假的000138954500013895452024-05-302024-05-30

 

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

最早報告的事件日期：2024年5月30日

 

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

鮑威爾街 2000 號，套房 1150, 埃默裏維爾, 加州 94608

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

 

(510) 899-8800

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 3.03 項對證券持有者權利的實質性修改

 

在表格 8-K 第 3.03 項要求的範圍內，本文第 5.03 項中包含的信息以引用方式納入本第 3.03 項。

 

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更

 

2024年5月30日，NovaBay Pharmicals, Inc.（“公司”）提交了修正證書（“修正證書”），規定對經修訂的公司註冊證書（“公司註冊證書”）進行修訂，以1比35的比例進行反向股票拆分（“反向股票拆分”）。根據修正書的規定，修訂證書和反向股票拆分於美國東部時間2024年5月30日下午 4:15 生效。正如公司在 2024 年 5 月 29 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告中披露的那樣，在 2024 年 5 月 28 日的公司年度股東大會上獲得必要的股東批准後，公司董事會於 2024 年 5 月 28 日批准了反向股票拆分比率和修正證書的提交。

 

反向股票拆分的結果是，公司已發行和流通的每35股普通股自動合併為一股已發行和流通的普通股，每股面值沒有任何變化。沒有發行與反向股票拆分相關的零碎股票。相反，公司向所有持有人額外發行了整股，否則他們將獲得普通股的部分股份。除了因分股處理而產生的調整外，每位股東在反向股票拆分後立即持有的公司已發行普通股的百分比與在反向股票拆分之前持有的股東的百分比相同。經修正證書修訂的公司註冊證書授權的公司普通股數量將保持不變，為1.5億股。

 

該公司的普通股於2024年5月31日開盤時開始在紐約證券交易所美國證券交易所按反向股票拆分調整後進行交易。普通股的交易代碼將保持為 “NBY”。反向股票拆分後，普通股的新CUSIP號碼為66987便士409便士。

 

修正證書的上述摘要並不完整，是參照修正證書對其進行全面限定的。修正證書作為本表8-K的本報告附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。

 

項目 9.01 財務報表和附錄

 

(d)          展品.

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

日期：2024 年 5 月 31 日