美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 SD
專業披露報告
AEYE, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 | 001-39699 | |||
(州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | |||
公司註冊的) |
加利福尼亞州都柏林公園廣場一號200號套房 | 94568 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
安德魯 S. 休斯 高級副總裁、總法律顧問和 公司祕書 (925) 400-4366 |
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(姓名和電話號碼,包括區號, 與此 報告相關的聯繫人) |
選中相應的複選框以指明提交此表格 所依據的規則:
x | 《證券交易法》(17 CFR 240.13p-1)關於2023年1月1日至12月31日報告期的第13p-1條。 |
o | 截至_______的財政年度《證券交易法》(17 CFR 240.13q-1)第13q1條。 |
第 1 節 — 衝突礦產 披露。
本SD表專項披露報告(“ SD 表格”)是根據經修訂的1934年《證券交易法》(“規則13p-1”)頒佈的第13p-1條以及代表AEye, Inc.(“公司”)提交的SD表格的專業披露報告。
美國證券交易所 委員會(“SEC”)根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條通過了第13p-1條,以實施與 “衝突礦產” 相關的報告 和披露要求,美國證券交易委員會將其定義為哥倫布礦物-鉭鐵礦(coltan)、錫石、 金、黑鎢礦或其衍生物,僅限於鉭錫,以及鎢(統稱為 “3TG”),除非 國務卿確定其他衍生品正在為剛果民主共和國的衝突提供資金或毗鄰的 國家。根據第13p-1條,上市公司必須向美國證券交易委員會提交報告,此前必須審查源自剛果民主共和國或鄰國(定義為與剛果民主共和國有國際公認邊界 的國家)(統稱為 “涵蓋國家”)或來自回收或廢料來源的3TG是否存在於公司生產或製造合同的產品中(如果有)3TG TG 是 此類產品的功能或生產所必需的。
項目 1.01 | 衝突礦產披露和報告 |
根據第13p-1條,公司在2023年1月1日至2023年12月31日的報告期內, 進行了真誠合理的原產國調查(“RCOI”),旨在確定其產品功能或生產所需的3TG是否來自覆蓋國家 ,以及3TG中是否有任何可能來自回收來源或廢料來源。
公司不從 礦山、冶煉廠或煉油廠購買原礦石或3TG,也沒有在所涵蓋的國家直接購買。因此,公司從3TG的開採、熔鍊或提煉中取消了幾個步驟 。取而代之的是,公司依靠各供應商向公司提供其為客户組裝產品所必需的 組裝部件,也依賴於公司用於產品 組裝的合同製造商,即合同製造商直接從供應商那裏採購組件。因此,公司依靠這些供應商和 合同製造商向公司提供有關3TG來源的信息,這些信息對於他們向公司提供的組件或成品的功能或生產 是必要的。
該公司要麼直接聯繫其組件 供應商以獲取與該供應商採購3TG有關的聲明,要麼依賴公司組件供應商或合同製造商關於其3TG採購的公開聲明 。根據公司的RCOI 流程,公司確定沒有理由相信公司產品中包含的任何 3TG 源自 覆蓋的國家。
該公司認為,其 RCOI 流程是合理的 設計和執行的,是本着誠意進行的。但是,儘管公司努力審查、驗證 和確認信息,但第三方提供的信息存在固有的侷限性,包括但不限於潛在的不準確、不完整或偽造的信息。
本表格 SD 中包含的信息副本也可在公司的投資者關係網站上公開發布,網址為 https://investors.aeye.ai/financial-information/sec-filings, but。該網站的內容未以引用方式納入本表格SD,也不是本表格SD的一部分。
項目 1.02 | 展覽。 |
沒有。
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式安排下述正式授權人代表其簽署本報告。
aEye, Inc. | |||
日期:2024 年 5 月 31 日 | |||
來自: | /s/ 安德魯·休斯 | ||
安德魯 S. 休斯 | |||
高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書 |