附錄 4.1

第三修正案和寬容

到

貸款、擔保和擔保協議

本第三修正案及貸款、擔保和擔保協議寬限協議（本 “修正案”）於2024年5月29日由（a）特拉華州的一家公司ASLAN PHARMICALS（美國）INC.（“借款人代表”）、根據開曼羣島法律註冊的豁免公司ASLAN PHARMICALS LIMITED以及不時作為借款人的其他各方（“母公司”）簽訂，再加上借款人代表，共同、個別和集體 “借款人”，每人為 “借款人”），(b) ASLAN PHARMICALSPTE。LTD.，根據新加坡共和國法律成立的私人股份有限公司（“ASLAN LTD”，以及不時作為擔保人的其他任何貸款文件，統稱為 “擔保人”，每人是 “擔保人”，與借款人合稱 “貸款方”，各為 “貸款方”），(c) K2 HEALTHVENTURES LLC 貸款人以及不時與本協議當事方的其他貸款人（統稱為 “貸款人”，各為 “貸款人”），(d) K2 HEALTHVENTURES LLC，作為貸款人的管理代理人（在此類貸款中capacity，連同其繼任者 “行政代理人”），以及（e）ANKURA TRUST COMPANY, LLC，作為貸款人的抵押代理人（以這種身份，連同其繼任者，“抵押受託人”）。

演奏會

答：有擔保方和貸款方已簽訂了截至2021年7月12日的某些貸款、擔保和擔保協議，該協議經2023年6月30日的某些貸款、擔保和擔保協議第一修正案修訂，並經截至2023年12月6日的某些貸款、擔保和擔保協議第二修正案（“第二修正案生效日期”）進一步修訂（該修正案可能不時修訂），修改、補充或重述 “貸款協議”）。

B. 貸款人已出於貸款協議允許的目的向貸款方提供信貸。

C. 貸款方已要求行政代理人 (i) 修改貸款協議，對貸款協議進行某些修訂，(ii) 避免有爭議的違約和潛在違約（每種情況的定義見此處），如本文所述。

D. 行政代理人已同意對有爭議的違約和潛在的違約行為不予承擔，並修改貸款協議的某些條款，但僅限於根據條款、條件並依賴下述陳述和擔保。

協議

因此，考慮到上述敍述和其他有益而有價值的對價，特此確認這些陳述的收據和充分性，並打算受法律約束，本協議各方達成以下協議：

“(e) 貸款人選舉時的轉換。

(i) 轉換選舉。貸款人可以在第三修正案生效日期之後和全額還款之前隨時共同選擇根據轉換選擇通知將當時未償還的貸款本金的任何部分（“轉換金額”）轉換為普通股（“轉換股份”），由行政代理人根據貸款人的指示向借款人代表交付，前提是本金總額轉換為普通股根據本第 2.2 節 (e)) 不得超過 1,300,000 美元。除非借款人代表另有書面同意，轉換選擇通知一經送達，即不可撤銷。母公司應盡最大努力，在不遲於根據上述規定正式送達轉換選舉通知後的第三（3）個交易日向每位指定持有人交付或促使其過户代理人交付每位指定持有人；（i）顯示該指定持有人為轉換股份持有人的母公司成員登記冊副本，以及（ii）一份代表轉換股份數量等於（x）的證書或賬面記賬單適用的轉換選擇通知中顯示的轉換金額除以 (y) 轉換價格；前提是，在任何情況下，母公司都應或應促使其轉讓代理人不遲於轉換選擇通知交付後的第五（5）個交易日向每位指定持有人交付此類文件；此外，母公司或其轉讓代理人可以在不遲於轉換選擇通知交付後的第一個交易日要求指定持有人提供促進轉換股份結算所需的合理文件，在這種情況下，三個 (3)) 和五 (5) 個交易日期限應從指定持有人交付令母公司或其轉讓代理人合理滿意的文件之日之後的交易日開始。將任何轉換金額轉換為轉換股份後，在不可撤銷地向貸款人交付正確數量的按時有效發行、已全額支付且不可評估的轉換股份後，借款人將被視為已償還了此類轉換金額，這些股票以適用的轉換選擇通知中所示的指定持有人的名義發行。為避免疑問，預付款通知交付後根據本第 2.2 (e) 節轉換的本金不適用任何保費或罰款。

(ii) 保留股份。母公司應從其正式授權的股本中儲備不少於根據本第2.2（e）節可發行的普通股數量。根據本第2.2（e）節發行轉換股份後，此類股份應按時有效發行，已全額支付且不可估税，且免除與其發行有關的所有優先權或類似權利、税收、留置權和費用。

(iii) 規則144。為了向指定持有人提供美國證券交易委員會（“SEC”）第144條（或其後續規則）以及任何其他可能允許指定持有人無需註冊即可向公眾出售根據轉換選擇通知發行的轉換股票的規則或條例的好處，母公司承諾並同意：（i）提供和保留第144條中這些條款所理解和定義的公共信息，直到六（6) 所有已發行的轉換股份均可出售之日後的幾個月不受指定持有人根據第144條或任何其他類似效力的規則的限制；(ii) 向

美國證券交易委員會及時（或獲得延期並在適用的寬限期內提交）母公司根據《交易法》要求母公司提交的所有報告和其他文件；以及（iii）只要指定持有人擁有根據轉換選擇通知發行的任何轉換股份，就應要求向指定持有人提供合理要求的信息，以便美國證券交易委員會允許出售任何未發行的轉換股票的規則或法規註冊。

(iv) 轉換股份的登記。母公司同意，應在第三修正案生效之日後的十五（15）個工作日內，（i）在F-3表格上提交註冊聲明，涵蓋指定持有人根據該法第415條延遲或連續轉售根據本第2.2（e）節轉換貸款時發行和發行的轉換股份以及代表此類轉換股份的所有美國存托股票，以及（ii）做出商業上合理的努力促使美國證券交易委員會在該修正案當天或之前宣佈該修正案生效第十五（15）個工作日。母公司同意，在 (x) 終止本貸款協議之前，在不轉換貸款人根據本第2.2 (e) 節進行任何貸款的情況下，或 (y) 所有指定持有人出售或以其他方式處置根據本第2.2 (e) 節轉換貸款時向此類指定持有人發行的所有轉換股份以及代表此類轉換股份的所有美國存托股票，母公司應盡其商業上合理的努力來維持此類股票的有效性，以商業上合理的努力來維持此類股票的有效性註冊聲明，並應及時交付（可以根據該法第172條（根據該法第172條）向此類指定持有人交付母公司向美國證券交易委員會提交的最終招股説明書以及該招股説明書的所有補充文件數量的副本，這些副本是此類指定持有人根據適用的美國證券法出售此類轉換股份和美國存托股份的合理必要條件。

(v) 授權。只要指定持有人持有根據本第2.2（e）條發行的任何轉換股票，母公司就應採取商業上合理的努力維持美國存托股份在納斯達克股票市場或其他國家認可的美國證券交易所、交易商間報價系統或場外交易市場上市的授權，母公司不得采取任何合理預期會導致美國存托股票在美國證券交易所退市或暫停的行動保管人股票上市。

(vi) 轉換限制。根據本第2.2（e）節，借款人代表不得進行任何貸款轉換，母公司也不得進行任何轉換股份，只要在轉換選擇通知中規定的轉換和發行生效後，指定持有人（及其關聯公司以及與該指定持有人或其任何關聯公司共同行事的任何其他人（此類人員，“歸屬方”））將受益擁有超過的股份受益所有權限制（定義見下文）。就前述句子而言，指定持有人及其歸屬方實益擁有的普通股數量應包括在做出此類決定的貸款轉換後可發行的普通股數量，但應不包括在 (i) 轉換指定持有人及其歸屬方實益擁有的剩餘未轉換貸款時可發行的普通股數量，以及 (ii) 行使或轉換未行使的或母公司任何其他證券的未轉換部分，受轉換限制或行使的受益所有權限制類似

由指定持有人及其歸屬方共同簽署。除前一句所述外，就本第2.2（e）（vi）條而言，受益所有權應根據《交易法》第13（d）條及其頒佈的規章制度進行計算，每位指定持有人均承認，母公司沒有向該指定持有人表示該計算符合《交易法》第13（d）條，且該指定持有人對必須提交的任何附表全權負責依照此。在本第 2.2 (e) (vi) 節所含限制的範圍內，貸款的可轉換程度（相對於指定持有人及其關聯公司和任何其他歸屬方擁有的其他證券）應由該指定持有人自行決定，轉換選擇通知的交付應被視為該指定持有人對貸款可轉換程度的決定（相對於其他所擁有證券）由指定持有人與任何關聯公司和歸屬方），在每種情況下均受實益所有權限制的約束，母公司和借款人代表均無義務核實或確認此類決定的準確性。此外，應根據《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例來確定上述任何羣體地位。就本第2.2 (e) (vi) 節而言，在確定已發行普通股（包括由美國存托股代表的股份）的數量時，指定持有人可以依據 (A) 母公司向美國證券交易委員會提交的最新定期或年度報告（視情況而定）中所反映的已發行普通股（包括美國存托股代表的股份）的數量，或（C）a 母公司最近發佈的書面通知列出了已發行普通股的數量。應指定持有人的書面或口頭要求，母公司應在兩（2）個工作日內以口頭和書面形式向該指定持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，自報告此類已發行普通股（包括由美國存托股代表的股份）之日起，該指定持有人或其關聯公司或歸屬方轉換或行使母公司證券（包括根據本第2.2（e）節轉換貸款）後，應確定已發行普通股（包括以美國存托股為代表的股份）的已發行普通股的數量。此處使用的 “受益所有權限制” 是指根據轉換選擇通知使貸款轉換生效後立即發行的普通股數量的9.99％。行政代理人或任何指定持有人在通知公司後，可以增加或減少本第2.2（e）（vi）節的實益所有權限制條款；前提是根據轉換選擇通知使貸款轉換生效後，受益所有權限制在任何情況下都不超過已發行普通股數量的19.99％，並且本第2.2（e）（vi）節的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何增加要等到向母公司發出此類通知後的第61天才會生效。本第 2.2 (e) (vi) 節的規定應以不同於嚴格遵守本第 2.2 (e) (vi) 節條款的方式來解釋和實施，以更正本第 2.2 (e) (vi) 節（或其中的任何部分），這些部分可能存在缺陷或與其中包含的預期受益所有權限制不一致，或者進行必要或必要的更改或補充以使此類限制生效。

(vii) 某些調整。如果母公司申報或支付以普通股或其他證券或財產（現金除外）支付的已發行普通股的股息或分配，則在行使任何轉換期權時按照以下規定行使任何轉換期權

本第2.2（e）節，並且僅在此類股息或分配不會導致轉換價格下降的情況下，對於收購的每股轉換股份，指定持有人應在不向該指定持有人支付額外費用的情況下獲得該指定持有人在股息或分配發生之日擁有記錄在案的轉換股份時該指定持有人本應獲得的證券和財產總數和種類。如果所有已發行普通股被重新分類、轉換、交換、合併、替代或替換為不同類別和/或系列的證券，則自該事件結束之日起和之後，可發行的轉換股份將是指定持有人在該事件當天和截至該活動結束時流通的證券數量、類別和系列。本第 2.2 (e) (vii) 節的規定應同樣適用於連續的重新分類、交換、合併、替換、替換或其他類似事件。

(viii) 沒有零星股份。將轉換金額轉換為轉換份額後，股份的任何一部分都將向下四捨五入到轉換份額的下一個全部份額，作為指定持有人本應有權獲得的部分股份，借款人代表應自行選擇向指定持有人支付等於該分數乘以轉換價格的現金，或者將該金額返還為貸款下的本金。

(ix) 美國存托股票。前提是 (a) 遵守適用的證券法（包括基於適用證券法的存託機構美國存托股份轉換政策中規定的任何持有期限要求），以及（b）指定持有人作為母公司、其法律顧問或其過户代理人交付與發行美國存托股票有關的合理要求的任何慣常陳述和其他文件、證書或證據（如果有），並確定不再需要限制性傳單一封書面的指定持有人的請求，母公司應同意並盡其商業上合理的努力，促進和採取所有其他必要行動，使根據轉換選擇通知發行的部分或全部轉換股份在指定持有人根據美國存托股份的此類請求以及上文 (b) 條所述的文件、證書和證據交付後的三 (3) 個工作日內，將根據轉換選擇通知發行的部分或全部轉換股份存入存託機構經修訂和重報的存款母公司、存託人以及根據該協議發行的美國存託憑證的所有持有人和受益所有人之間簽訂的截至2020年9月8日的協議（可能會不時修改、補充或更換）。母公司應盡其商業上合理的努力，更新母公司的股東名冊，以存託機構的名義反映此類美國存托股份，不受限制性圖例或其他限制，母公司應在必要時讓其法律顧問就有關指示向過户代理人發表意見，説明在這種情況下可以根據適用的證券法刪除此類限制性標記。截至第三修正案生效之日，母公司表示，每股美國存托股份代表二十五（25）股普通股。”

“(c) 成功費。根據成功費用信函到期的費用和收費。”

“5.15 員工索賠電子表格。貸款方於2024年5月22日向行政代理人提供的電子表格（“員工索賠電子表格”）及其中的信息在所有重要方面都是真實、準確和完整的。”

“(p) 13周現金流預測。在每個日曆周結束後的三（3）個工作日內，儘快但不遲於（i）成功融資活動發生前，以及（ii）在成功融資活動發生之日及之後，在每月最後一天之後的三（3）個工作日內，發佈13周的滾動現金流預測，涵蓋貸款方及其各子公司隨後13周的現金流和業務週期（從發佈此類13周現金流預測之日算起），其形式和實質內容均令人滿意行政代理人（“13周現金流量預測”）。除上述內容外（以及本協議第6.2（l）節的要求外，貸款方應按照本協議的要求或在行政代理人提出要求後的三（3）天內的任何時候，提供貸款方或其任何子公司的每個存款賬户或證券賬户的每個存款賬户或證券賬户的每個貸款方銀行賬户的清單（形式和實質內容都令人滿意），包括現金餘額管理代理），有效期截止於此類物品交付之日之前的日期銀行賬户清單。”

(q) 符合條件的付款通知。貸款方應在貸款方得知收到合格付款後的兩（2）個工作日內向行政代理人提供書面通知。”

“6.16 財務契約。

(a) 鎖定賬户。(i) 自第三修正案生效日期（或行政代理人自行決定以書面形式商定的較晚日期）起，貸款方應在成功融資活動發生之前隨時在美國的金融機構開立並維持一個單獨的、隔離的凍結銀行賬户，該賬户在任何時候都應不受限制和不受抵押（貸款文件中有利於有擔保方的留置權除外）以及如 “允許” 定義第 (j) 條所允許的那樣留置權）現金餘額至少為4,000,000.00美元，以及（ii）在第三修正案生效日期之後立即可用的現金餘額，但無論如何，在第三修正案生效之日後的十五（15）個工作日內（或行政代理人自行決定書面商定的較晚日期），受賬户控制協議的約束，其形式和實質內容應為擔保方提供保障本協議項下的義務（“鎖定賬户”）。前提是沒有發生違約事件（有爭議的違約或潛在違約除外），並且仍在繼續，

成功融資事件發生後，管理代理人應授權將鎖定賬户中的所有資金轉入貸款方的另一個賬户，該賬户受有利於有擔保方的賬户控制協議的約束，本第 6.16 (a) 節沒有進一步的效力或效力。

(b) 流動性契約。貸款方應始終保持流動性，金額至少為門檻金額。”

“7.11 13周現金流預測偏差。未經管理代理人事先書面同意，允許貸款方及其子公司的實際支出（加上前一個測試期結轉的任何正差異）超過向管理代理人提供的任何13周現金流預測中提供的金額，金額大於10.0％（應在成功融資活動發生之前，根據貸款方及其子公司在任何日曆周的合併支出總額計算），以及（ii) 事件發生時和之後成功的融資活動，基於貸款方及其子公司在任何日曆月的合併支出總額），但貸款方根據貸款方的D&O尾款政策（需經行政代理人的合理審查）支付所需款項除外，前提是貸款方在付款時以及此類付款生效後立即遵守了第6.16（b）條。儘管如此，應允許貸款方將先前提交給行政代理人的13周現金流預測中的任何累積正差異用於後續測試期內披露的支出，但不得超過貸款方與管理代理人之間共同商定的正差額。

7.12 員工索賠電子表格。除非貸款方與行政代理人之間另有協議，否則任何貸款方、任何貸款方董事會、董事會成員或任何貸款方的任何負責人均不得支付任何款項，也不得批准、投票和/或批准任何貸款方支付超過員工索賠電子表格中規定的剩餘工資、税收或其他法定義務的任何款項。”

“美國存托股票” 是指代表存放在母公司選擇並根據F-6表格註冊的美國銀行機構的普通股證券。截至本文發佈之日，每股 “美國存托股” 代表二十五（25）股普通股。”

“指定持有人” 是指貸款人就行使本協議第2.2（e）節規定的任何轉換權或本協議規定的投資權而指定的個人，前提是K2 HealthVentures LLC的指定持有人及其作為貸款人的任何繼任者、受讓人或受讓人（K2 HealthVentures LLC的關聯公司）應為K2 HealthVentures Equity Trust LLC。”

“貸款文件” 統指本協議以及與本協議、認股權證、股份押金、知識產權擔保契約、賬户費用、債券、費用函、成功費用函、抵押信託協議、自動付款授權、賬户控制協議、抵押品准入協議、披露信、任何附屬協議、任何附註或附註相關的任何附表、證物、證書、通知和任何其他文件或貸款方簽發的擔保，以及任何其他現在或未來的擔保貸款方與抵押受託人或任何貸款人就本協議達成的或為其利益達成的協議，所有協議均不時修訂、修改、補充、延期或重述。”

“債務” 是指借款人和彼此貸款方在到期時償還貸款的所有義務，包括本金、利息、費用、貸款人費用、費用通知書規定的費用、寬容費和貸款方應支付的任何其他款項，以及每個貸款方履行貸款文件（認股權證和成功費用書除外）規定的職責的義務以及任何其他債務、負債和其他任何債務、負債和其他任何貸款方在任何時候欠任何貸款人的金額，無論是根據貸款文件還是其他方式（但不包括根據認股權證產生的債務），包括但不限於破產程序開始後產生的利息或貸款人費用（無論是否允許），以及任何貸款方分配給任何貸款人的任何債務、負債或義務，在適用法律允許的範圍內，這些債務應在破產程序中被視為有擔保或管理費用。”

“認股權證” 是指（a）母公司為每位指定持有人執行的截至2021年7月12日的某些母公司普通股購買權證，以及（b）母公司在第三修正案生效日為每位指定持有人簽發的某些母公司普通股購買權證，在每種情況下，均不時修訂、修改、補充、延期或重述。”

“第 6.2 (p) 節中定義了 “13 周現金流預測”。”

“法案” 是指經修訂的1933年《美國證券法》（或任何後續法規），”

““轉換金額” 的含義見第 2.2 (e) (i) 節。”

““轉換選舉通知” 是指本文附錄 H 所附格式的通知。”

“轉換價格” 是指 0.0210 美元，前提是轉換價格應在必要時按比例增加或減少，以反映第 2.2 (e) (vii) 節所述的調整。”

“轉換份額” 的含義見第 2.2 (e) (i) 節。”

“存託人” 是指北美摩根大通銀行及其繼承人和受讓人。”

“員工索賠電子表格” 在第 5.15 節中定義。”

“《交易法》” 是指經修訂的1934年美國證券交易法（或任何後續法規）。”

“流動性” 是指在任何確定之日，貸款方在美國金融機構的銀行賬户（或僅限於ASLAN LTD.）的銀行賬户中存放的無限制和無抵押權（貸款文件中有利於有擔保方的留置權和允許留置權定義第 (j) 條另行允許的留置權）現金和現金等價物（包括鎖定賬户中保留的金額）的總金額新加坡的金融機構只能持有支付任何費用所需的現金餘額ASLAN LTD的剩餘工資、税收或其他法定義務（由貸款方與行政代理人共同商定），在每種情況下，這些義務始終受賬户控制協議的約束和/或以其他方式受有利於有擔保方的第一優先擔保權益的約束。”

“鎖定賬户” 的定義見第 6.16 (a) 節。”

“普通股” 是指母公司的普通股，每股面值0.01美元，以及任何其他類別、系列或其他類型的證券（不包括美國存托股），可以轉換、交換或替代流通普通股。”

“符合條件的付款” 的含義在成功費用信函中規定。”

“成功費用信函” 是指借款人、行政代理人和貸款人之間簽訂的截至第三修正案生效日期的某些信函協議，經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改。”

“成功的融資事件” 是指貸款方應在2024年6月30日當天或之前向行政代理人提供令行政代理人滿意的證據，證明貸款方在2024年5月29日之後但在2024年6月30日當天或之前收到了不受限制和無抵押的（貸款文件中向有擔保方提供的留置權以及允許留置權定義第 (j) 條允許的其他方式允許的留置權除外）發行和出售母公司股權的收益，總金額等於或以上超過15,000,000.00美元（或等值的美元價值）。”

“條款表事件” 是指（a）成功的資助活動沒有發生，以及（b）貸款方應在2024年6月30日當天或之前向行政代理人提供令行政代理人滿意的證據，證明貸款方在2024年5月29日之後，但在2024年6月30日當天或之前收到了經簽署、具有約束力（以執行最終文件為前提）和無條件（非慣常商業條件）合理的自由裁量權）來自一個或多個投資者方或戰略合作伙伴的條款表，在完成此類融資後，貸款方將收到至少15,000,000.00美元（或等值的美元價值）的淨現金收益，其形式和實質內容令行政代理人在其商業上合理的自由裁量權中感到滿意，有利於貸款方並被貸款方接受。”

“第三修正案的生效日期” 為2024年5月29日。”

“門檻金額” 是至少（A）（i）10,500,000.00美元和（ii）包括寬限費在內的未清債務總額，加上（B）支付貸款方及其下述任何剩餘工資、税收或其他法定義務所需的金額（由行政代理人和借款人代表就根據第6.2（p）條發佈的13周現金流預測達成協議）子公司，以任何確定日期為止的總和。”

“一般性免除不適用於債權人或解除債務人時不知道或懷疑存在對他或她有利的債權，以及如果他或她知道的話，會對他或她與債務人或被解除方和解產生重大影響的索賠。”（重點已添加。）

[簽名頁面如下。]

為證明這一點，本協議各方已促成本修正案自上述首次撰寫之日起正式執行和交付。

貸款人

K2 健康風險投資有限責任公司

作者：/s/ Anup Arora

姓名：阿努普·阿羅拉

職位：董事總經理兼首席信息官

行政代理

K2 健康風險投資有限責任公司

作者：/s/anup Arora

姓名：阿努普·阿羅拉

職位：董事總經理兼首席信息官

借款人：

作為契約執行：

阿斯蘭製藥有限公司

作者：/s/ 卡爾·阿斯蘭傑森·莫頓·菲斯

姓名：卡爾·阿斯蘭傑森·莫頓·菲斯

職位：首席執行官

阿斯蘭製藥（美國）公司

作者：/s/ Kiran Kumar Asarpota

姓名：基蘭·庫馬爾·阿薩波塔

標題：首席運營官

擔保人：

作為契據執行和交付

為了和代表

阿斯蘭製藥有限公司有限公司。

作者：/s/ 卡爾·阿斯蘭傑森·莫頓·菲斯

姓名：卡爾·阿斯蘭傑森·莫頓·菲斯

標題：董事

[作者：/s/ Kiran Kumar Asarpota

姓名：基蘭·庫馬爾·阿薩波塔

職稱：董事/祕書

/

在：-存在的情況下

姓名：

目擊者

證人地址：]1

____________________

1 注意：本協議需要由兩名授權董事（即卡爾·阿斯蘭·傑森·莫頓·菲斯、基蘭·庫馬爾·阿薩波塔或安德魯·詹姆斯·豪登）、1名授權董事和1名祕書代表擔保人以濕墨水簽署（而不是通過附上數字或其他形式的傳真簽名，例如DocuSign），或1名授權董事在1名證人在場的情況下代表擔保人簽署。請注意，如果本協議是在證人在場的情況下籤署的，則證人應心智健全，年齡在21歲以上，不應是簽字人的丈夫/妻子，必須親自到場見證簽名。

附件一

附錄 D

合規證書

提及（a）特拉華州的一家公司ASLAN PHARMICALS（美國）公司（“借款人代表”）、根據開曼羣島法律註冊的豁免公司ASLAN PHARMICALS（美國）公司（“借款人代表”）、根據開曼羣島法律註冊成立的豁免公司ASLAN PHARMICALS LIMITED以及作為借款人的其他當事方當事人之間於2021年7月12日簽訂的特定貸款、擔保和擔保協議（不時修訂、重述、補充或以其他方式修改 “協議”）不時（“母公司”，連同借款人代表，統稱為 “借款人”，每人為 “借款人”），(b) ASLAN製藥私人LTD.，根據新加坡共和國法律成立的私人股份有限公司（“ASLAN LTD”，以及不時作為擔保人的其他任何貸款文件，統稱為 “擔保人”，每人是 “擔保人”，與借款人合稱 “貸款方”，各為 “貸款方”），(c) K2 HEALTHVENTURES LLC 和任何不時的其他貸款方及其當事方（統稱為 “貸款人”，各為 “貸款人”），(d) K2 HEALTHVENTURES LLC，如貸款人的管理代理人（以此類身份，連同其繼任者，“行政代理人”），以及（e）ANKURA TRUST COMPANY, LLC作為貸款人的抵押代理人（以此身份連同其繼任者稱為 “抵押受託人”）。大寫術語的含義如協議中所定義。

下列簽署人的借款人代表授權官員特此根據協議條款進行如下認證：

(1) 每位借款人在截至協議中規定的所有承諾的期限內均遵守了協議；(2) 未發生任何違約事件且仍在繼續；(3) 本協議中的陳述和擔保在當日的所有重大方面都是真實和正確的；但是，此類重要性限定詞不適用於協議文本中已經根據重要性進行限定或修改的任何陳述和保證；以及此外，這些陳述和保證明確提及特定日期自該日起，在所有重要方面均應真實、準確和完整。

下列簽署人證明，此處交付的所有財務報表均按照《國際財務報告準則》編制（由於沒有腳註而未經審計的財務報表除外，因沒有腳註而需要進行正常的年終調整），並始終如一地適用於下一個時期。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有協議中賦予的含義。

請在 “合規” 欄下劃圈 “是/否”，以表明合規狀態。

財務契約：

鎖定賬户餘額：_____________ 美元

餘額是否大於或等於 4,000,000.00 美元

是的，符合規定 ________

不，不合規 ________

流動性：___________ 美元

流動性是否大於或等於閾值金額？

是的，符合規定 ________

不，不合規 ________

其他事項

以下是上述認證的例外情況：（如果不存在例外，請註明 “無例外情況需要注意”。）

借款人代表：

阿斯蘭製藥（美國）公司

來自：

姓名：

標題：

展品 h

轉換選舉通知

提及（a）特拉華州的一家公司ASLAN PHARMICALS（美國）公司（“借款人代表”）、根據開曼羣島法律註冊的豁免公司ASLAN PHARMICALS（美國）公司（“借款人代表”）、根據開曼羣島法律註冊成立的豁免公司ASLAN PHARMICALS LIMITED以及作為借款人的其他當事方當事人之間於2021年7月12日簽訂的特定貸款、擔保和擔保協議（不時修訂、重述、補充或以其他方式修改 “協議”）不時（“母公司”，連同借款人代表，統稱為 “借款人”，每人為 “借款人”），(b) ASLAN製藥私人LTD.，根據新加坡共和國法律成立的私人股份有限公司（“ASLAN LTD”，以及不時作為擔保人的其他任何貸款文件，統稱為 “擔保人”，每人是 “擔保人”，與借款人合稱 “貸款方”，各為 “貸款方”），(c) K2 HEALTHVENTURES LLC 和任何不時的其他貸款方及其當事方（統稱為 “貸款人”，各為 “貸款人”），(d) K2 HEALTHVENTURES LLC，如貸款人的管理代理人（以此類身份，連同其繼任者，“行政代理人”），以及（e）ANKURA TRUST COMPANY, LLC作為貸款人的抵押代理人（以此身份連同其繼任者稱為 “抵押受託人”）。大寫術語的含義如協議中所定義。

下列簽名的貸款人特此選擇兑換 $[__________________]將未償定期貸款轉化為轉換份額的百分比。

請以以下名稱發行轉換股票，並將股票發行到以下地址：

發放給： [______________]

[______________]

[______________]

[貸款人]

來自：

標題：

已註明日期：

DTC 參與者編號和姓名（如果是電子賬簿條目轉移）：

賬號（如果是電子賬簿錄入轉賬）：

承認

家長特此確認本轉換通知並特此指示 [轉移代理]發行上述指定數量的股份 [_______]的 [_______].

阿斯蘭製藥有限公司

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