 或其他司法管轄區 of 公司註冊) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
東温斯普林斯路 325 號,102 套房
(主要行政辦公室地址和郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號:702-997-5968
(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
納斯達克股票市場有限責任公司 ( 納斯達克資本市場) |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1 節 — 註冊人的業務和運營
Item 1.01 簽訂重要最終協議。
正如 先前披露的那樣,JanOne Inc.(“公司”)和美國證券交易委員會(“SEC”) 於2021年8月1日簽署了一項協議(“和解協議”),以解決美國證券交易委員會對公司 等人提起的民事訴訟。根據公司和美國證券交易委員會於2024年5月21日提出的聯合動議,美國 州內華達特區地方法官詹姆斯·馬漢於2024年5月24日執行了雙方在聯合動議中附帶的命令, 該命令是在2924年5月28日下達的。
《和解協議》第 2 段在相關部分中規定:
“在不承認或否認申訴指控的情況下(除非第12段中另有規定,以及被告承認的個人和主體 事項管轄權除外),被告特此同意以本文 所附的形式作出最終判決(“最終判決”),並以引用方式納入此處,其中除其他外:
“(a) 永久限制和禁止被告違反1934年《證券交易法》第10(b)條及其第10b-5條 [15 U.S.C. § 78j (b) 和17 C.F.R. §§ 240.10b-5];以及
“(c)[原文如此] 命令被告根據《交易法》第21(d)(3)條 [15 U.SC. § 78u (d) (3))支付金額為25萬美元的民事罰款。”
美國證券交易委員會已同意接受該公司的四季度付款,每筆款項為62,500美元。和解協議 作為附錄 1 附在命令中,這兩個文件均可在 https://ecf.nvd.uscourts.gov/doc1/115110470966 上查看。
第 2 節 — 財務信息
Item 2.03 根據註冊人的資產負債表外安排設定直接財務義務或債務。
公司在本第 2.03 項中納入了上文第 1.101 項中規定的所有披露內容。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
JanOne Inc. | ||
來自: | /s/ 託尼·艾薩克 | |
姓名: | 託尼 艾薩克 | |
標題: | 總裁 兼首席執行官 | |
日期: 2024 年 5 月 30 日 |
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