Stellantis N.V.

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）旨在遵守1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條。該規則對美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，他們的製成品中含有 “衝突礦產”，這些礦產是其產品功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（“3TG”）。

除非另有説明，否則 “我們”、“我們”、“我們的”、“Stellantis” 和 “公司” 等術語是指根據荷蘭法律組建的公共有限責任公司（naamloze vennootschap）Stellantis N.V. 及其合併子公司或其中任何一家或多家，視情況而定。

概述

Stellantis是一家全球汽車製造商和出行提供商，在全球範圍內從事車輛、零部件和生產系統的設計、工程、製造、分銷和銷售。Stellantis設計、設計、製造、分銷和銷售五個產品組合中的汽車：（i）瑪莎拉蒂品牌的豪華車；（ii）阿爾法·羅密歐、DS和藍旗亞品牌涵蓋的高端汽車；（iii）吉普品牌下的全球運動型多功能車；（iv）涵蓋道奇、拉姆和克萊斯勒汽車的美國品牌，以及（v）涵蓋阿巴斯、雪鐵龍、菲亞特、歐寶、皮爾等歐洲品牌 Vaugeot 和 Vauxhall 的汽車。Stellantis通過在全球範圍內銷售相關服務零件和配件以及大眾市場車輛的服務合同，為其車輛出貨提供支持。Stellantis通過其子公司、合資企業和與第三方金融機構的商業安排提供零售和經銷商融資、租賃和租賃服務。此外，Stellantis以柯馬品牌在生產系統領域開展業務。

在2023年1月1日至12月31日的報告期內，對生產Stellantis生產或簽約製造的產品所需的3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。經過合理的原產國調查，可以合理地得出結論，Stellantis產品中的3TG可能源自剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）和鄰國（包括剛果民主共和國，“覆蓋國家”），並且不是來自回收或廢料來源。

供應鏈描述

我們擁有全球供應鏈，其中許多直接供應商的製造業務都位於美國境外，包括不受該規則直接約束的實體。此外，Stellantis在2023年沒有直接從冶煉廠或煉油廠採購3TG。因此，我們依靠我們的直接供應商提供有關向我們提供的零部件中所含3TG的來源的信息，我們受這些回覆的準確性的約束。

合理的原產國查詢（“RCOI”）

我們的 RCOI 採用了一系列措施來確定我們產品中的 3TG 是來自覆蓋的國家還是來自回收來源或廢料來源。進行了風險評估，以制定2023年範圍內的供應商名單，首先根據國際材料數據系統（“IMDS”）中報告的信息分析供應給我們工廠的組件，該系統是汽車行業用來維護報告要求數據的全球材料數據存儲庫。最終的範圍內供應商清單是通過確定供應給Stellantis並在IMDS中報告為包含一個或多個3TG的組件來確定的。我們確定Stellantis產品中3TG原產國的主要方法是使用責任礦產倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“CMRT”）和第三方服務提供商，對我們的範圍內的直接生產、服務和售後零件供應商進行調查，以協助進行盡職調查，包括管理、上傳和驗證供應商提交的數據，以及對供應商採取後續調查行動需要時。

盡職調查設計

正如經合組織受衝突影響和高風險地區礦產的負責任供應鏈盡職調查指南：第三版指南（“經合組織指南”）（我們的系統所依據的國際公認標準）中所概述的那樣，Stellantis支持採用全行業方法來解決整個供應鏈中的衝突礦產。作為這種方法的一部分，Stellantis通過其在RMI中的成員資格與業內其他人合作。本報告的某些陳述使用了通過我們在RMI中的成員資格（成員編號：FCAG）獲得的數據。

Stellantis盡職調查措施旨在：

1. 建立強大的公司管理體系；

2. 識別和評估我們供應鏈中的衝突礦產風險；

3. 設計和實施應對已確定的衝突礦產風險的戰略；

4. 通過參與行業組織，為對3TG冶煉廠和煉油廠盡職調查做法的獨立第三方審計做出貢獻；以及

5. 每年報告供應鏈盡職調查。

已執行的盡職調查措施

1。建立強大的公司管理體系

1.1 政策

Stellantis的治理模式反映了我們對在所有活動領域中致力於誠信、責任和道德行為的文化的承諾。我們在整個價值鏈中提倡類似的行為。選擇供應商的依據是（i）其產品和服務的競爭力，以及（ii）他們遵守社會、道德和環境原則，包括保持最高質量標準和關愛我們開展業務的社區。我們的《全球責任採購指南》（“GRPG”）特別概述了Stellantis對供應商在社會原則方面的期望，包括人權和勞工問題、環境原則、法律合規和道德原則，這些原則專門涉及衝突礦產原則。GRPG的相關摘錄如下。

前言

Stellantis集團公司（“Stellantis”）將與供應鏈的合作視為其成功不可或缺的一部分，因此努力與供應商組成一個綜合團隊。供應商的選擇不僅取決於其產品和服務的質量和競爭力，還取決於他們對社會、道德和環境原則的遵守。您同意遵守這些全球負責任採購指南（“指南”）是成為或繼續成為Stellantis供應商（“供應商”）的先決條件。1 您的接受將對您以及向Stellantis提供商品或服務的任何關聯公司和子公司具有約束力。

…

Stellantis致力於通過在其產品、工廠和其他設施中使用其人才和資產，為脱碳經濟做出貢獻。Stellantis積極參與環境問題（温室氣體和污染物排放、回收利用、自然資源的使用、循環經濟等），不僅希望供應商在汽車的整個生命週期中提供支持，還希望提出有助於實現其公開宣佈的雄心壯志的創新提案。

….

•評估、監控和補救措施

第三方定期評估供應商的社會和環境績效。除其他外，該評估涵蓋以下主題：環境、勞動實踐、工作條件、商業道德和可持續採購。該評估用於定義 (i) 供應商不遵守本指南中規定的原則的風險，以及 (ii) 要審計的場地。

如果供應商不遵守本指南中規定的原則：

◦違規行為可能被視為對Stellantis與供應商之間合同的重大違反，這可能證明立即終止合同，從而終止適用的購買條款和條件下的業務關係是合理的；或

◦Stellantis可能會要求供應商實施一項行動計劃，以採取糾正措施以使其績效保持一致，並應酌情向供應商提供支持，共同確定所需的補救措施。如果無法共同定義所需的補救措施，Stellantis保留根據適用的購買條款和條件立即終止Stellantis與供應商之間的合同以及業務關係的權利。

◦如果共同商定所需的補救措施，Stellantis可能會進行後續審計，以驗證聯合計劃的補救措施的實施情況。如果未採取此類補救措施，Stellantis保留根據適用的購買條款和條件立即終止Stellantis與供應商之間的合同以及業務關係的權利。

•向 Stellantis 舉報違規行為

對於供應商向Stellantis交付的商品或服務，供應商：（i）確認已制定相應的程序，以防止、發現、調查、緩解和補救任何不遵守本指南中規定的要求的行為，並酌情與可能受影響的利益相關方合作；（ii）必須向Stellantis報告任何不遵守這些準則的行為，並承諾對真誠舉報的個人零報復。Stellantis將與供應商合作，在必要時解決任何此類違規問題，但是，Stellantis保留根據前幾段規定因違規行為終止業務關係的權利。舉報違規行為的首選方法是Stellantis誠信熱線，該熱線可通過電話或網絡向全球員工、業務合作伙伴和公眾開放。可通過以下鏈接訪問 Web：

http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

GRPG接着概述了對遵守與衝突礦產相關的道德原則的期望：

◦違禁物質和材料

Stellantis從供應商處購買的用品、產品或商品，無論是標準的還是供應商為Stellantis專門開發的，都必須遵守生產國以及銷售或使用產品的地區/國家（歐盟等）適用的法律或法規，包括要求追溯有關物質的法律和法規，以保護健康或環境。

◦材料盡職調查和打擊衝突礦產的使用

Stellantis力求：運用負責任地採購零件和組件（包括原材料和礦產）的原則，行使警惕義務並參與負責任採購的發展。Stellantis的政策是根據經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織盡職調查指南”）的定義，與供應商建立透明度，特別是來自受衝突影響和高風險地區的礦產的來源（CAHRA），包括但不限於鎢、鉭、錫和金（稱為 “3TG”）。

供應商應：（i）制定或實施承諾以負責任的方式採購礦產和材料的政策；（ii）利用符合經合組織盡職調查指南的盡職調查框架和系統進行盡職調查；（iii）並要求其供應商採用與這些準則和經合組織盡職調查指南相一致的管理系統和做法。供應商將參考立法者關於延長材料清單或風險領域的任何建議。

供應商承諾以書面形式向Stellantis提交符合以下法律適用標準的努力結果：

◦用於製造所供應商品的材料的詳細成分及其成分的任何變化；

◦遵守現行適用法律和法規所必需的任何信息（例如多德弗蘭克法案，歐盟衝突礦產法規），通過最新版本的衝突礦產報告模板（CMRT表格）；

◦直接或通過分包商供應原材料的熔鍊廠。

供應商將：（i）在不少於法律要求的情況下做出合理的努力，以實現其運營合規，支持Stellantis的承諾，即使用風險識別分析來支持優先考慮其他材料的原產地追蹤活動，並努力實施流程和工具以實現這一目標；（ii）採取Stellantis認為足夠的補救措施，停止從被確定為不合規的渠道進行採購。

完整的 GRPG 可以在以下鏈接中找到：https://www.stellantis.com/content/dam/stellantis-corporate/group/governance/corporate-regulations/global-responsible-purchasing-guidelines.pdf

1.2 內部管理

Stellantis衝突礦產項目由採購企業社會責任（“CSR”）部門領導，由區域和子公司衝突礦產團隊成員管理。全球領導者提供總體計劃管理和整合指導，以確保履行公司義務。企業社會責任組織跟蹤和通報Stellantis衝突礦產供應商的提交狀態，以確保快速部署任何必要的升級工作。全球大宗商品採購負責人根據需要參與供應基礎的升級活動，以強調提供盡職調查證據以支持Stellantis法律要求的重要性。此外，包括材料工程、法律、通信和採購代表在內的跨職能團隊根據需要提供專業知識和反饋。

1.3 衝突礦產供應鏈的控制和透明系統

2023年，Stellantis在其產品中與3TG的任何熔鍊廠和煉油廠都沒有直接關係。因此，Stellantis繼續採取行動，通過參與跨行業合作小組和作為RMI成員來提高供應鏈的透明度。

作為 Stellantis 一般條款和條件的一部分，供應商合作伙伴必須根據要求披露所提供產品中所含衝突礦物的內容和來源。現有的其他控制系統包括衝突礦產信息的專用電子郵件地址、由第三方提供商實施的供應商回覆保留計劃以及通過汽車行業行動小組（“AIAG”）和RMI實施的冶煉廠宣傳計劃。Stellantis的迴應流程與AIAG發佈的 “CM-3汽車行業衝突礦產報告指南” 文件一致，該文件列出了整個汽車行業建立統一中央系統的程序，以實現3TG供應鏈合規性。

1.4 供應商參與度

除了直接溝通以及通過使用第三方管理服務向供應商提供反饋外，Stellantis還參加了AIAG責任材料工作組，該工作組提供免費培訓。

為了提高回覆率和供應商報告的信息質量，Stellantis與其第三方提供商合作提供了供應商培訓課程。該培訓包括指導供應商制定自己的衝突礦產合規計劃、正確迴應CMRT的流程以及與自己的供應基地打交道的方法。

Stellantis積極參與AIAG，包括供應商參與路線圖以及AIAG汽車供應基礎指南中的任何潛在更新。此外，Stellantis繼續調查其供應鏈，作為AIAG的參與者，在AIAG工作組專家的幫助下，分析數據，以確定包括Stellantis在內的成員如何支持更高效、更有效的報告。

1.5 申訴機制

Stellantis繼續維護和促進使用直接和匿名的申訴程序，通過該程序，員工、供應商、客户和其他利益相關者可以舉報對其政策的擔憂和/或違反其政策的行為。誠信熱線由獨立提供商管理，確保高度的保密性，每週七天、每天 24 小時提供服務。

可通過以下鏈接訪問誠信幫助熱線：http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

2。識別和評估供應鏈中的風險

除了上文討論的盡職調查流程外，Stellantis還使用基於網絡的報告工具以及第三方管理服務和CMRT工具，要求Stellantis的範圍內的直接供應商在供應商所知的範圍內報告其對3TG、加工冶煉廠或煉油廠以及原產國和礦山的使用情況。鑑於Stellantis通過IMDS確定其範圍內的供應商供應的產品含有3TG，如果供應商的答覆表明其產品不包含3TG，則要求供應商確認這一信息並提供評論以證實此類説法。

對每個供應商的答覆都進行了審查，以確保完整性和一致性。除非答覆完整，而且所有重複的冶煉廠或煉油廠都經過核對，否則供應商調查不被接受。

根據責任礦產保障流程（“RMAP”）熔鍊廠清單對每個供應商的CMRT冶煉廠清單進行了分析，以確認供應商認定的冶煉廠和煉油廠的狀況。當發現差異時，將問題清單轉交給供應商，要求他們採取行動核實熔鍊廠信息。

2.1 行業驅動的計劃

作為AIAG各工作組和分組的積極參與者，Stellantis與其他原始設備製造商（“OEM”）和供應商密切合作，定期開會，促進全面高效地遵守衝突礦產法規。2023年，Stellantis繼續擔任責任材料工作組（“RMWG”）的共同主席，該工作組彙集了供應商、原始設備製造商和服務提供商，以瞭解該規則的影響並支持整個汽車供應鏈的實施。Stellantis通過RMWG向RMI冶煉廠基金捐款。

此外，Stellantis還是RMI的成員，該行業計劃通過提高衝突礦產和其他新興礦物和潛在風險材料的供應鏈透明度來幫助管理風險。馬紹爾羣島共和國積極參與審計和驗證冶煉廠和煉油廠是否符合經合組織指南。作為RMI的成員，Stellantis能夠將通過RMAP流程制定的符合要求和活躍的冶煉廠和煉油廠清單作為其盡職調查活動的一部分。

3.設計和實施應對風險的策略

Stellantis應對其供應鏈中發現的風險的戰略有兩個核心組成部分。首先，上文討論的《Stellantis全球責任採購指南》提倡從受衝突影響和高風險地區進行負責任的採購。此外，Stellantis的標準條款和條件規定，Stellantis供應商有義務提供有關其供應鏈中冶煉廠和煉油廠的信息。其次，儘管要求所有範圍內的直接供應商對調查做出迴應，但佔Stellantis絕大多數的供應商都必須對調查做出迴應

採購活動是有針對性的，這些供應商在內部升級流程中被優先考慮。2023年，Stellantis在其服務提供商的協助下，擴大了調查範圍，將一項 “關注的冶煉廠” 活動納入其中，根據該活動，任何對至少一家高風險冶煉廠或煉油廠做出迴應的範圍內供應商都會自動要求進行額外的盡職調查。Stellantis還通過其服務提供商被列為冶煉廠外聯倡議的公認支持者，該倡議旨在吸引業界認可的運營冶煉廠，並促進這些冶煉廠自願參與另一項冶煉廠審計。

4。對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

Stellantis是RMI的財務支持者，並支持RMAP，後者對冶煉廠和煉油廠進行獨立的第三方審計。Stellantis與3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也沒有對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。

5。供應鏈盡職調查年度報告

該報告已向美國證券交易委員會提交，可在以下網址公開發布：https://www.stellantis.com/en/investors/reporting/sec-filings

盡職調查結果：

調查回覆

根據AIAG的標準和Stellantis的流程對調查答覆進行了審查，以確定通過簽約的第三方服務與供應商進行必要的進一步合作。Stellantis還直接與供應商合作，以獲得準確和完整的答覆。但是，Stellantis的調查過程繼續面臨各種基本挑戰，這導致無法最終確定我們產品中所有3TG的來源。

首先，某些Stellantis直接供應商將其供應商的身份視為專有信息，因此不願透露有關其零件或組件中材料來源的具體信息。

其次，儘管Stellantis在2023年的努力繼續側重於減少重複數量和獲得高質量的回覆，但供應商的迴應仍然包括不合格的冶煉廠和煉油廠，或非冶煉廠或煉油廠的指定公司。

第三，收到的絕大多數供應商答覆都提供了公司或部門層面的數據。因此，我們無法確定Stellantis直接供應商提供的冶煉廠或煉油廠名稱，如果他們是實際的冶煉廠或精煉廠，是為向我們而不是向該供應商的其他客户提供3TG的零部件。因此，我們無法驗證特定的冶煉廠或煉油廠是否真的存在於Stellantis的供應鏈中。

努力確定礦山或原產地

向我們的供應商提供的調查包括要求提供零部件中3TG的礦山或原產地。當供應商無法直接獲得冶煉廠或煉油廠名稱以外的信息時，我們會諮詢RMAP和我們的服務提供商，以確定原產國以及該冶煉廠或精煉廠是否已被驗證為無衝突。調查過程中收集的礦產原產國信息摘要載於下文附錄。

我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠位於全球各地，其原材料來源也遍佈全球。我們認為，這些冶煉廠和煉油廠經常混合來自不同國家的原材料，以製造出我們產品中使用的熔鍊或精製3TG。根據冶煉廠或煉油廠的位置，標的3TG可能會出售給大宗商品交易所，而這些交易所的熔鍊廠或精煉廠的身份是保密或未知的。此外，Stellantis供應商提供的冶煉廠和煉油廠的總清單大大超過了已知的冶煉廠和煉油廠的數量，許多供應商提供了重疊的信息。

如上所述，我們的範圍內的直接供應商對發送給客户的所有零件或組件的回覆均在公司或部門層面。因此，無法準確評估專門供應給Stellantis的零件或組件是否使用了供應商列出的熔鍊廠和煉油廠。由於無法確定Stellantis產品與特定冶煉廠或煉油廠之間的直接聯繫，因此沒有提供冶煉廠和煉油廠的詳細清單。

已採取或將要採取的措施來降低風險和改善盡職調查

除了更新GRPG和繼續開展上文 “執行的盡職調查措施” 中描述的活動外，我們還在審查和監控我們的政策、流程和第三方提供商，以持續改進調查數據分析和供應商合規性。我們計劃對我們的盡職調查流程和風險管理活動進行任何已確定的改進，以提高我們收到的信息質量，提高我們確定供應鏈中3TG來源和監管鏈的能力。Stellantis還將繼續監督全球法規，並準備對我們的報告流程進行調整和修改，以滿足與負責任採購有關的新要求。

附錄

原產國

根據調查結果，我們產品中所含的3TG可能來自位於下列國家的礦山。但是，由於上文 “努力確定地雷或原產地” 中描述的限制，將特定國家列入該清單並不一定表示Stellantis產品含有來自該國礦山的3TG。