附錄 1.01

AeroVironment, Inc.

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

本截至2023年12月31日止年度的報告是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。除非此處另有定義，否則請參閲 規則、SD 表格的專業披露報告（“SD 表格”）和 1934 年法案第 34-67716 號公告（2012 年 8 月 22 日），瞭解本報告中使用的術語的定義。本報告由 AeroVironment, Inc.（以下簡稱 “AeroVironment”、“公司”、 “我們”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。就本報告而言，“3TG” 一詞是指鉭、 錫、鎢和金。該信息包括所有需要合併的控股子公司和可變利益實體 的活動。它不包括不需要合併的可變利益實體的活動。

公司概述和摘要

我們 為政府機構和企業設計、開發、生產、交付和支持一系列技術先進的智能、多域機器人 系統和相關服務。我們主要向美國國防部（“DoD”）的 內部組織和國際盟國政府提供無人駕駛飛機系統（“UX”）、遊蕩的 彈藥系統（“LMS”）、無人地面車輛（“UGV”）和相關服務。

我們 確定，3TG 是我們在 2023 日曆年生產或簽約生產的 產品的功能或生產所必需的。因此，我們本着誠意進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以 確定我們產品中的任何3TG是源自剛果民主共和國（“DRC”）還是鄰國 （統稱為 “覆蓋國家”）。根據我們的RCOI，我們認為我們的產品可能含有3TG， 可能源自所涉國家，因此，根據該規則，對有關3TG的來源和監管鏈 進行了盡職調查，以確定我們的產品是否 “沒有剛果民主共和國衝突”。我們設計的 盡職調查措施在所有重大方面均符合《經濟合作與發展組織（“經合組織”）關於受衝突影響 和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及相關的黃金、錫、鉭和鎢補充品（“經合組織指南”）中國家認可的盡職調查框架。

公司產品和計劃的描述

以下是我們 在 2023 日曆年生產或簽約生產的含有 3TG 的產品的摘要，這些產品包含在本報告中：

unCrewed 系統 (UX)-我們的 UX 通常由多輛無人駕駛的空中和地面車輛組成。無人駕駛的空中有效載荷可能 包括電光和紅外傳感器，以及多個地面控制站。無人駕駛地面車輛的有效載荷可能包括安全 通信、多軸操縱器和自動工具交換。模塊化電池組為無人駕駛的空中和地面 車輛和地面控制站提供電力。

Loitering 彈藥系統 — 我們的 Switchblade 及其變體是遙控的便攜式戰術導彈系統 ，每個系統都由管道發射的飛行器、爆炸性彈頭、發射管和地面控制站組成。

盡職調查的設計

我們 設計的盡職調查措施在所有重大方面都符合經合組織指南中的框架。經合組織 指南確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何完成每個步驟提供了指導。 我們制定了盡職調查流程來解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

我們是一家下游供應商，從 3TG 的開採中刪除了許多步驟 。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的 組件和材料。此外，我們不購買原礦石或未精煉的衝突礦產，也不會從所涉國家購買。一旦將原礦石熔鍊、提煉並轉化為錠、 金塊或其他含有衍生物的衝突礦物，就無法確定衝突礦物的 來源。冶煉廠和煉油廠整合原礦石，因此 最適合確定他們採購的礦石的來源。

經合組織指南規定，合規要求應反映公司在供應鏈中的地位。特別是， 《經合組織指南》指出，盡職調查的實施應根據公司的活動和關係量身定製 ，盡職調查的性質和範圍可能會因公司的規模、產品、與供應商的關係以及其他 因素而異。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難，經合組織指南建議下游公司 主要通過對其直接供應商建立控制來進行盡職調查。因此，我們主要依靠我們的 “1 級”（直接）供應商提供有關供應給我們的組件 和材料中所含衝突礦物來源的信息。

管理系統

內部合規小組

我們成立了跨職能的衝突礦產 合規團隊，由高級副總裁、總法律顧問兼首席合規官梅利莎·布朗贊助，成員包括採購、分包合同、法律和財務團隊的代表 。來自採購、分包合同 和工程等相關職能部門的主題專家為該衝突礦產合規團隊提供支持。

衝突礦產合規團隊負責實施我們的衝突礦產合規戰略。衝突礦產合規 團隊定期向高級管理層通報我們的盡職調查結果。

衝突礦產政策

我們通過了一項衝突礦產政策，闡明瞭 我們的3TG供應鏈調查流程以及我們對3TG報告義務的承諾。我們的政策可在我們的網站 www.avinc.com上查閲。

其他管理系統

我們還實施了以下管理 系統來支持我們的 3TG 合規計劃：

識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模、產品的複雜性、 以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定直接供應商的上游參與者。 我們依靠我們的直接供應商向我們提供有關向我們提供的 組件中所含衝突礦物來源的信息。我們的許多直接供應商本身依賴其供應商提供的信息，其中許多不受 規則的約束。

Assent 合規管理系統根據為系統中的供應商響應制定的標準自動識別風險和危險信號 。危險信號回覆由 Assent Compliance 供應鏈工作人員回覆 ，他們聯繫供應商，收集相關數據並評估供應商 衝突礦產的狀態。

設計和實施應對風險的策略

與 Assent 一起，我們開發了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。我們 迄今為止在盡職調查活動中發現的主要風險與供應商答覆的性質有關，以及缺乏 有關向AeroVironment提供的組件中用於3TG的冶煉廠和煉油廠的信息。為了應對這種風險，Assent 合規供應鏈工作人員與我們的供應商合作，幫助他們提供更好、更準確的數據，説明提供給我們的產品中 3TG 的 原產地和國家。我們將繼續與供應商接觸，並就如何有效調查自己的供應鏈和填寫CMRT表格向他們提供建議。

在供應鏈的特定點對供應 鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

我們 與任何 3TG 冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也沒有對我們的供應 鏈中的這些實體進行或直接審計。取而代之的是，我們依賴第三方對冶煉廠和煉油廠的審計，該審計是負責任礦產倡議 （“RMI”）（前身為無衝突採購倡議，即負責任礦產保障程序）的一部分，該程序使用獨立的私人 部門審計來源，包括原產地礦以及同意參與該計劃的冶煉廠 和煉油商使用的衝突礦產的監管鏈。

供應鏈盡職調查的公開報告

我們已經在我們網站www.avinc.com的供應商部分發布了截至2023年12月31日的 年度SD表以及該報告。通過我們的網站在 上找到或訪問的信息不被視為本報告的一部分，也未以引用方式納入此處。我們還向美國證券交易委員會公開提交了 表格 SD 和本報告。

已進行盡職調查

為 確定我們在2023日曆年生產或簽約生產的源自覆蓋國家的產品中是否需要3TG，我們保留了Assent來協助我們審查供應鏈。我們對所有供應商 的產品組件進行了調查。我們決定不再根據我們的產品 中必須存在 3TG 來進一步篩選此清單，因為我們無法確定為我們的產品提供的所有零件中是否存在 3TG。

在供應商調查期間，我們通過Assent合規管理器聯繫了供應商 ，該平臺由Assent提供，使用户能夠完成和跟蹤供應商通信 ，並允許供應商將填寫好的EICC/Gesi表單直接上傳到平臺進行危險信號評估和管理。Assent 要求供應商填寫 CMRT 表格，並在向供應商發送 的郵件中包括填寫 CMRT 表格的培訓和教育。Assent在其系統中監控和跟蹤了所有這些通信，以便將來進行報告和提高透明度。

在調查過程中，Assent定期向公司通報供應商的 回覆率。鼓勵供應商要求提供有關該表格的更多信息， 查看 Assent 準備的信息材料，如有其他問題，請聯繫 Assent。

我們在截至2023年12月31日的報告期內確定的 主要風險與收到的回覆的性質有關。 在我們調查的273家產品組件供應商中，我們收到了來自約54％的受訪供應商的回覆（通過Assent合規經理，並直接 來自供應商）。Assent 根據所提供的信息 確定哪些供應商需要進一步參與而制定的標準審查了初步回覆。這些標準包括答覆不完整 以及CMRT表格上報告的數據不一致之處。Assent 直接與這些供應商合作，試圖獲得 修訂後的回覆。最終，在收到的答覆中，只有不到1％存在不一致或被認為不完整。 由於我們的一些供應商沒有做出迴應，而一些做出迴應的供應商無法在提供給我們的組件中具體説明用於3TG 的冶煉廠或煉油廠，因此我們無法確定供應鏈中的所有熔鍊廠或煉油廠。

Assent 將供應商回覆中提供的冶煉廠和煉油廠清單 與 Assent 維護的有效冶煉廠和煉油廠清單以及最新公開 可用的負責任礦產保障流程（“RMAP”）冶煉廠數據進行了比較。RMAP 是 RMI 的審計計劃，它使用 對冶煉廠/煉油廠管理系統和採購做法的獨立第三方評估來驗證是否符合 RMAP 標準。 我們的供應商確定共有351家冶煉廠和煉油廠被Assent確定為合法的冶煉廠和煉油廠。在這351家冶煉廠和煉油廠中，有225家經驗證符合RMAP標準，另有7家已同意接受或目前正在接受RMAP評估。我們收到的一些 CMRT 是在公司或部門層面生產的，這使我們無法確定 供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了我們產品中所含的 3TG。

設施、原產國和礦山

努力確定地雷或 原產地的位置

我們 為確定產品中所含必要衝突礦產的礦山或原產地所做的努力包括本報告中描述的盡職 調查工作。

用於處理我們產品中必要衝突礦物的設施和原產國

作為附錄A所附的 是我們的供應商在其填寫的CMRT中列出的所有冶煉廠和煉油廠的清單，Assent表示這些冶煉廠和煉油廠是 合法的冶煉廠和煉油廠。由於我們從供應商那裏收到的某些 CMRT 是在公司或部門層面生產的， 而不是產品層面，因此我們無法確定附錄 A 中列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了我們產品中所含的 3TG。因此，我們在附錄A中披露的加工冶煉廠 和煉油廠清單所包含的設施可能比實際處理我們產品 中所含衝突礦物的設施還要多。

為降低風險而應採取的措施

我們打算繼續採取以下步驟 來改善未來進行的盡職調查流程，以進一步降低我們產品中必要的3TG 可能使所涉國家的武裝團體受益的任何風險：

附錄 A

* 符合 RMAP

** RMAP 處於活動狀態