附錄 1.01

富倫斯能源有限公司

衝突礦產報告

對於截至12月31日的日曆年度， 2023

這份 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日報告期（“報告期”）的衝突礦產報告（“報告”） 根據1934 年《證券交易法》第 13p-1 條和表格 SD（“衝突礦產規則”）編寫。 《衝突礦產規則》由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示實施與衝突礦物相關的報告和披露 要求。衝突 礦產規則對美國證券交易委員會的註冊人規定了某些報告義務，他們有理由相信他們生產的產品（ 或合同製造的產品）包含這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物。根據 衝突礦產規則，美國證券交易委員會將 “衝突礦產” 定義為錫石、鉭鐵礦石（coltan）、金和 黑鎢礦，包括其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。根據衝突礦產規則，如果 美國證券交易委員會註冊人有理由相信其產品中使用的任何衝突礦物可能源自民主的 剛果共和國（“DRC”）或鄰近國家（連同剛果民主共和國統稱為 “覆蓋國家”），或者 SEC 註冊人無法確定此類衝突礦產的原產國，則需要美國證券交易委員會的註冊人向美國證券交易委員會提交 衝突礦產報告，其中應説明其為對衝突進行盡職調查所採取的措施礦物的 來源和監管鏈。

本報告描述了我們的調查和調查結果，以及截至2023年12月31日的日曆年度的衝突礦產盡職調查流程。本報告中的信息 包括所有控股子公司和實體的活動，Fluence Energy, Inc.根據美國公認的會計原則，這些子公司和實體必須進行合併。

關於前瞻性 陳述的警示性説明

本報告包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述 。投資者請注意，本報告中關於 的陳述嚴格來説並不是歷史陳述，包括但不限於關於我們打算加強未來供應商參與度、 風險緩解工作和戰略、改善盡職調查和其他流程的陳述，以及我們為促進和提高 供應鏈透明度所做的其他努力，以及我們對未來冶煉廠和煉油廠參與RMAP（定義見此處）和其他 全球認可的審計和報告準則的期望構成前瞻性涉及風險和不確定性的陳述。實際的 結果可能與此類前瞻性陳述存在重大差異。可能導致實際結果不同的風險和不確定性 包括但不限於 “第 1A 項” 中規定的風險和不確定性。風險因素” 載於我們截至2023年9月30日的財政年度的10-K 表年度報告，並於2023年11月29日向美國證券交易委員會提交，並由10-Q表上的任何季度報告 以及不時向美國證券交易委員會提交的其他文件進行了更新。即使經驗或未來事件明確表明這些前瞻性陳述所表達或暗示的任何 預期業績都無法實現，我們沒有義務也不打算公開 對本報告中包含的任何前瞻性陳述的任何更新或其他修訂，以反映本報告發布之日後存在的情況或反映未來事件的發生。

1。導言

特拉華州的一家公司（“公司”）Fluence Energy, Inc. 成立於2021年6月21日，並於2021年11月1日完成了首次公開募股 。我們通過Fluence Energy, LLC及其直接和間接子公司開展業務運營。 Fluence Energy, LLC成立於2017年6月30日，是 西門子公司的間接子公司西門子工業公司和AES公司的間接子公司AES Grid Stability, LLC的合資企業，於2018年1月1日開始運營。 在本報告中使用時，“我們”、“我們的”、“Fluence” 和 “公司” 是指 Fluence Energy, Inc. 及其直接和間接子公司。此處對公司網站的引用僅為方便起見 ，其內容未以引用方式納入本SD表格，也未被視為已向美國證券交易委員會提交。

Fluence 是儲能產品和服務以及可再生能源和存儲優化軟件領域的全球市場領導者。Fluence 的業務遍及全球 47 個市場，為推動清潔能源轉型提供了一個產品生態系統，包括模塊化、可擴展的能源 存儲產品、全面的服務產品以及用於管理和優化任何供應商提供的可再生能源和存儲 的人工智能優化軟件。

在 報告期內，我們沒有直接生產含有這些產品功能或生產 所必需的衝突礦物的產品。本報告僅涉及我們簽約製造的那些可能含有其功能或生產所必需的衝突礦物質 的產品（“涵蓋的產品”）。報告期內涵蓋的產品 包括我們的儲能產品和解決方案。

2。Fluence 負責任的 供應鏈

我們 致力於負責任地採購 公司簽約生產的產品以及公司未來可能生產的產品中使用的所有材料和組件。我們的供應商應遵守我們的《Fluence 和第三方中介機構行為準則》（“供應商守則”）。《供應商守則》概述了我們對供應商的期望 ，其中既包括我們對無衝突材料採購的承諾，也包括我們對供應商 各自在各自供應鏈中為無衝突材料採購所做的努力的期望。我們可能會要求我們的 供應商定期證明他們遵守了《供應商守則》。

我們已經建立了一個名為 “衝突礦產計劃” 的內部流程，以識別、跟蹤和追蹤供應鏈中任何潛在的衝突 礦產。該計劃旨在評估衝突礦物的使用、採購和來源。作為 該計劃的一部分，我們制定了 Fluence 負責任採購政策和 Fluence 衝突礦產政策，兩者都概述了 我們在負責任採購行為和衝突礦產使用方面對供應商的期望。這些政策，以及我們的《供應商 守則》和其他與可持續發展相關的舉措，旨在阻止和防止使用衝突礦物和其他與武裝衝突、侵犯人權行為或環境損害相關的材料 ，無論其採購地點在哪裏。Fluence 希望我們的供應商 實施政策、盡職調查框架和管理系統，以提高我們產品中使用的所有材料和組件 的供應鏈透明度。我們預計，這些供應商採用的盡職調查政策、流程和管理系統應 與國際公認的框架保持一致，例如經合組織關於來自 受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南，包括關於鉭、錫、鎢和黃金的相關補充文件（統稱為 “經合組織 框架”）。

供應鏈採購信息的透明度 對於我們努力以負責任的方式進行採購至關重要。根據要求，我們的供應商應向我們提供有關其各自採購、盡職調查工作以及所有材料和組件（包括 衝突礦物）調查結果的信息。有關我們內部負責任採購政策的更多信息和詳細信息，請參閲我們的負責任採購 政策、衝突礦產政策和供應商守則，所有這些政策均可在我們的網站上查閲，網址為 https://fluenceenergy.com/sustainability/。

3. 原產地的合理國家查詢

本節介紹了 公司按照表格 SD 第 1.01 項的要求對衝突礦物進行的合理原產國查詢（“RCOI”）。

作為公司 RCOI 的一部分，公司進行了內部範圍界定評估，以確定 我們產品中使用的可能含有衝突礦物的材料和組件，並確定這些材料和成分中哪些受衝突 礦物規則（“範圍界定評估”）的約束。本範圍評估幫助我們將RCOI工作重點放在衝突礦產規則範圍內的相關材料 和組件上。我們的負責任採購團隊與Fluence供應鏈團隊 成員和Fluence產品工程師合作進行了範圍界定評估，以鎖定可能向公司提供含有衝突礦物的材料和組件的正確供應商。然後，我們直接與這些目標供應商（定義見下文 ）合作進行了 RCOI。由於我們的儲能解決方案的複雜性，以及 供應鏈的深度、廣度和不斷演變，我們認為調查所有供應商是不切實際的。

2023 年， 公司對那些合理認為或已知提供了我們 涵蓋產品中可能含有衝突礦物的材料、組件或產品的供應商（“目標供應商”）進行了調查，約佔我們所有直接 供應商的 82%。大約91％的此類目標供應商要麼提交了對衝突礦產報告模板（“CMRT”）的迴應， 通過責任礦產倡議（“RMI”）提供，要麼迴應説他們提供給公司 的產品不含衝突礦產。在 2024 年 4 月 30 日之前，我們繼續尋求其餘目標供應商的迴應，以準備本報告 。如果目標供應商未提供回覆或提供的回覆我們認為不完整或不準確， 公司將根據上報流程向個別目標供應商發送後續請求。我們審查了已完成的目標供應商 回覆的完整性和內部一致性。我們認為，使用目標供應商對CMRT的迴應來調查目標供應商是確定衝突礦產是源自衝突地區還是為武裝衝突提供資金的合理手段。但是， 第三方提供的信息存在固有的侷限性，包括但不限於潛在的不準確、不完整 或虛假信息，儘管我們努力審查信息。通過有效使用我們的供應鏈盡職調查流程， 努力推動供應鏈內部的問責制，並繼續開展參與和宣傳工作，我們希望繼續提高供應鏈的 透明度。

4。已進行盡職 盡職調查

我們設計 盡職調查措施的目的是在所有重要方面都符合經合組織框架。這些盡職調查措施考慮了經合組織對供應鏈下游部分公司的建議，這些公司通常與冶煉廠或煉油廠（“SoR”）分開幾個等級 ，與之沒有直接關係。我們與採礦 流程相去甚遠，我們不購買原礦石或未精煉的衝突礦產，我們不直接從 SOR 購買礦產，我們不直接在任何涵蓋的國家/地區開展 採購活動。

步驟 1：公司管理系統

第 2 步： 風險識別和評估

我們的供應 鏈團隊和負責任採購團隊共同分析公司購買的產品和組件，以確定 這些產品及其組件是否含有衝突礦產。在RCOI期間，公司每年對目標供應商進行調查，瞭解衝突礦產在各自供應鏈中的潛在用途 和來源，包括酌情審查SoR信息和監管鏈 信息。公司評估調查回覆以確定採購和供應商風險，並在必要時完成後續行動、盡職調查、 和風險緩解措施。在本次評估中，公司進行SoR盡職調查，包括將供應商披露的 SOR與RMI根據RMI責任礦產保障流程（“RMAP”）確定為符合要求的設施清單進行比較。

第 3 步： 風險應對策略

公司使用CMRT對 目標供應商進行RCOI和盡職調查，並通過分析模板中報告的數據中每個答案的完整性或不一致性來評估供應商的迴應。我們會直接與那些無法明確回答這些問題、 答案模稜兩可且需要澄清、無法確定 SOR 或根本沒有迴應的目標供應商進行跟進。

在我們繼續制定和建立負責任的 採購計劃的同時，我們打算加強供應商溝通，並制定旨在提高盡職調查數據準確性、 響應率和數據完整性的流程。

第 4 步： 對供應鏈 中指定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。

我們使用和 依賴第三方通過RMI和供應商自我披露對SOR進行的審計。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告。

公司的SD表格和本報告 應在公司網站上公開發布，網址為 https://ir.fluenceenergy.com/。

5。盡職調查程序的結果

在 報告期內，公司對那些合理認為或已知提供可能含有衝突礦物的材料、組件或產品 的供應商進行了調查，這些供應商約佔我們所有直接供應商的82％。大約 91% 的此類目標供應商 提交了回覆。在審查了RMI維護的SOR清單以及目標供應商對RCOI的回覆之後， 公司確定了總共603個SOR可能存在於我們的供應鏈中。將這些 SOR 與 RMI 的 RMAP 經審計的 SOR 清單進行了比較。在確定的603個SOR中，有58％符合RMAP標準。我們認識到提高供應鏈透明度的重要性，並正在努力 促進我們自己和供應商改進負責任的採購最佳實踐。我們的目標是持續與供應商 合作，以提高認識、問責制和透明度，並正在積極努力提高 SoR 對 RMAP 和其他全球 認可的審計和報告標準的參與。

根據我們在此處描述的 盡職調查工作，我們無法最終確定所涵蓋產品中 所有必要的衝突礦物的原產國和監管鏈。在我們的RCOI和盡職調查流程中，一些受訪者沒有提供 SoR 信息，或者僅在全公司範圍內提供了答覆，這使得公司無法得出結論，可能已確定的來自SOR的衝突礦產 是否實際用於公司的承保產品。其他目標供應商根本沒有迴應 CMRT 或我們的盡職調查查詢。因此，我們確定 所涵蓋產品中包含的部分衝突礦物可能來自覆蓋國家，也可能來自回收或廢料來源。作為我們 促進和提高供應鏈透明度的努力的一部分，我們正在並計劃繼續 與我們的目標供應商合作，為我們的盡職調查調查和 CMRT 提供全面和完整的答覆。

由於根據美國證券交易委員會工作人員的指導，我們沒有將 任何涵蓋的產品描述為 “剛果民主共和國無衝突”，因此我們沒有進行獨立的 私營部門審計。

6。盡職調查流程改進

如上所述，隨着Fluence 繼續對其產品進行盡職調查，我們預計將繼續完善我們的程序，以實現我們的 負責任採購目標，如下所示：