附錄 1.01
2023 年衝突礦產報告
概述

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13p-1條和SD表格（統稱為 “衝突礦產規則”）的規定，IDEXX Laboratories, Inc.已將本衝突礦產報告作為截至2023年12月31日的日曆年度的SD表的附錄。本衝突礦產報告的提交日期為 2024 年 5 月 31 日。
除非上下文另有説明，否則 “我們”、“其”、“我們” 和 “我們的” 等術語是指IDEXX Laboratories, Inc.及其合併子公司。根據衝突礦產規則，此處使用的 “衝突礦物” 或 “3TG” 是指錫石、鈷礦-鉭鐵礦（coltan）、金、鎢礦及其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢，無論3TG的產地如何。“武裝團體” 和 “鄰國” 這兩個術語的含義與《衝突礦產規則》中的含義相同。
前瞻性陳述

本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》和《交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述可以通過使用 “期望”、“可能”、“預期”、“打算”、“將”、“計劃”、“相信”、“估計”、“應該” 等詞語以及類似的詞語和表達來識別。前瞻性陳述的示例包括但不限於有關我們打算採取額外措施的陳述，這些措施旨在降低我們必要的3TG資助或惠及剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）或其鄰國（“覆蓋國家”）武裝團體的風險。

這些前瞻性陳述旨在提供我們當前的預期或對未來事件的預測；基於當前的估計、預測、信念和假設；不能保證未來的表現。這些陳述受風險、不確定性、假設和其他重要因素的影響。這些風險、不確定性和假設可能包括但不限於：（1）我們的直接和間接供應商繼續及時或根本實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，（2）冶煉廠和煉油廠（此處統稱為 “冶煉廠”）和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及（3）政治和監管動態，無論是在覆蓋國家、美國還是其他地方。提醒讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述，因為實際事件或結果可能與此類前瞻性陳述中描述的事件或結果存在重大差異。無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，我們均不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務，也明確表示沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。

2023 年衝突礦產盡職調查計劃執行摘要

2023年，我們對供應鏈中提供我們簽約製造的零部件、零件和產品或以其他方式包含在我們製造和含有3TG的產品中的部分進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”），以確定報告期內製造或包含的產品中的3TG來源（如果適用）。RCOI主要是通過審查衝突礦產報告模板（“CMRT”）和使用第三方專有軟件數據庫彙編的數據來進行的。RCOI的結果確定了總共有475家冶煉廠，這些冶煉廠可能存在於我們的供應鏈中，這些冶煉廠可以在標準中找到
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負責任礦產倡議（“RMI”）發佈的冶煉廠清單。在這475家冶煉廠中，有237家被列為 “合格企業”，這意味着該冶煉廠已成功通過負責任礦產保障流程（“RMAP”）審計。

我們無法確定供應鏈中冶煉廠加工的3TG的來源，因為在大多數情況下，3TG的原始來源和我們之間的供應鏈中有許多第三方。我們已經採取了本衝突礦產報告中所述的措施，以確定供應鏈中3TG的礦山、冶煉廠和煉油廠，因為礦山、冶煉廠和煉油廠最接近3TG的來源，也最有能力識別3TG的來源。
 
1.《衝突礦產規則》對我們公司的適用性

我們開發、製造和分銷產品，主要為伴侶動物獸醫、家畜和家禽、乳製品和水質測試行業提供服務。我們還提供人類醫療即時診斷和實驗室診斷。

3TG 是我們製造或簽約製造的某些產品的功能或生產所必需的。儘管每個單獨的產品不包括每個 3TG，但我們的範圍內產品總體上包括所有四個 3TG。並非我們所有的產品都包含 3TG。此外，我們的每款內產品中的3TG含量僅佔每種此類產品總材料含量的一小部分。此外，我們合併收入的很大一部分來自向客户提供的服務，而不是產品的銷售。截至2023年12月31日的日曆年度，服務約佔我們合併收入總額的42.9％。

我們不直接以原始形式採購 3TG，而且在大多數情況下，我們從礦山、冶煉廠和煉油廠中移除了許多層級。但是，通過本衝突礦產報告中所述的努力，我們力求確保我們的採購做法符合我們的衝突礦產政策（如下所述），並鼓勵我們的供應鏈負責任地採購3TG。
 
2.我們的衝突礦產政策
我們致力於成為負責任的企業公民，反對剛果民主共和國等侵犯人權的行為。我們還認真對待《衝突礦產規則》規定的義務。為此，我們通過了一項針對3TG供應鏈的公司政策（“衝突礦產政策”），並將其傳達給我們的供應商和公眾。《衝突礦產政策》可在我們的網站上查閲，網址為：https://www.idexx.com/en/about-idexx/conflict-minerals-policy/，它包括但不限於我們對供應商的期望：
 
 1.向我們提供含有 3TG 的組件、零件和產品的人從對社會和環境負責的來源採購這些礦物，這些礦物不會直接或間接地助長衝突；
 2.實施並向其人員和供應商傳達符合我們的衝突礦產政策的政策；
 
 3.熟悉《衝突礦產規則》和經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織指南”）；
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4.制定3TG的可追溯性程序，酌情與供應商合作；
 5.在可能的情況下，從經驗證為無衝突的冶煉廠採購3TG；
 6.維護支持 3TG 來源的可審查業務記錄；
 7.應我們的要求，不時向我們提供書面證明和其他信息，説明向我們提供的組件、零件和產品中所含的3TG的來源，以及供應商對我們總體上遵守我們的衝突礦產政策的情況；
 8.對供應鏈中已確定的風險採取符合《衝突礦產政策》的風險管理策略；
 9.以其他方式制定符合經合組織指導方針的政策、盡職調查框架和管理系統；以及
 10.
要求其直接和間接供應商採取與我們的衝突礦產政策相一致的政策和程序。

我們不試圖禁止負責任地從剛果民主共和國地區採購3TG，也不會寬恕對該地區採購的全面禁運。

3.產品範圍界定；合理的原產國查詢信息

按照《衝突礦產規則》的規定，我們在2023年進行了RCOI。我們的 RCOI 經過合理設計，旨在真誠地確定我們範圍內產品中的任何 3TG 是否源自覆蓋國家/地區，還是來自回收來源或廢料來源。對於我們的 RCOI，我們使用了《經合組織指南》第一步所考慮的管理系統以及《經合組織指南》第二步所設想的供應商參與流程。在 “盡職調查計劃執行” 中討論了這些步驟和相關活動。

我們的人員通過產品規格、物料清單、目視檢查、供應商查詢以及我們已知的其他信息，確定我們的哪些產品可能屬於《衝突礦產規則》的適用範圍。我們還研究了我們對產品的材料、零件、成分和成分的影響程度。我們的調查包括大約127家我們確定可能在2023年範圍內的供應商（此處稱為 “供應商”）。

正如 “產品、冶煉廠和煉油廠及原產國信息” 中所討論的那樣，2023年供應商向我們確定了475家冶煉廠，這些冶煉廠有可能處理我們範圍內產品中所含的必要3TG。我們關於礦物來源的結論來自第三方解決方案（定義見下文）提供的信息，該解決方案是RMI的成員，包含冶煉廠和精煉廠的數據庫。

根據衝突礦產規則，根據我們的 RCOI 結果，我們對 2023 年進行了盡職調查。下文將討論這些盡職調查工作。

4.盡職調查計劃設計

我們設計了與3TG相關的盡職調查措施，使其在所有重要方面都符合經合組織指南（第三版）中規定的標準。

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《經合組織指南》建立了五步盡職調查框架，作為對來自受衝突影響和高風險地區的礦產進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。下文下一節將討論我們在2023年及以後對經合組織指南的實施情況。下一節的標題符合《經合組織指南》中針對這五個步驟使用的標題。
 
5.盡職調查計劃的執行

為了進一步推進我們的3TG盡職調查，我們在2023年進行了以下盡職調查措施。這些並不是我們在2023年為推進3TG合規計劃或根據《衝突礦產規則》和《經合組織指南》而採取的全部措施。
 
 1.
經合組織指導方針第一步：“建立強大的公司管理體系”
 
 a.
在總法律顧問兼全球運營高級副總裁的監督下，一組高級職員負責管理我們的3TG合規戰略。該團隊（“衝突礦產合規小組”）中有以下職能領域的代表：法律、運營、採購和供應鏈工程。衝突礦產合規團隊還諮詢了內部審計負責人。
 b.
2023年，我們繼續使用第三方軟件系統解決方案（“第三方解決方案”）來補充我們的內部管理流程。第三方解決方案是我們用於監管合規文件的所有零件號、供應商和製造商零件號的存儲庫。它還包含有關已確定的3TG熔鍊廠的當前RMI信息。第三方解決方案使我們能夠將零件號輸入數據庫，以收集信息，並就我們潛在的範圍內供應商的3TG採購做法生成報告。我們還聘請了專業的外部法律顧問來協助我們完成合規工作的特定方面。
 c.我們使用 RMI 開發的 CMRT 來識別供應鏈中的冶煉廠。
 d.我們將與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和最終決策的記錄，保存期至少五年。上述類型記錄的維護是根據我們的文件保留政策中包含的保留期限進行的。只要與該部件相關的部件號在我們的企業資源規劃系統中保持有效，我們也將在第三方解決方案的數據庫中保留這些記錄。
 e.我們向供應商提供了一封介紹信，其中包含第三方材料的鏈接，該材料描述了《衝突礦產規則》以及與該規則相關的各個合規方面。
 f.如本衝突礦產報告前面所述，我們制定了衝突礦產政策。我們在內部將政策傳達給相關的新員工。我們還通過電子郵件向供應商傳達了發佈在我們的網站上的《衝突礦產政策》。
 
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 g.
我們維持一個機制，讓員工、供應商和其他利益相關方通過電子郵件舉報違反我們的衝突礦產政策的行為。我們的申訴機制的聯繫信息是 conflictminerals@idexx.com。
 2.
經合組織指南第二步：“識別和評估供應鏈中的風險”
 
 a.第三方解決方案利用了有關電子和元器件製造商的監管信息的第三方提供商的專業知識以及製造商的CMRT信息。第三方解決方案根據提交給第三方解決方案的 CMRT 為我們的特定製造商生成合並的冶煉廠清單。如果找不到給定範圍內製造商的 CMRT，我們會聯繫製造商獲取其 CMRT。
 b.我們審查了從供應商處收到的完整回覆，包括結合第三方提供商數據庫中包含的信息。根據公開的信息和第三方數據庫中包含的信息，對供應商回覆的準確性和完整性進行了審查。不完整或不支持的 CMRT（如果有）將退還給供應商進行必要更正。此外，當發現供應商提供的信息不一致或錯誤時，將重新聯繫供應商，並要求供應商進行澄清或更正。
 c.如果填寫完畢的答覆確定了冶煉廠，則對照馬紹爾羣島共和國公佈的合格冶煉廠清單對這些信息進行了審查。
 d.如果供應商認定的熔鍊廠未被列為合格冶煉廠，我們參考了公開信息，試圖確定該冶煉廠是否從直接或間接資助或使所涉國家武裝團體受益的來源獲得3TG。
 e.根據供應商提供的信息、第三方解決方案以及我們已知的其他信息，我們評估了不利影響的風險。
 3.
經合組織指南第三步：“管理風險”
 
 a.我們的衝突礦產合規團隊向我們的總法律顧問兼全球運營高級副總裁報告了其供應鏈風險評估的結果。
 b.我們會根據具體情況處理已確定的風險。這種靈活的方法使我們能夠針對已確定的風險量身定製應對措施。
 
c.我們利用第三方解決方案提供的信息來識別不符合要求的冶煉廠，並監控熔鍊廠和煉油廠的改善。
 4.
經合組織指導第四步：“對冶煉廠盡職調查做法的獨立第三方審計”
在盡職調查方面，我們利用並依賴第三方解決方案提供的有關冶煉廠獨立第三方審計的信息。我們通過第三方解決方案支持獨立的第三方審計，以確保有關3TG冶煉廠和合格加工商的最準確、最新的信息。
 
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 5.
經合組織指南第五步：“供應鏈盡職調查年度報告”
我們向美國證券交易委員會提交了SD表格和本衝突礦產報告，並在我們的網站上提供了SD表格和本衝突礦產報告。

6.產品、冶煉廠和煉油廠及原產國信息

由於從龐大、多樣和充滿活力的供應鏈中收集信息面臨挑戰，2023 年，我們無法確定每款範圍內產品中必需的 3TG 的一部分的來源。但是，我們確定範圍內的產品中包含的所有必要3TG均未被我們確定為直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。我們沒有得出結論，我們的任何範圍內的產品都是 “剛果民主共和國無衝突” 的。我們 2023 年的範圍內產品類別如下所示。
範圍內的產品

我們確定以下類別的產品是2023年的範圍內的產品：（1）即時獸醫診斷儀器；（2）診所管理和診斷成像系統；（3）生物材料測試和實驗室診斷儀器；（4）牲畜、家禽和乳製品的診斷、健康監測產品；（5）測試水中某些微生物污染物的產品；（6）人體即時電解質和血氣分析儀。
有關我們產品的進一步討論，請參閲我們截至2023年12月31日的財政年度的10-K表年度報告（“年度報告”）。年度報告中包含的信息未以引用方式納入我們的SD表格或本衝突礦產報告，不應被視為我們的SD表格或本衝突礦產報告的一部分。
 
冶煉廠和煉油廠信息
截至2024年4月30日，2023年，供應商向我們確定了475個可能已經處理了我們範圍內產品中所含的必要3TG的設施。
在供應商向我們確認的這475個設施中：
 
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這些設施中有205個處理黃金，其中90個設施被第三方解決方案列為合規設施。
 
 • 這些設施中有51處加工鉭，在這些設施中，有41處被列為合格設施。
 • 這些設施中有151處加工錫，在這些設施中，有71處被列為合規設施。
 • 這些設施中有68個加工鎢，在這些設施中，有35個被列為合規設施。
上述對這475個設施的描述完全基於我們截至2024年4月30日對RMI在其網站上公開的信息的審查，未經我們獨立驗證。截至2024年4月30日，RMI網站上公開的所有信息不一定都已更新，截至2024年4月30日，被列為符合要求的設施
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我們對此類公開信息的審查日期不一定列為2023年全部或部分時間符合要求，未來任何時期都可能不會繼續這樣列出。
此外，並非所有上述設施都可能已經處理了我們的範圍內產品中包含的必要3TG。在某些情況下，供應商可能向我們舉報了不在供應鏈中的冶煉廠，原因是供應商提供的信息過於包容性或其他原因。上述設施也可能不包括我們供應鏈中的所有冶煉廠；供應商無法識別我們範圍內產品中所含部分3TG成分的處理商；並非所有供應商都回應了我們的要求。
 
努力確定原產國信息

我們試圖通過第三方確定我們的範圍內產品中所含3TG的礦山或原產地，該第三方要求供應商提供一份完整的CMRT，説明來自他們的組件、零件和產品（包括回收或廢料來源）中的3TG的來源，並通過本衝突礦產報告中描述的其他方法。儘管在大多數情況下，我們無法確定供應鏈中冶煉廠加工的3TG的來源，但3TG的原始來源與我們之間的供應鏈中有許多第三方，但我們已通過上述盡職調查流程採取了措施，這反映了我們為確定我們生產的產品所需的3TG原產地所做的合理努力。此外，根據我們的盡職調查流程，我們認為我們生產的產品所必需的任何3TG均不來自任何涵蓋的國家。我們將繼續與供應商合作，改善報告的3TG信息，並在發現問題後進行額外的風險評估。

7.其他合規工作

對於2024日曆年，為了降低採購風險，我們打算在我們認為適當的範圍內遵循本2023日曆年衝突礦產報告中所述的盡職調查流程。
 







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