美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 5 月 23 日
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
( |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址) |
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條 提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的 第 14a-12 條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用勾號 標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券 交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
2024 年 5 月 23 日,內華達州的一家公司(“公司”)Asset Entities Inc. 收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門(“員工”)的書面通知(“通知”) 通知 該公司不再遵守納斯達克上市規則 5550 (b) 中關於維持最低250萬美元股東的要求繼續在納斯達克資本市場上市的股權(“股東 股權規則”),因為該公司在其季度中報告的股東權益為1,862,255美元截至2024年3月31日的 10-Q表報告,截至通知發佈之日,公司不符合上市 證券市值或持續經營淨收益的替代方案。因此,該通知指出,此事是將公司證券從納斯達克退市的額外 依據。但是,由於下述融資交易, 該公司的股東權益目前已超過250萬美元,在納斯達克審查之前,該公司認為 截至本申報之日已超過股東 股權規則的要求。
通知 規定,這是一項正式通知,即納斯達克聽證小組(“小組”)將在其關於公司繼續在納斯達克資本市場上市的決定中考慮此事,公司應不遲於2024年5月30日以書面形式向該小組陳述其對這一額外缺陷的看法。
該通知 是對公司先前披露的2023年9月28日從工作人員那裏收到的書面通知的補充,通知 公司未遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中關於繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價要求 (“出價規則”)。 根據《納斯達克上市規則》第5810 (c) (3) (A) 條,公司獲準在180個日曆日或2024年3月26日之前恢復 對投標價格規則的遵守。2024年3月27日,公司收到工作人員的書面通知,通知公司 尚未恢復遵守投標價格規則,也沒有資格進入第二個180天的合規期;具體而言, 截至2024年3月26日,公司沒有遵守納斯達克資本市場 的最低股東權益首次上市要求。因此,該公司及時要求專家組舉行聽證會。在聽證程序結束之前,聽證請求自動暫停任何 的暫停或除名行動。2024 年 4 月 18 日,公司收到 專家小組的通知,表明該小組已決定根據納斯達克的快速審查程序 批准公司的請求,並且沒有必要舉行口頭聽證會來批准公司臨時例外以恢復對 Bid 價格規則的遵守。該公司有資格獲得納斯達克快速審查程序的考慮,因為已經確定 除投標價格規則外,該公司在納斯達克上市標準方面沒有其他缺陷。因此, 公司獲準在2024年7月17日之前例外恢復合規,但須遵守某些條款,包括:(i) 在2024年7月1日當天或之前,公司必須進行反向股票拆分,然後至少連續十個工作日維持 1.00美元的收盤價;(ii) 在2024年7月17日當天或之前,公司必須證明這一點遵守 出價規則,證明至少連續十個交易日的收盤出價為每股1.00美元或以上。 小組保留根據任何事件、條件或情況重新考慮例外條款的權利。
正如 在 2024 年 5 月 28 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告中報告的那樣,公司於 2024 年 5 月 24 日與投資者(“投資者”)簽訂了證券 購買協議(“購買協議”),以發行和出售公司新指定的A系列可轉換優先股,每股面值0.0001美元(“系列 優先股”),最高總收益為3,000,000美元。根據收購協議,公司在2024年5月24日收盤時發行並出售了165股A系列優先股,總收益為150萬美元。由於本次交易, 公司的股東權益超過250萬美元,並且截至本文件提交之日符合股東權益規則 的要求。工作人員和專家小組仍在審查此事。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 5 月 31 日 | 資產實體公司 | |
//Arshia Sarkhani | ||
姓名: | Arshia Sarkhani | |
標題: | 首席執行官兼總裁 |
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