Document

本衝突礦產報告（“CMR”）由Luminar Technologies, Inc.（以下簡稱 “Luminar”、“我們”、“我們的” 和 “我們”）編寫。本2023年1月1日至2023年12月31日報告期的CMR是為了遵守美國證券交易委員會（“SEC”）頒佈的最終衝突礦產實施規則（“最終規則”），該規則經美國證券交易委員會公司財務部於2014年4月29日發佈的指導意見和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會命令進行了修改。根據1934年《證券交易法》第13（p）條編纂的《2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的規定，美國證券交易委員會通過了最終規則，以執行與衝突礦產相關的報告和披露要求。最終規則對製成品含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務，這些衝突礦物是其產品功能或生產所必需的。美國證券交易委員會目前將 “衝突礦產” 定義為錫石、哥倫鐵礦-鉭鐵礦（coltan）、金、黑鎢礦或其衍生物，美國證券交易委員會目前僅限於錫、鉭和鎢。本CMR包括Luminar持有財務或管理控股權的所有合併子公司的活動。

為了遵守最終規則，我們對衝突礦產的來源、來源和監管鏈進行了盡職調查，這些衝突礦產是我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的，以確定這些衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰國（統稱為 “受保國家”）以及資助或受益於武裝團體（定義見表格第 1 節第 1.01 (d) (2) 項）SD) 在這些國家中的任何一個。

根據美國證券交易委員會公司財務部於2014年4月29日發佈的指導方針和美國證券交易委員會於2014年5月2日發佈的命令，Luminar無需將其任何產品描述為 “剛果民主共和國無衝突”（定義見表格SD第1節第1.01（d）（4）項）、“剛果民主共和國衝突不可確定”（定義見SD表第1節第1.01（d）（5）項）或 “未被認定為'剛果民主共和國無衝突'”，因此在本報告中沒有就此得出結論。此外，鑑於Luminar沒有自願選擇將其任何產品描述為 “剛果民主共和國無衝突”，因此尚未對本文提出的報告進行獨立的私營部門審計。

Luminar 是一家全球汽車技術公司，開創了車輛安全和自主的新時代。在過去的十年中，Luminar一直在從芯片級別開始構建我們的光探測和測距（“LiDAR”）傳感器，該傳感器有望滿足苛刻的性能、安全性、可靠性和成本要求，從而為乘用車和商用車以及其他鄰近市場實現下一代安全和自動駕駛功能。

Luminar 的 Iris 和 Iris+ LiDAR 結合了 1550 納米激光器、發射器和接收器，可提供遠距離傳感，我們預計將符合 OEM 規格以實現高級安全性和自主性。該技術提供汽車級、高效且經濟實惠的解決方案，這些解決方案可擴展、可靠，最適合批量生產。Iris和Iris+已經過改進，以滿足符合汽車標準的批量生產傳感器的尺寸、重量、成本、功率和可靠性要求。

Iris和Iris+採用垂直集成的接收器、探測器和特定應用的集成電路（“ASIC”）解決方案，這些解決方案由我們的先進技術和服務板塊公司——Optogration、Freedom Photonics和黑森林工程公司開發。

Luminar 內部設計某些關鍵半導體組件，包括我們的接收器 ASIC 和砷化銦鎵光電二極管。2021 年，Luminar 執行了合同製造服務協議，允許與電子合同製造商批量生產我們的 Iris LiDAR 傳感器。

就本 CMR 而言，提及我們的 “產品” 是指 Luminar 的 Iris 和 Iris+ LiDAR 硬件產品，提及我們的 “供應商” 是指 (i) 這些產品的直接供應商和 (ii) 這些產品的直購供應商，在每種情況下，前提是此類供應商提供的產品含有衝突礦物。

Luminar根據經濟合作與發展組織第三版《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》及其補充文件（“經合組織指南”）中規定的五步框架，設計了對產品中所含衝突礦產的來源和監管鏈的盡職調查。

•Luminar維持衝突礦物政策（“政策”），該政策包含在其供應商質量要求手冊（“SQRM”）中，該政策規定了其對衝突礦物採購的承諾以及對供應商的期望。Luminar的SQRM已提供給供應商並由供應商簽署，這是與Luminar開展業務的條件。此外，Luminar的（i）採購訂單條款和條件以及（ii）表格合同製造協議明確納入了SQRM（和政策）。

•Luminar的RCOI的實施以及對Luminar必要衝突礦產的來源和監管鏈的盡職調查由一個多職能核心團隊（“核心團隊”）管理，該團隊包括來自質量、供應鏈和法律的代表，並在必要時聘請外部諮詢專業知識。

•利益相關方可以通過電子郵件舉報違反本政策的行為，電子郵件地址為 https://www.whistleblowerservices.com/LAZR。Luminar 擁有申訴機制，我們的員工和供應商可以通過該機制舉報涉嫌或潛在的違反我們的政策、法律或一般道德或合規問題的行為。我們在WhistleblowerServices.com/Lazr上設有一個電子郵件地址和熱線，供應商可以通過該熱線提出問題、表達疑慮和舉報違反我們的衝突礦產政策的行為。通過該舉報系統，Luminar還使員工和其他人能夠祕密和匿名地提出問題、表達疑慮和舉報違反Luminar政策的行為。

•Luminar已要求其供應商完整填寫負責任礦產倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“CMRT”）。CMRT旨在要求Luminar的供應商提供有關此類供應商在衝突礦物採購方面的做法的足夠信息，以使Luminar能夠遵守其在最終規則下的要求。

•如果根據因（i）供應商數據採集或參與過程或（ii）從其他來源收到的信息而確定的問題領域，Luminar確定供應商正在採購直接或間接為武裝團體提供資金或受益的衝突礦產，則Luminar將通過一系列升級手段執行該政策。

•此類升級可能包括立即與供應商接觸以解決採購問題，到要求此類供應商實施風險管理計劃（該計劃可能酌情涉及補救行動，包括與上游供應商的脱離），再到Luminar與適用供應商的脱離接觸。

根據最終規則的要求，我們已經提交了2023年報告年度的SD表格和這份衝突礦產報告作為其附件。SD 表格和衝突礦產報告也可在我們的網站上查閲，網址為 https://investors.luminartech.com/sec-filings/all-sec-filings。

根據Luminar的RCOI，15家供應商（約佔我們供應商的68％）向Luminar提供了完整的CMRT。Luminar的供應商確定了352家冶煉廠和煉油廠，他們從中採購了RMI標準冶煉廠清單上的衝突礦產，在這些冶煉廠和煉油廠中，有235家冶煉廠和煉油廠（約佔67％）已成功完成了根據適用的RMI責任礦產保障流程標準或同等交叉認可的評估進行評估。

上一段中包含的供應鏈信息基於截至 2024 年 5 月 7 日收到的供應商回覆。前段中包含的合規狀態信息截至2024年5月7日，僅基於RMI提供的信息，未經我們獨立驗證。我們的供應商報告的冶煉廠使用的礦山尚未公開，這些冶煉廠也沒有披露。Luminar得出結論，要求我們的供應商完成CMRT並進行上述盡職調查流程是我們目前為儘可能特異地確定產品中所含衝突礦產的礦山和原產國所能做出的最合理的最大努力。

與風險緩解有關的陳述以及此處的其他陳述本質上是前瞻性的，基於Luminar管理層當前的預期或信念。這些前瞻性陳述並不能保證表現，並且受許多不確定性和其他因素的影響，這些因素可能超出Luminar的控制範圍，並可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的事件存在重大差異。鑑於這些不確定性和其他因素，您不應放置