美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

附表 14C 信息

信息 聲明根據第 14 (c) 節提出

1934 年《證券 交易法》

（修正案 No.__）

資產 實體公司

（註冊人的姓名 如其章程所示）

資產 實體公司

Crescent Ct 100 號，7^第四地板

達拉斯， 德克薩斯州 75201

關於根據股東書面同意採取行動的通知

親愛的 股東：

本 信息聲明是郵寄或提供給內華達州的一家公司 Asset Entities Inc.（“我們” 或 “公司”）的股東的，事關公司董事會於 2024 年 5 月 24 日一致書面同意下述公司行動 以及隨後以書面同意代替書面同意批准某些相關公司行動 2024年5月24日公司股東特別會議，有權對公司A類普通股的7,532,029股 股東進行投票，美元每股面值0.0001（“A類普通股”），約佔我們普通股持有人有權就由此批准的事項投出的選票的91.2％。因此，已獲得內華達州修訂法規（“NRS”）、公司章程 （“章程”）和公司章程（“章程”）中與本文 中提及的事項有關的所有必要 公司批准。提供本信息聲明的唯一目的是在本公司行動生效之前，以經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）所要求的 方式向公司股東通報該公司行動。

鼓勵您 仔細閲讀信息聲明的全文，包括附件，以獲取有關這些 行動的更多信息。根據第14c-2條，此處所述行動的批准將在向股東郵寄或提供最終信息聲明之日起20天后 視為生效。最終信息聲明 首次郵寄或提供給股東 [], 2024.

本 不是股東大會的通知，也不會舉行任何股東大會來審議此處所述的事項。 根據《交易法》第14C條向您郵寄或提供信息聲明的目的僅是向股東通報此處 所述事項。

[], 2024

隨附的信息聲明正在郵寄或提供中

致股東 [], 2024

我們 不是要求你提供代理

而且 請您不要向我們發送代理

資產 實體公司

Crescent Ct 100 號，7^第四地板

達拉斯， 德克薩斯州 75201

信息 聲明

公司股東沒有 投票或其他行動

此信息聲明是否必填

我們 不是在要求你提供代理而且

請您 不要向我們發送代理

2024 年 5 月 24 日，經公司董事會書面同意 一致批准和批准了以下公司行動：公司簽訂了截至 2024 年 5 月 24 日的證券購買協議（“購買協議”）、 和相關協議，其中除其他外，公司必須向某個合格投資者（ “投資者”）發行和出售，投資者被要求從公司收購公司新成立的 A系列可轉換優先股的165股股票，價格為0美元每股面值為.0001（“A系列優先股”），在滿足 某些條件後，再增加165股A系列優先股（統稱為 “股份”）， 總收益不超過3,000,000美元（“融資”），並採取某些其他必要或適當的行動使 公司進行融資，包括提交證書 2024 年 5 月 24 日向內華達州國務卿指定 的 A 系列可轉換優先股（“證書”）指定權”）；根據收購協議發行 股票；保留髮行公司B類普通股，每股面值0.0001美元（“B類普通股”，與A類普通股一起稱為 “普通股”）， ， ；以及建議公司股東批准向 {br 的持有人發行} 根據指定證書的條款和條件購買的A系列優先股，以及普通股 的所有股份根據納斯達克股票市場有限責任公司（“Nasdaq”）（“納斯達克上市規則”） 的適用規則可能與指定證書所設想的交易 合計的任何交易或一系列交易發行或可發行的股票，總額超過了《納斯達克上市規則》5635 (d)（“納斯達克20％規則”）規定的限制，包括 的B類普通股數量等於或大於指定證書頒發 之日已發行普通股或投票權總額的20％發行價格可能低於其中一個或兩個價格（“最低 價格”），該價格等於相關約束性協議簽署前夕股票的最後收盤價和緊接相關約束性協議簽署前五個交易日的平均收盤價， 或單獨的底價（“底價”）0.0855美元，以及向美國證券交易委員會（“SEC”） 提交本信息聲明並向公司股東交付本信息聲明附表 14C同日，根據 董事會的建議，公司多數股東的投票權以書面同意代替特別會議， 的副本作為附件A（“書面同意”）附後，批准了一項決議（“交易時限決議”） 在所有方面批准發行總額超過限額的B類普通股由納斯達克20％規則提供， 包括B類普通股的數量等於或大於普通股總額的20％或者在指定證書頒發之日尚未兑現的投票權 可以根據指定證書頒發，其價格可能低於最低價格或底價（此類金額，“交易所限額”）的 一個或兩個值。

為了遵守購買協議和指定證書的要求， 公司董事會選擇尋求並推薦書面同意，以代替 部分的股東特別會議。購買協議要求 公司按照章程和NRS的要求獲得公司有表決權證券 已發行股份持有人的批准，批准和批准交易文件所設想的所有交易（定義見其中 ），包括在股份轉換時發行所有股票和B類普通股股份，所有交易可能是 要求的受納斯達克資本市場層級（或任何繼承實體）的適用規則和法規約束。此類批准 （“股東批准”）必須通過書面同意獲得，以代替公司股東的多數表決權 的特別會議，並且根據《交易法》第14c-2條，自提交包含附表14C中詳細説明此類批准的信息的書面信息聲明之日起， 至少應有二十（20）天與美國證券交易委員會合作並交付給公司股東。

下文 “ 同意股東批准的股東行動通知” 中進一步描述了書面同意書面同意的 條款、原因和總體效力。

將軍

本 信息聲明首次郵寄或提供給股東的時間為 []，2024。公司將支付與分發本信息聲明有關的所有費用 ，包括打印和郵寄費用。公司將向經紀公司 公司和其他託管人、被提名人和信託人償還他們在向普通股受益所有人發送本信息聲明時產生的合理費用。

已發行的 股本和投票權

截至2024年5月24日 ，該公司的A類普通股已發行和流通7,532,029股， B類普通股已發行和流通7,522,971股。A類普通股的每股股東都有權就提交給股東的任何事項 獲得十張選票，並可轉換為一股B類普通股。B類普通股的每股均使其持有人 有權就提交給股東的任何事項進行一票表決。“董事會和多數股東的授權” 中描述了以書面同意方式投票贊成批准交易限制決議 的股東以書面同意代替持有 已發行普通股多數投票權的特別會議。 未徵求與本信息聲明相關的其他同意。沒有為書面同意支付任何代價。

根據 NRS，除非章程或章程中另有規定，否則一般而言，如果在行動之前或之後，持有至少多數投票權的一位或多位 股東簽署了有關行動的書面同意，則可以在不舉行會議的情況下采取任何要求或允許在股東會議上採取的行動。條款和章程為股東未經會議採取的行動規定的投票權 與NRS規定的基本相同。

某些人在待採取行動的事項中的利益

我們的高級管理人員和董事及其任何同夥均未對股東批准並在本信息聲明中描述的 行動感興趣，除非他們是普通股持有人（其權益與普通股其他持有人的權益沒有區別）。

經董事會和大股東授權

2024 年 5 月 24 日 ，董事會批准了融資，並建議向 股東提交交易限制決議。同日，根據董事會的建議，以下股東（“大股東”） 簽署並向我們提交了批准交易時限決議的書面同意：

根據章程和章程 ，一般而言，法律、章程和章程要求或允許在公司股東會議 上採取的任何行動，如果書面同意或同意，説明所採取的行動， 應由持有至少多數投票權的股東簽署。

根據NRS以及條款和章程，在會議上批准交易限制決議需要持有多數表決權的股東 進行投票， 親自出席或由代理人代表出席此類會議，通過遠程通信（如果適用）， 或由代理人代表出席會議並有權投票。我們的A類普通股的持有人有權獲得每股十（10）張選票 。我們的B類普通股的持有人有權獲得每股一（1）張選票。截至書面同意之日，即 2024年5月24日，已發行和流通的A類普通股7,532,029股，B類普通股 已發行和流通7,522,971股，共計82,843,261張選票，其中75,320,290張選票，佔91.2％，由多數股東持有。

因此， 我們已獲得與融資和交易限制決議有關的所有必要公司批准。我們不是 尋求任何其他股東的書面同意，其他股東也不會有機會對 交易限制決議進行投票。所有必要的公司批准均已獲得。本信息聲明僅由 提供，目的是向股東通報通過書面同意採取的行動，並通知股東按照《交易法》的要求採取的此類行動 。

由於 多數股東採取的行動是以書面同意代替特別會議，因此公司無需召開 股東大會來批准交易限制決議，也不打算這樣做。

致股東的行動通知
經同意的股東批准

以下行動已獲得普通股持有人的書面同意的批准，該持有人的選票約佔普通股持有人有權就普通股批准的事項投出的選票的91.2％ 。

書面同意批准了交易所限額決議，該決議規定，B類普通股的總髮行量 應超過納斯達克20％規則規定的限制，包括可以根據 發行相當於或大於指定證書當日已發行普通股或投票權總額20％的B類普通股，價格為低於最低價格或底價中的一個或兩個。

2024年5月24日，根據收購協議，公司同意在兩次收盤中每次 出售和發行165股A系列優先股，前提是每次收盤的條款和條件得到滿足。首次收盤（“首次收盤”） 發生在2024年5月24日，發行和出售了165股A系列優先股，總收益為150萬美元。第二次 收盤（“第二次收盤”），即發行和出售165股A系列優先股，總收益為 1,500,000美元，將在第二次收盤購買協議中規定的條件 得到滿足或豁免的第一個工作日進行，包括第一次註冊聲明（定義見下文）的提交和生效以及股東批准的生效 。

以下 是根據指定證書和 就公司與投資者之間的融資達成的各種協議對A系列優先股的條款和規定的摘要。您可以按照” 中的説明免費獲得本信息聲明中以引用方式納入 的信息在哪裏可以找到更多信息”。 以下對指定證書、購買協議和註冊權協議（定義見下文 ）的描述並不完整，可以參照這些文件的全文對其進行全面限定， 公司於5月28日向美國證券交易委員會提交的公司當前8-K表報告附錄3.1、附錄10.1和附錄10.2，分別是 2024 年。

A 系列優先股的條款

根據購買協議 ，公司於2024年5月24日向內華達州國務卿 提交了指定證書，將公司的660股優先股，每股面值0.0001美元，指定為A系列可轉換 優先股，並列出了 A系列優先股的投票權和其他權力、優先權和相對、參與、可選或其他權利。A系列優先股的每股初始申報價值（“規定價值”）為每股10,000美元。

在公司清算、解散和清盤時， A系列優先股在支付股息、分派和 付款方面排在公司所有股本的優先地位，除非A系列優先股大部分已發行股份 的持有人同意公司設立其他優先股或等同於 A系列優先股的股本。

A系列優先股的持有人 將有權按規定價值獲得B類普通股（或按公司 期權支付的現金）的累計股息，年利率為6％（如果觸發事件（定義見指定證書 ），則年利率將增加到12％。股息將在A系列優先股轉換或任何贖回時支付。

A系列優先股的持有人 將A系列優先股的股票轉換為B類普通股的若干股，計算方法是將此類股票的規定價值（加上任何應計但未付的股息和其他應付金額，除非公司以現金支付 ）除以股票的轉換價格（“轉換價格”）。初始轉換價格為0.75美元， 可能會進行調整，包括根據全面反稀釋條款進行的調整。持有人可以選擇將 A系列優先股的股票轉換為B類普通股，其替代轉換價格等於替代轉換衡量期內（定義見 的B類普通股平均每日成交量加權平均價格的85％（如果公司的B類普通股在主要交易市場暫停交易或從主要交易市場退市或觸發事件發生時退市，則為70％）指定證書）（“替代轉換價格”）。

A系列優先股的 持有人不得將A系列優先股轉換為B類普通股，前提是這種轉換 會導致該持有人在轉換後立即超過已發行B類普通股 的4.99％，持有人可以在至少提前61天通知的情況下將其增加到9.99％。此外，在 根據下述要求獲得股東批准並對超過交易所限額 的此類發行生效之前，公司在轉換A系列優先股時不得以低於交易所限額的最低 價格發行B類普通股，也不得以低於最低交易限額的金額進行轉換，無論交易所 限額是否已達到。購買協議要求公司獲得股東 的批准，事先徵得必要股東的書面同意，以獲得章程和NRS所要求的公司有表決權證券流通 股持有人的批准，批准和批准交易文件中考慮的所有交易 ，包括髮行所有A系列優先股和 {類別股票 br} B 根據收購協議轉換此類股票後可發行的普通股協議，所有內容均符合納斯達克資本市場層級（或任何繼承實體）的適用規則 和法規的要求。A系列優先股也不得轉換 ，除非此類轉換後可發行的B類普通股可以根據 證券法（“規則144”）第144條或有效且可用的註冊聲明進行轉售。

購買協議和指定證書要求公司在首次收盤之日起10天內向美國證券交易委員會提交附表14C 的初步信息聲明，然後在首次收盤之日起20天內向美國證券交易委員會提交附表 14C的最終信息聲明，如果由於 法院或監管機構而延遲，則在首次收盤之日起45天內向美國證券交易委員會提交附表 14C的最終信息聲明，包括但不限於美國證券交易委員會，美國證券交易委員會應披露書面同意。根據美國證券交易委員會的 規則，書面同意將在根據 根據美國證券交易委員會規則發送或提供最終信息聲明後的 20 天后生效。在此生效之日之前，如果需要轉換的B類普通股數量將超過股東批准生效之日之前的交易限額 ，並且此類轉換的轉換價格 將低於最低價格或底價，則在對A系列優先股進行任何轉換時，規定的 價值將自動增加等於所獲得產品的金額通過乘以（A）B類普通股的最高價格 （I）中較高者在轉換日之前的交易日（定義見下文）交易，(II) 適用的轉換價格和 (B) 減去 (I) 在適用轉換日向持有人交付 （或將要交付）的B類普通股數量減去 (II) 除以 (x) 獲得的商數所得的差額持有人選擇 作為適用轉換對象的正在轉換的A系列優先股的適用價值按（y）適用的轉換價格計算的A系列優先股。

在 中，根據上述要求和規定，公司於2024年5月24日通過由持有普通股多數投票權的股東執行 的書面同意，獲得股東批准。此外，2024年5月31日， 公司向美國證券交易委員會提交了附表14C的初步信息聲明。如果 由於法院或監管機構（包括但不限於美國證券交易委員會）而延期，則公司必須在2024年6月13日當天或之前，或在2024年7月8日當天或之前提交本關於附表14C的最終信息 聲明，披露股東的批准。在 20 號上^第四在符合 這些要求和其他適用要求的行動後的第二天，股東批准將生效，並且公司將被允許以可能低於最低價格或底價的價格發行超過交易限額所定義的有限數量的 股票。

根據 購買協議，如果B類普通股的收盤價跌至每股0.75美元以下，則持有人的B類普通股總銷售額 將受到限制。在收盤價超過0.75美元之前，持有人只能賣出每個交易日25,000美元或彭博社公佈的B類普通股每日交易量的15％（以較高者為準）。“交易日” 定義為B類普通股的主要交易市場開放交易至少六小時的日子。

A系列優先股將在A系列優先股首次發行日期 的24個月週年之際自動轉換為B類普通股。

公司有權隨時贖回當時已發行的A系列優先股的全部或任何部分，價格等於 等於規定價值的110％，外加任何應計但未付的股息和其他到期金額。

A系列優先股的持有人 通常有權在轉換後的基礎上對B類普通股進行投票，但須遵守指定證書中規定的受益所有權限制。

在投資者實益擁有任何A系列優先股或 普通股期間， 公司不得在融資交易中出售證券，直到首次註冊聲明 生效之日後的30天期限結束或任何替代轉換衡量期內。此外，公司不得根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）提交任何其他註冊聲明或任何發行 聲明，除非 S-8表格上的註冊聲明或自購買協議之日起提交併生效的註冊聲明的補充或修正案，除非 每份註冊聲明均已生效且相應的招股説明書可供使用，或者該系列的股份必須包含在 B 類普通股中的優先股 和 B 類普通股的標的股份根據規則 144，註冊權協議 下的每份註冊聲明均可無限制地轉售。

在與購買協議有關的 中，公司同意根據截至2024年5月24日的註冊 權利協議（“註冊權協議”）向投資者提供某些註冊權。註冊權協議規定， 註冊轉售根據購買協議向投資者發行的 A系列優先股（“可註冊轉換股”）中向投資者發行的所有B類普通股。在首次收盤後的15個日曆日內，即2024年5月24日，公司必須提交註冊聲明（“首次註冊聲明”） ，以發行和轉售美國證券交易委員會規則允許的最大數量的可註冊轉換股份。首次註冊 聲明必須在首次截止後的 45 天內宣佈生效，如果首次註冊聲明經過審查，則必須在 90 天內宣佈生效。 如果必須提交額外的註冊聲明以涵蓋不允許 包含在第一次註冊聲明中的可註冊轉換股份的轉售，則公司必須在第二次收盤後的15天內提交一份額外的註冊聲明（“第二次註冊 聲明”），以滿足美國證券交易委員會規則允許的最大數量的可註冊轉換股份 。第二份註冊聲明必須在第二次截止後 45 天內宣佈生效，如果 第二份註冊聲明接受審查，則必須在 90 天內宣佈生效。如果第一份 註冊聲明和第二份註冊聲明下可用的B類普通股數量不足以涵蓋所有可註冊轉換股份，則公司 必須在 之日起的14天內提交至少一份額外的註冊聲明（每份此類附加註冊聲明、第一次註冊 聲明和第二份註冊聲明，統稱為 “註冊聲明”）必要性出現了，而且這種額外登記可以根據美國證券交易委員會的規定提交聲明，以涵蓋此類可註冊轉換 股票，但不得超過美國證券交易委員會規則允許的最大承保額，該聲明必須在該日期後的45天內生效，如果此類附加註冊聲明受到審查，則必須在90天內生效 。任何未能在首次註冊 聲明或第二次註冊聲明（“申報失敗”）的最後期限之前提交的行為將導致100,000股 B類普通股的違約金。任何未能在任何註冊聲明的生效截止日期之前完成的（“生效失敗”） 將導致100,000股B類普通股的違約金。在申報失敗或 有效性失敗時可發行的每股股票也必須受註冊聲明的保護，其範圍與可登記轉換股份相同。公司 必須盡最大努力保持每份註冊聲明的有效性，直到所有此類B類普通股 根據第144條出售或可以不受限制地出售，並且不要求公司遵守第144條下的 當前公共信息要求。

在投資者實益擁有任何A系列優先股或 普通股期間， 公司不得在融資交易中出售證券，直到首次註冊聲明 生效之日後的30天期限結束或任何替代轉換衡量期內。此外，公司不得根據《證券法》提交任何其他註冊聲明或任何發行 聲明，除非註冊聲明生效且相應的 招股説明書可供使用，或者A系列優先股和B類普通股的標的股票必須是必須的，否則公司不得根據《證券法》提交任何其他註冊聲明或任何發行 聲明，或者必須提交自購買協議之日起生效的註冊聲明 的補充或修正案 包含在註冊聲明中根據規則 144，註冊權協議可以不受限制地轉售。

根據公司與Boustead Securities, LLC（“Boustead”）於2021年11月29日簽訂的委託書協議（“Boustead 訂約書”），以及公司與作為公司首次公開募股承銷商代表的Boustead於2023年2月2日簽訂的承銷協議 與收購協議下的每筆交易有關的 “承保協議”），公司必須向Boustead支付相當於 總收購價7％的費用和一筆不可記賬的費用補貼等於A系列優先股總購買價格的1％。 因此，在首次收盤之日，公司向Boustead支付了總額為12萬美元的款項，並且必須在第二次收盤之日向Boustead 支付總額為12萬美元的款項。此外，在首次收盤之日，公司被要求 向Boustead簽發配售代理認股權證，以購買15.4萬股B類普通股，相當於在首次收盤時以每股0.75美元的初始轉換 價格轉換時可能發行的B類普通股數量的7％，但須遵守交易所限制，直至股東批准生效。如果第二次 收盤時，公司將被要求向Boustead發行額外的配售代理認股權證，以購買15.4萬股 股B類普通股，相當於在轉換第二次收盤時以每股0.75美元的初始轉換價格出售的股票 時可能發行的B類普通股數量的7％。每份此類配售代理認股權證（統稱為 “配售 代理認股權證”）的行使價為0.75美元。此外，在每次申報失敗和每次有效性失敗時，公司必須向Boustead發行7,000股B類普通股 。儘管Boustead 訂約信中有某些規定，但配售代理認股權證將不包含搭便註冊權，也不會包含以低於每股行使價的價格或價格發行的未來股票等的反稀釋條款 ，也不會規定在到期前立即自動行使 。配售代理認股權證和標的股票可能被金融業 監管局有限公司（“FINRA”）視為補償，並可能受到FINRA規定的行使限制。

為什麼 我們獲得了股東批准。

我們的 B類普通股在納斯達克的納斯達克資本市場層面上市交易。納斯達克20％規則要求在納斯達克上市的證券 的公司出售、發行或潛在發行普通股（或可轉換為普通股或可行使的證券 ）單獨或與高管、董事或大股東 （根據《納斯達克上市規則》的定義，可能包括至少 5% 普通股數量的持有人和受益所有人），則必須獲得股東的批准 br} 股票（或未償還的投票權的5％），相當於公司的20％或更多普通股或發行前不久已發行的投票權的20％或以上，按最低價格計算，納斯達克將最低價格定義為等於約束性協議簽署前股票的最後一次 收盤價和緊接具有約束力的協議簽署前五個交易日 天的平均收盤價中的較低值。

此外， 此外，購買協議要求公司事先獲得必要股東的書面同意，以獲得章程和 NRS 所要求的公司有表決權證券已發行股份持有人數的 的批准，批准和批准交易文件所考慮的所有交易，包括髮行所有 股A系列優先股和類別股票 B 根據購買 協議轉換此類股票後可發行的普通股，全部根據納斯達克資本市場層級（或任何繼任 實體）的適用規則和法規的要求。購買協議和指定證書要求公司在首次收盤之日起10天內向美國證券交易委員會提交附表14C的初步信息聲明 ，然後在首次收盤之日起的20天內向美國證券交易委員會提交附表14C的最終信息聲明 ，如果由於法院或監管機構而推遲 ，則在首次收盤之日起的45天內，向美國證券交易委員會提交附表14C的最終信息聲明 ，該聲明應披露書面同意。根據美國證券交易委員會的規定，書面同意 將在根據美國證券交易委員會規則發送或提供最終信息聲明後20天生效。

此外，根據指定證書，在股東批准之前，如果轉換價格低於最低 價格或底價，則在對任何A系列優先股進行任何轉換時，規定價值將自動增加 的金額，等於通過乘以（I）B類普通股 交易的最高價格（A）所得產品的金額在轉換日期之前的交易日（定義見下文）以及 (II) 適用的轉換價格和 (B)差額的計算方法是：(I) 持有人選擇作為適用 轉換的A系列優先股轉換的標的在適用轉換日向持有人 交付（或將交付）的B類普通股的數量（II）除以 （x）持有人選擇作為適用 轉換對象的A系列優先股的適用價值，按 (y) 適用的轉換價格。例如，假設轉換日期前一天的最高交易價格 為0.50美元，調整後的適用轉換價格為0.35美元，轉換後的 適用價值為100美元，則規定價值將自動增加約43美元，如下所示：（0.50美元）*（（（100美元/0.35美元） —（100美元/0.50美元））= 43美元。

在 中，根據上述要求和規定，公司於2024年5月24日通過由持有普通股多數投票權的股東執行 的書面同意，獲得股東批准。此外，2024年5月31日， 公司向美國證券交易委員會提交了附表14C的初步信息聲明。公司將被要求就附表14C提交最終信息 聲明，披露股東的批准，如果延遲提交給包括但不限於美國證券交易委員會的法院或監管機構，則在2024年6月13日當天或之前，或在2024年7月8日當天或之前。在 20 號上^第四在採取符合這些和 其他適用要求的行動後的第二天，股東批准將生效，並且公司將被允許以可能低於最低價格或底價的價格發行超過交易限額所定義的有限數量的 股票。

批准交易限制決議對我們股東的影響 。

在 由於股東批准的生效而使最低價格和底價不適用之後，根據B類普通股每股0.75美元的初始 轉換價格，如果投資者轉換了根據購買協議和指定證書向投資者發行或可能發行的 的全部330股股票，則按每股 股10,000美元的初始申報價值，投資者將發行4,400,000股B類普通股。如果投資者以替代轉換價格轉換股票，則需要根據規定價值發行不確定數量的B類普通股 。除非公司以現金支付，否則投資者 還可以按適用的轉換價格獲得額外的B類普通股，用於支付每股轉換後股票的應計但未付的股息。適用全面的反稀釋條款後，由於向下調整轉換價格 ，適用的轉換價格也可能會降低。任何基於股票轉換的 的此類發行都可能導致我們的股東所有權、投票權以及參與 股息或其他未來收益（如果有）的權利，這可能會導致我們的B類普通股的市場價格下跌。 此外，註冊聲明一旦生效，將允許最多所有此類B類普通股立即不受限制地向公開市場轉售 ，這也可能對我們普通股的市場價格產生不利影響。我們的市場 價格下跌也可能損害我們通過額外股權或債務融資籌集資金的能力。

在 中，與轉換 股份和行使配售代理認股權證相關的發行的B類普通股數量的增加可能會產生附帶的反收購效應，因為增發的 B類普通股可能會削弱尋求獲得公司控制權的各方的股票所有權。已發行的 股數量的增加可能會抑制某些合併、要約、代理競賽或其他控制權或所有權交易變更 的可能性，或使其變得更加困難。但是，我們目前不知道有任何通過合併、要約、向管理層提出異議的招標或其他手段來累積證券或獲得公司控制權的具體努力。

儘管 有上述規定，但我們認為，批准交易所限額決議的有效性所帶來的好處超過了上述潛在的 稀釋效應和相關風險。我們在業務計劃中取得成功並最終為 股東創造價值的能力取決於我們最大限度地利用籌資機會的能力。本次融資已籌集了約 130萬美元的淨現金收益（扣除配售代理費和融資支出後），在滿足或免除第二次收盤條件 （包括向美國證券交易委員會提交本信息聲明）後，預計將籌集約140萬美元的額外淨現金 收益。公司打算將融資的淨現金收益用於維持公司 對納斯達克規則的遵守，該規則要求股東權益至少為250萬美元，並用於營運資金和其他公司 用途。

持不同政見者的 評估權

根據NRS，持不同政見者的評估權或類似權利不向股東提供 與交易限制決議的批准 有關。

某些人對有待採取行動的事項的利益

自上一財年初以來，我們公司的任何時候 董事或執行官都不在交易所 限制決議中擁有任何權益。

安全 某些受益所有人和管理層的所有權

下表列出了截至2024年5月24日（i） 每位指定執行官和董事對我們普通股的受益所有權的某些信息；（ii）我們作為一個整體的所有執行官和董事；以及（iii）我們所知的每位受益擁有我們任何類別的已發行有表決權證券超過5％的人 。除非另有説明，否則以下每位人員的 地址均為德克薩斯州達拉斯市新月法院100號75201，收件人：首席財務官

我們 目前沒有任何如果完成可能會導致我們公司控制權變更的安排。

股東 有權獲得信息聲明

本 信息聲明是通過郵寄或提供給您的 []，2024。我們將支付與本信息聲明的分發 相關的所有費用，包括打印和郵寄費用。我們將補償經紀公司和其他託管人、被提名人 和受託人向我們普通 股票的受益所有人發送本信息聲明所產生的合理費用。

我們的 董事會將 2024 年 5 月 24 日定為確定有權通過書面同意 投票並收到本信息聲明的股東的記錄日期。

向共享地址的股東交付 份文件

我們 只能向共享一個地址的多名股東交付一份信息聲明，除非我們收到一位或多位股東的相反指示 。根據以下地址和電話號碼向我們提出書面或口頭要求，我們將立即將本信息聲明的單獨副本交付給共享的 地址的股東，該副本已送達該地址：

資產 實體公司

新月街 100 號，7 樓

達拉斯， 德克薩斯州 75201

收件人： 首席財務官

電話： (262) 527-0966

此外，股東可以通過上面列出的電話號碼和郵寄地址向我們發送通知，告知股東希望 將來收到一份單獨的信息聲明。共享一個地址並收到多份副本的股東可以通過上面列出的電話號碼和郵寄地址聯繫我們，要求交付 一份信息聲明副本。

在哪裏可以找到更多信息

我們 受《交易法》的信息要求的約束。我們向美國證券交易委員會提交報告、委託書和其他信息。 美國證券交易委員會還維護一個互聯網站點，其中包含我們的報告、代理和信息聲明以及其他信息，網址為www.sec.gov。

我們 在向美國證券交易委員會提交這些材料後，將在合理可行的情況下儘快在我們網站 https://investors.assetentities.com as 的投資者關係欄目上提供這些文件的副本。我們網站上提供的信息不是本 信息聲明的一部分，因此未以引用方式納入。任何這些文件的副本都可以在我們的網站上免費獲得 。

本 信息聲明包含本 信息聲明未附帶的文件中有關我們的重要業務和財務信息。根據您的要求，您可以免費獲得這些信息。您可以通過書面形式或致電以下地址 和電話號碼向我們免費索取以引用 併入本信息聲明的文件：

資產 實體公司

新月街 100 號，7 樓

達拉斯， 德克薩斯州 75201

收件人： 首席財務官

電話： (262) 527-0966

信息 以引用方式納入

本信息聲明或本信息聲明中以引用方式納入的任何文件中包含的關於任何合同或其他文件 內容的陳述 不一定完整，並且每份此類陳述均參照該合同或其他作為證物向美國證券交易委員會提交的 文件進行了全面限定。美國證券交易委員會允許我們 “以引用方式納入” 信息 到本信息聲明中。這意味着我們可以通過參考另一份單獨向美國證券交易委員會 提交的文件來披露重要信息。以引用方式納入的信息被視為本信息聲明的一部分。本信息聲明 以及我們隨後向美國證券交易委員會提交的信息可能會更新和取代以引用方式納入的信息。同樣，我們隨後向美國證券交易委員會提交的 信息可能會更新並取代本信息聲明中的信息。我們還以引用方式將 在本信息聲明中納入我們根據《交易法》向美國證券交易委員會提交的以下文件以及我們在本信息聲明發布之日後根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條提交的任何 文件（前提是 我們未以引用方式納入向美國證券交易委員會提供但未向美國證券交易委員會提交的任何信息）：

除非 信息明確表明其他日期適用，否則本信息聲明中包含的 信息僅代表本信息聲明封面上註明的日期。除非此類當前報告中另有規定，否則我們不會以引用方式將在 第 2.02 或 7.01 項下提供的任何信息（或根據第 9.01 項提供或作為附錄包含的相應信息）納入我們可能向美國證券交易委員會提交或提供的任何過去或未來的 8-K 表格 當前報告。

附件 A

資產 實體公司

股東的書面同意

TO 未開會就採取的行動

2024 年 5 月 24 日

_______________________________________________________

下列簽署人是內華達州的一家公司資產實體 Inc.（“公司”）已發行和流通普通股多數投票權的記錄持有者，根據內華達州修訂法規第78章和公司 章程行事，特此放棄關於特別會議時間、地點和目的的所有通知，特此同意並同意通過 以下決議：

背景

公司 董事會（“董事會”）已批准根據A系列可轉換優先股 股票指定證書（“指定證書”）創建公司一系列面值為0.0001美元的優先股（“優先股”），指定為 “A系列可轉換優先股 股”（“A系列優先股”），以及通過向某些合格投資者發行 最多330股A系列優先股（定義見1933年《證券法》（經修訂）下的D條將由公司確定，每股收購價為1萬美元。A系列優先股可將 轉換為公司的B類普通股，每股面值0.0001美元（“B類普通股”）。

董事會還批准並建議公司股東批准根據指定證書的條款和條件向A系列優先股的持有人 發行B類普通股，以及根據 任何交易或系列發行或發行的公司所有普通股 ，每股面值0.0001美元的普通股（“普通股”）根據適用的規則，可以與指定證書 所設想的交易合計的交易納斯達克股票市場有限責任公司（或任何繼任實體）的總額超過 《納斯達克上市規則》第5635（d）條規定的限制，包括B類普通股數量等於或大於指定證書當日已發行普通股或投票權總額20％的B類普通股的發行價格可能低於最低價格（定義見上市規則）或兩者 5635 (d)) 或底價（定義見指定證書）。

決議

現在， 因此，不管怎麼樣

決定， B類普通股的總髮行量超過納斯達克上市規則第5635（d）條規定的限制，包括 B類普通股的發行量等於或大於指定證書頒發之日已發行普通股或投票權總額20％的B類普通股可根據指定證書發行，價格可能低於 或兩者兼有特此批准所有方面的最低價格或底價；不管怎樣

決定， 董事會授權的官員有權並指示他們採取或促使採取任何此類行動， 執行此類協議、文件和文書，並提交必要或適當的申報，以實現 上述決議的意圖和目的。

本 書面同意書可以在對應方中籤署，每份書面同意應被視為原件，但所有書面同意書共同構成 一份相同的文書。通過傳真、便攜式文件文件 (.pdf) 或 《內華達州修訂法規》允許的其他電子方式交付的簽名應被視為與原件具有同等效力。

[簽名頁面如下]

見證其中，下列簽署人簽署了本書面同意。

A-2