附錄 1.01

NRG Energy, Inc.

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

導言

這份 截至2023年12月31日止年度的報告是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。 根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）的規定，該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，以實施與衝突礦產相關的報告和披露要求 。 “衝突礦產” 一詞被定義為鉭鐵礦-鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物， 僅限於鉭、錫和鎢。就本報告而言，錫、鎢、鉭和金將統稱為 “3TG”。就本規則而言，“涵蓋國家” 一詞是剛果民主共和國 （“DRC”）和以下鄰近國家：剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉。

公司概述

本報告 由NRG Energy, Inc（以下簡稱 “NRG”、“公司”、“我們”、 “我們” 或 “我們的”）的管理層在我們的第三方供應商Assent Compliance（“同意”）的協助下編寫。信息 包括所有控股子公司和合併合資企業的活動。它不包括少數股權擁有的 子公司和無需合併的可變利益實體的活動。

NRG Energy, Inc.， 或 NRG 或公司，是一家建立在充滿活力的零售品牌基礎上的消費者服務公司。NRG通過在美國和加拿大全國範圍內生產 和銷售能源及相關產品和服務，為客户帶來能源的力量，為NRG的所有 利益相關者創造價值。NRG銷售電力、天然氣、家庭和電力服務，並開發創新、可持續的解決方案，主要以NRG、Reliant、Direct Energy、Green Mountain Energy、Stream、Vivint和XOOM Energy的品牌為主 。該公司的客户羣 包括大約 540 萬家庭客户以及商業、工業和批發客户，截至 2023 年 12 月 31 日，由大約 16 吉瓦的發電量提供支持。NRG 於 1992 年 5 月 29 日作為特拉華州的一家公司註冊成立。

本報告由 代表 Goal Zero、Vivint 和 Reliant 編寫，他們簽訂了某些待售產品的製造合同，以下統稱 ，統稱為 “NRG”。

產品描述

沒有 NRG 子公司 直接生產任何產品。一家子公司簽訂合同，通過競爭激烈的全球 供應流程製造和組裝其產品。然後，供應商採購原材料和購買的零件。Goal Zero在全球擁有16家直接材料供應商， ，Vivint在全球擁有18家直接材料供應商。3TG 礦山與 Goal Zero 和 Vivint 的直接供應商之間通常有多個等級。因此，我們依賴直接供應商提供有關向Goal Zero和Vivint提供的組件和材料中含有 的3TG的來源的信息，包括低級 供應商提供給他們的3TG的來源。與供應商簽訂的合同通常有效多年，我們不能總是單方面強加新的合同條款 和資金流向要求。在我們簽訂新合同時，我們要求此類供應商提供有關他們向我們提供的產品中是否存在 衝突礦物以及任何3TG的冶煉廠來源的信息。

NRG 對用於生產代表其子公司製造的產品的材料進行了 分析，並確定 幾乎所有此類產品都可能含有 3TG。該公司預計，這些產品的以下組成部分中可能會出現3TG：

衝突礦產計劃

NRG 多年來一直積極與客户和供應商就衝突礦產的使用進行接觸。除非雙方另有約定，否則 NRG 的適用供應 合同要求供應商陳述並確保他們僅提供《規則》中 定義的 “無衝突” 的 3TG。NRG 還要求其適用的供應商同意將本政策告知其所有 供應商，並承諾確保該政策在整個供應鏈中得到遵守。NRG 保留在此類合同中隨時審計其供應商合規情況的權利，並保留在 嚴重違反協議時終止供應協議的權利。

此外， 在2016年5月，NRG通過了製造標準（“製造標準”），該公司的所有合同製造商 都必須遵守該標準，可在此處找到：https://investors.nrg.com/static-files/b383e0f6-a2bf-467d-b8e8-4052d4941884。 製造標準涉及法律法規的遵守情況，要求製造商遵守其經營所在國家的適用法律和 法規，包括但不限於與勞動慣例、健康和 安全、環境責任和反腐敗相關的法律。NRG 僱用第三方審計師定期根據製造標準對合同製造商 進行審計，並將此類結果報告給董事會審計委員會。我們認為，標準 還根據行業最佳實踐和國際公約（包括與 3TG 相關的公約）設定了要求。

合理的原產國查詢

為了確定 我們原產於覆蓋國家的產品中是否必要 3TG，我們聘請了第三方 服務提供商 Assent Inc.（“Assent”）來協助我們審查供應鏈和識別風險。我們提供了一份由與涵蓋產品關聯的 供應商組成的名單，供其上載到 Assent 可持續發展經理工具（“ASM”）。我們認為 進一步篩選該清單以排除一些可能無關的供應商是不切實際的，因為我們無法確定在為我們的產品提供給 NRG 的所有零件中是否存在或 不存在衝突礦物。

為了追蹤材料， 並證明供應鏈獲得的透明度，NRG 使用衝突礦產報告模板 (CMRT) 6.31 或 更高版本對所有範圍內供應商進行了調查。CMRT的開發旨在促進有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和煉油廠的信息的披露和交流 。它包括有關直接供應商的 衝突礦產政策、其盡職調查流程以及有關其供應鏈的信息，例如冶煉廠 和煉油廠的名稱和位置以及這些設施使用的 3TG 的來源。

在供應商 調查中，公司通過Assent Sustainability Manager聯繫了供應商，這是Assent 提供的軟件即服務（SaaS）平臺，使用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行驗證、評估和管理。Assent 可持續發展經理還通過評估每個供應商迴應的質量並根據供應商 的流程參與聲明分配健康評分，提供滿足經合組織 指南流程預期的功能。此外，本報告中提供的指標以及供應商 參與和上游盡職調查的分步流程均通過該平臺進行管理。

然後，通過Assent 可持續發展經理和Assent團隊，NRG要求所有確定的供應商完成CMRT。包括培訓和教育，以指導 供應商採用最佳實踐並使用此模板。Assent 監控並跟蹤了 ASM 中的所有通信，以便 將來的報告和透明度。NRG直接聯繫了在 調查過程中沒有迴應Assent通信的供應商，並要求這些供應商填寫CMRT表格並將此類表格提交給Assent。

我們的計劃繼續 包括對所有提交的 CMRT 進行自動數據驗證。數據驗證旨在提高提交的準確性，並識別 CMRT 中任何矛盾的答案。該數據驗證基於 CMRT 申報選項卡中的問題，這有助於 確定需要進一步分類或風險評估的領域，並瞭解一級供應商的盡職調查工作。 此數據驗證的結果有助於該計劃的健康評估，並與供應商共享，以確保他們 瞭解需要澄清或改進的領域。

所有提交的 表單均被接受，並根據一組驗證錯誤標準（參見附錄 C 瞭解 CMRT 驗證 標準），將其歸類為有效或無效，因此數據仍會保留。我們會就無效的表格聯繫供應商，鼓勵他們更正經過驗證的錯誤 並重新提交有效的表格。供應商還可通過反饋 的形式向供應商提供有關如何更正這些驗證錯誤的指導，包括反饋他們提交的 CMRT、培訓課程以及通過 Assent 的多語言供應商體驗團隊提供的直接參與幫助。由於 一些供應商可能對反饋沒有反應，因此 NRG 會跟蹤計劃差距，以考慮未來的改進機會。

在2023年報告中，有24家供應商參與了衝突礦產計劃，24家供應商提供了完整的CMRT，本報告年度的總回覆率 為100％。下表彙總了這些指標，以評估一段時間內的進展：

盡職調查的設計

NRG Energy, Inc. 設計了盡職調查措施，使其在所有重要方面都符合經合組織指南和相關補充文件中的框架。 該計劃與《經合組織指南》中描述的五個盡職調查步驟一致，公司將繼續評估 市場對數據收集和報告的預期，以實現持續改進的機會。

盡職調查 要求公司對直接供應商和第三方審計計劃提供的數據進行必要的依賴。由於該流程不能完全歸公司所有，因此存在 數據不完整或不準確的風險。但是，通過積極的風險識別和風險 評估以及持續的宣傳和流程驗證，可以縮小風險差距。這符合行業標準和 市場對下游公司盡職調查的預期。

已進行盡職調查

1。建立強大的管理 系統

內部合規小組

NRG涵蓋2023日曆年的衝突礦產管理 系統由我們的首席合規官贊助，並得到管理團隊相應的 成員以及來自公司合規、供應鏈、 和法律等相關職能的主題專家團隊的支持。主題專家團隊負責實施我們 2023 年 日曆年的衝突礦產合規戰略，由擔任執行衝突礦產項目經理的首席合規官領導。公司董事會審計委員會 （“審計委員會”）和高級管理層已經並將繼續定期獲悉 我們盡職調查工作的結果。

公司 還使用第三方服務提供商Assent來協助評估有關3TG的供應鏈信息，確定潛在的 風險，並制定和實施公司將與供應商和/或 個別利益相關者一起就衝突礦產採取的其他盡職調查措施。

該公司利用 Assent的管理服務，與支持NRG衝突礦產計劃的專門項目專家合作。公司 定期與 Assent 團隊溝通，以接收有關計劃狀態的最新信息。Assent 的 Customer Success 團隊的每位成員都接受過沖突礦產合規方面的培訓，他們瞭解 CMRT 和 CMR 等報告模板的複雜性，以及 第 1502 節

《多德-弗蘭克法案》

控制系統

公司預計 所有供應商都將制定政策和程序，確保在生產出售給NRG的產品時使用的3TG “不存在衝突 或以負責任的方式採購”。這意味着產品不應包含來自已被確定存在廣泛直接或間接侵犯人權和違法行為的地區（3TG）的礦物（3TG）。公司希望 直接供應商提供有關所供應組件和材料中所含3TG的來源的信息，包括低級供應商提供給他們的 3TG 的來源。

NRG 的供應商 行為準則適用於所有直接供應商，並概述了某些預期的行為和做法。

供應商 行為準則可在NRG的公共網站上查閲，並提供給所有直接供應商。如果供應商不符合公司的 要求，則將評估與該供應商的關係。

供應商參與

NRG Energy, Inc. 與一級直接供應商有着密切的關係。作為供應鏈中極其重要的一部分，NRG 利用流程 和教育機會，確保非英語供應商能夠使用免費平臺上傳其 CMRT、 服務枱支持和其他多語言資源。NRG 的供應商能夠利用 Assent 的供應商支持 專家團隊來確保他們獲得適當的支持並瞭解如何正確填寫 CMRT。如果需要，以 的母語為供應商提供指導。

公司直接與供應商接觸 ，為他們向公司提供的產品申請有效（無驗證錯誤）的CMRT。 關於經合組織加強與供應商互動的要求，我們制定了一項內部程序，其中包括供應商風險識別 流程，該流程隨後以升級的形式進一步促進供應商參與，例如面對面會議和/或糾正措施 。該參與流程的反饋使公司能夠監督該計劃的供應商響應和供應商合規情況 的改善。

此外， 公司在供應商合同中納入了與遵守衝突礦產法有關的合同條款，作為與NRG開展業務的要求 。在簽訂或續訂供應商合同時，增加了一項條款，要求供應商提供有關3TG和冶煉廠來源的信息 。

公司 繼續高度重視供應商教育和培訓。為實現這一目標，充分利用了 Assent 的在線資源， 所有範圍內供應商均可訪問其衝突礦產培訓和支持資源庫。此外，Assent的 自動反饋流程將與提交CMRT相關的風險通知供應商，旨在教育供應商瞭解某些 衝突礦物的風險。

我們認為，在供應商參與方面， 將《供應商行為準則》、我們的衝突礦產相關合同語言以及與供應商 直接接觸 的衝突礦產培訓和請求相結合，構成了一項強有力的計劃。

申訴機制

公司建立了 多個長期申訴機制，員工和供應商可以通過該機制舉報違反NRG政策的行為，包括衝突 礦產。NRG制定了行為準則，員工和第三方可以通過該準則瞭解NRG的政策（“NRG行為準則”）。 NRG 行為準則發佈在 NRG 的公共網站及其內部網站上，包含多種舉報 違反 NRG 政策的行為的方法。此外，NRG 的《供應商行為準則》包含與 NRG 行為準則類似的信息。NRG 行為準則規定了員工和其他人舉報他們認為可能違反 NRG 行為準則的任何事項的方式，以及調查和解決所有此類舉報的方式。其中包括nrg.alertline.com 的道德警報熱線和撥打888-2630463的NRG道德求助熱線，後者允許個人提供機密和匿名舉報。NRG Ethics 求助熱線（888-263-0463）和警報熱線（www.nrg.alertline.com）每週七天、每天 24 小時提供服務。如果需要，它們由 外部公司管理，以確保機密性和匿名性。通話不會被追蹤或記錄，NRG 不保留有關在線通信發件人的任何可識別的 信息。

NRG 的 行為準則可在公司網站 https://investors.nrg.com/static-files/3911d684-818a-46f7-af82-23702c264ecc 上查閲。

行業層面的違規行為或申訴也可以直接向 RMI 舉報 。這可以在 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/ 完成

維護記錄

公司 已採取一項政策，將相關文件保留五年。通過Assent，已經實施了一項文件保留政策，以保留與衝突 礦產相關的文件，包括供應商對CMRT的迴應以及每個報告期內確定的來源。 公司將此過程中的所有信息和發現存儲在數據庫中，該數據庫可以由內部或外部各方進行審計。

2。識別和評估供應鏈中的 風險

供應商風險評估

與一級供應商的盡職調查流程相關的 風險是通過他們在CMRT上的申報回覆進行評估的，Assent Sustainability 經理根據既定標準自動識別CMRT。這些風險由Assent員工和公司 內部衝突礦產團隊成員解決，他們與供應商接觸，收集相關數據，並在需要時要求採取糾正措施，對供應商的合規狀況進行總體評估，即 “衝突礦產狀態”。

供應商層面的風險可能包括沒有響應的供應商或不完整的 CMRT。如果提交了公司層面的CMRT（例如當一家公司宣佈 其任何產品中都沒有3TG時），NRG無法確定提供給公司的產品中是否使用了所有指定的冶煉廠/精煉廠 來製造3TG。

Assent 的 供應商風險評估（將供應商的風險標記為 高、中、低) 識別公司 供應鏈中有問題的供應商。風險評估源自熔爐驗證過程，該過程通過考慮多種衝突礦物因素的分析 來確定冶煉廠層面的風險。

冶煉廠/煉油廠風險評估

風險是通過評估在CMRT申報單上列出礦物 加工設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法來確定的。Assent 將答覆中列出的這些設施與 RMI 維護的冶煉廠和 煉油廠清單進行了比較，以確保這些設施符合 2023 日曆年度運營的 3TGs 加工設施的 RMI 定義。

同意確定 該冶煉廠是否根據符合經合組織指導方針（例如RMAP）的標準進行了審計。我們通常與 3TG 的冶煉廠和煉油廠沒有 直接關係，也不會對我們的預供應鏈中的這些實體進行或直接審計。 已完成 RMAP 審計的冶煉廠被視為其採購已驗證為 “無衝突或負責任的來源”。 如果未根據RMAP對冶煉廠的盡職調查做法進行審計，則將採取進一步的盡職調查步驟 通知報告這些設施的供應商。對冶煉廠/煉油廠進行積極監測，以主動識別與衝突礦物有關的其他風險 。

每個符合3TGs礦物熔鍊廠或精煉廠RMI定義的設施 均根據經合組織 指南中定義的危險信號指標進行評估。Assent使用多種因素通過識別危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。 這些因素包括：

作為我們根據經合組織指導方針制定的 風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商在CMRT上報告帶有危險信號的設施時， 風險緩解活動就會啟動。通過 Assent，包含任何危險信號設施的提交文件會立即生成收據 ，指示供應商自行採取風險緩解措施，包括提交特定產品的CMRT，以更好地識別與他們向NRG供應的產品的關係。

根據經合組織 指南，風險緩解將取決於供應商的具體情況。在 合理的時間範圍內為供應商制定了明確的績效目標，最終目標是逐步消除供應鏈中的這些危險信號。此外，供應商 被引導到阿森特大學學習平臺，參與有關降低供應鏈中冶煉廠或煉油廠 風險的教育材料。

此外，根據計劃強度對 供應商進行評估（進一步幫助識別供應鏈中的風險）。評估和跟蹤該計劃的強度 確實符合經合組織盡職調查指南，並且可以幫助隨着計劃的進展做出關鍵的風險緩解決策。 用於評估該計劃強度的標準基於 CMRT 中的以下四個問題：

如果任何冶煉廠 或煉油廠未獲得 RMI CFSI 的認可，我們將進行宣傳和研究，以獲取有關它們是冶煉廠 還是煉油廠、採購慣例、位置和原產國的更多信息。此外，如果任何冶煉廠未通過無衝突認證，我們會開展 宣傳活動，提供有關 RMAP 的教育並鼓勵他們加入該計劃。通過 Assent，我們的供應商 提交的包括任何 Red Flag 冶煉廠的任何 CMRT 都必須提交產品級 CMRT，這樣我們才能確定最初列出的危險信號冶煉廠與他們提供給我們的產品之間是否存在關聯。供應商被告知，他們的 CMRT 上出現了一個或多個高風險 熔鍊廠，並鼓勵他們參與風險緩解活動。

NRG 和 Goal Zero 都與任何冶煉廠和煉油廠都沒有直接關係，因此，不對其供應鏈中的 這些實體進行或直接審計。冶煉廠和煉油廠信息是作為CMRT的一部分收集的，因為一些供應商 提供了其用作熔鍊廠或煉油廠的設施的名稱。通過上述盡職調查流程 獲得CMRT後，我們將相關供應商使用的冶煉廠和煉油廠與獨立驗證的冶煉廠 和煉油廠清單進行了比較，其中利用了RMI (http://www.responsiblemineralsinitiative.org)（該網站未以引用方式納入該網站）的審計結果，以及CMRT中收集國家、地點和原產地礦山信息的迴應 信息。

3.設計和實施 應對風險的策略

NRG 與 Assent 一起開發了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。NRG 已制定了一項風險管理計劃， 通過該計劃實施、管理和監控衝突礦產計劃。隨着計劃的進展，將向 未做出迴應的供應商發送上報信息，以概述通過 CMRT 做出迴應的重要性，並概述遵守 衝突礦產規則和公司期望所需的合作。定期向審計委員會和高級管理層提供本風險管理計劃的狀態和任何更新。

作為我們 風險管理計劃的一部分，為了確保我們的適用供應商瞭解我們的期望，我們直接與這些供應商 進行了溝通（口頭和書面），並在與這些供應商簽訂的合同、製造標準和 NRG 行為準則中包含了相關信息。

如上述 所述，如果我們有理由相信供應商從可能支持所涉國家衝突的來源 向我們供應的 3TG，NRG 保留終止供應商協議的權利。如果供應商報告有關CMRT的信息，使我們相信 他們的3TG採購將支持此類衝突，我們將與該供應商一起開展風險緩解活動。

我們認為，上述 的查詢和調查是為確定零目標產品中3TG 的礦山或原產地所做的合理努力，包括 (1) 通過 要求供應商完成CMRT來尋求有關NRG供應鏈中3TG冶煉廠和煉油廠的信息，(2) 根據不斷擴大的RMI清單對這些冶煉廠和煉油廠進行驗證，(3) 進行 盡職調查審查，以及（4）酌情獲取其他文件和驗證。

NRG 與任何 3TG 冶煉廠/精煉廠都沒有直接關係，也沒有對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。 相反，我們依靠RMAP來監督和協調第三方對這些設施的審計，其中包括由RMI進行的審計。 RMAP 審計協議和程序由 RMI 設計，他們聘請經過專門培訓的第三方審計師來獨立驗證 這些冶煉廠和煉油廠是否可以被視為無衝突。我們利用RMI提供的信息來驗證NRG供應鏈中加工設施的採購 做法。

Assent 直接聘請目前未參加行業認可的審計/評估計劃的冶煉廠/煉油廠，以鼓勵他們參與 ；對於那些已經符合相應計劃標準的冶煉廠/煉油廠，Assent 感謝他們代表合規合作伙伴所做的努力 。根據經合組織指南中詳述的下游公司 的要求，NRG 是這些通信的簽署方。

NRG已經發布了截至2023年12月31日止年度的SD表格。 該報告已在我們的網站上公開發布，網址為 http://investors.nrg.com/phoenix.zhtml?c=121544&p=irol-sec... 在本網站上找到或通過本網站訪問的信息 不被視為本報告的一部分，也未以引用方式納入此處。NRG 還向美國證券交易委員會 (SEC) 公開提交了 SD 表格和本報告。

今年， 公司在披露盡職調查工作的細節時還考慮了《歐盟衝突礦產條例》的影響。 公司將繼續通過數據收集流程和風險評估擴大透明度，以及 通過公開報告的形式披露工作。

盡職調查結果

供應鏈外聯結果

需要對供應鏈 進行外聯以確定錫、鉭、鎢和金的上游原產地。按照行業標準 流程，向一級供應商發送CMRT並要求他們提供，他們應遵循這一流程，直到確定冶煉廠和煉油廠 的來源。以下是NRG在2023年報告年度開展的宣傳結果。

供應鏈外聯指標

上游數據透明度

附錄A包括 在已完成的CMRT中列出的供應商的所有冶煉廠/煉油廠，這些冶煉廠/煉油廠符合3TGs加工設施的公認定義， 在2023日曆年度投入運營。按照供應鏈上游發送請求時的常見做法，從冶煉廠購買 材料的人可能無法準確分辨出這些材料最終可能屬於哪家公司的產品線。因此， 提供冶煉廠/煉油廠的做法是列出他們可能在報告期內購買的所有冶煉廠/精煉廠。 因此，附錄A中列出的冶煉廠/煉油廠（作為來源）可能比實際加工公司產品中所含3TG的冶煉廠/精煉廠清單 更為全面。

儘管 可能存在的過度報告是眾所周知的，但NRG已採取措施，根據經過驗證的審計計劃 和旨在驗證材料類型和礦山原產地來源的數據庫，對所有冶煉廠/精煉廠數據進行驗證。

原產國

附錄 B包括一份原產國的彙總清單，報告設施根據通過Assent的供應鏈數據庫（或其他RCOI數據，在NRG決定 使用替代數據源的情況下）獲得的原產國數據的合理 識別。儘管從這些供應商那裏獲得了更多的冶煉廠信息，但在大多數情況下， 是在公司或部門層面提供的，而不是在產品層面提供的。因此，我們無法確定我們的適用供應商確定的冶煉廠 是否與此類供應商實際提供給我們的任何零件或組件有關。

為降低風險而應採取的措施

對於 2023 年報告年度NRG打算採取的以下措施來改善盡職調查，以進一步降低公司產品中必要 3TG 可能來自受衝突影響和高風險地區的任何風險：

○ 使用 全面的冶煉廠和精煉廠庫，其中包含每個實體的詳細狀態和註釋。

○ 掃描每個冶煉廠和煉油廠上可驗證的媒體來源 以標記風險問題。

○ 將 冶煉廠/煉油廠清單與政府觀察清單和被拒絕方名單進行比較。

附錄 A：熔鍊廠清單

附錄 B：原產國

附錄 C：CMRT 聲明拒絕/批准 標準

Assent 可持續發展平臺 邏輯結構

以下 表格映射了 Assent 可持續發展平臺在確定儀錶板上顯示的供應商衝突礦物 狀態時的狀態輸出和 CMRT 邏輯結構。使用此表並參考上面列出的 CMRT 問題，用户將能夠確定 他們的供應商為獲得衝突礦物地位提供了哪些答案。

控制面板供應商回覆狀態