展品 1.01
博通公司
衝突礦產報告
截至2023年12月31日的日曆年度
博通公司截至2023年12月31日的日曆年度（“報告期”）的本衝突礦產報告（本 “報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條以及公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的報告期內SD表專業披露報告（“SD表格”）提交的。該規則對美國證券交易委員會的註冊人規定了某些報告和披露義務，這些衝突礦產是註冊人製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的。衝突礦物目前被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “3TG”）。
根據該規則，博通對博通製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查，以確定3TG是否源自剛果民主共和國或鄰國（“覆蓋國家”），是否為這些國家的武裝團體提供資金或受益。本報告描述了博通的盡職調查措施。除非另有説明或文中另有要求，否則本報告中提及的 “博通”、“公司”、“我們” 或 “我們的” 是指綜合博通公司及其子公司。
公司和產品概述
Broadcom 是全球技術領導者，設計、開發和提供廣泛的半導體和基礎設施軟件解決方案。我們開發的半導體器件側重於複雜的數字和混合信號互補金屬氧化物半導體的器件和基於模擬 III-V 的產品。我們在半導體行業擁有創新歷史，提供的產品用於終端產品，例如企業和數據中心網絡、家庭連接、機頂盒、寬帶接入、電信設備、智能手機和基站、數據中心服務器和存儲系統、工廠自動化、發電和替代能源系統以及電子顯示器。
我們的基礎設施軟件解決方案使客户能夠規劃、開發、交付、自動化、管理和保護跨大型機、分佈式、邊緣、移動和混合雲平臺的應用程序。我們還以模塊、交換機和包含多個半導體產品的子系統的形式提供關鍵任務光纖通道存儲區域網絡產品和相關軟件。
衝突礦產盡職調查計劃的設計
博通關於衝突礦產的盡職調查框架（概述如下）符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈指南》以及《錫、鉭和鎢及金補充文件》。
第 1 步-建立強大的公司管理體系
•採取《衝突礦產政策》，並在我們的網站上公開發布 (https://www.broadcom.com/company/citizenship/supplier-responsibility)。
•建立一個由我們的全球質量組織領導的內部衝突礦產小組，以實施我們的衝突礦產政策，並定期向執行管理層報告計劃活動。
•建立一個公共電子郵件地址 (conflict.minerals@broadcom.com)，用於一般查詢。
•建立申訴機制，使員工、供應商和利益相關者能夠舉報任何疑慮和違規行為。
•根據我們的內部文件保留政策，保留與我們的衝突礦產盡職調查計劃相關的記錄。
•利用衝突礦產報告模板（“CMRT”）（由負責任礦產倡議（“RMI”）開發的標準化報告模板）來識別處理我們產品中所含必要3TG的冶煉廠和煉油廠（“SOR”）。
第 2 步-識別和評估供應鏈中的風險
•使用CMRT調查我們的供應鏈，要求已確定的直接供應商確定3TG的SOR和原產國。
•聯繫退回CMRT的供應商，這些供應商需要根據內部定義的標準進行後續跟進。
•將我們的最終SOR清單與RMI維護的SOR清單進行比較，以確定根據RMI的負責任礦產保障流程（“RMAP”），哪些SOR被認為是 “符合要求的”。
第 3 步-設計和實施應對已確定的風險的策略
•制定風險管理計劃，以應對已確定的風險，前提是博通的盡職調查流程確定供應鏈中的SOR正在從所涉國家採購或加工3TG，並且不符合RMAP標準。
•通過鼓勵供應商從SOR購買符合RMAP評估協議的材料來降低風險，並根據我們的衝突礦產政策實施盡職調查措施。
•聯繫不符合RMAP要求且其電子郵件聯繫信息可從RMI獲得的SOR參與獨立的第三方審計計劃，以證明其符合RMAP評估協議。
•定期向我們的高級管理層提供狀態報告，包括盡職調查步驟的進展。
第 4 步-對供應鏈盡職調查做法的獨立第三方審計
•由於博通不直接從3TG處理設施採購，因此我們依靠RMI來協調對SOR的獨立第三方審計。
•博通支持開發我們的衝突礦產盡職調查計劃中使用的一系列工具和資源，包括RMAP、CMRT、合理原產國查詢（“RCOI”）數據以及通過我們的RMI成員資格提供的一系列有關3TG採購的指導文件。
第 5 步-每年報告供應鏈盡職調查
•根據該規則，博通每年向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告。該報告也可在我們的網站 (https://www.broadcom.com/company/citizenship/supplier-responsibility) 上查閲。本報告中提及的任何網站的內容均不屬於本報告的一部分。
所採取的盡職調查措施的描述
在本報告所述期間，博通完成了以下盡職調查步驟：
•向供應商發送了我們的衝突礦產政策，以傳達博通的目標和對他們合作提供盡職調查信息的期望，鼓勵供應商從SOR購買符合RMAP的材料，並要求供應商退回一份完整的CMRT。
•聯繫了退回CMRT的供應商，這些供應商需要根據內部定義的標準進行跟進。
•將我們的最終SOR清單（根據供應商提供的信息編制）與RMI和/或倫敦金銀市場協會維護的SOR清單進行了比較，以確定哪些SOR符合RMAP或處於活躍狀態。
•向不符合RMAP標準、其電子郵件聯繫信息可從RMI獲得的SOR發送了RMI的標準冶煉廠約定書，邀請他們開始參與獨立的第三方審計計劃，以證明他們遵守了RMAP評估協議。
•定期向我們的高級管理層提供狀態報告，包括盡職調查步驟的進展情況，至少每季度一次。
我們的盡職調查措施的結果
由於博通在其許多硬件產品中使用3TG材料，因此它是3TG供應鏈的 “下游”。由於我們供應鏈的性質，我們通常與3TG SOR沒有直接關係。我們的製造業務使用各種各樣的半導體、機電元件和原材料，這些材料也由供應鏈中的其他下游公司提供。
我們的盡職調查流程包括向我們的相關供應商尋求數據，這些供應商還從其供應鏈中尋求類似的信息，以確定我們產品中3TG的來源。我們依靠供應鏈的真誠努力來提供準確和完整的數據。我們還在很大程度上依賴於RMI通過其獨立的第三方審計計劃獲得的信息。我們的供應鏈調查的回覆率為100％。
然後，我們將供應商申報的SOR與RMI和/或倫敦金銀市場協會維護的SOR清單進行了比較，如果有的話，我們從RMI獲得了3TG的原產國信息。
截至2023年12月31日，我們的2023年供應鏈中可能有228份索爾，其中222份被列為RMAP清單中的 “合規”，4份SOR由於處於RMAP審計週期的不同階段而在RMAP清單中被確定為 “活躍”，其餘2名SOR未參與RMAP。
我們的許多供應商從各種上游來源採購 3TG，並在公司範圍的總體層面，而不是產品或組件層面向 Broadcom 提供了信息。由於這些材料的可替代性，我們瞭解到這些供應商無法追蹤他們向任何特定客户（包括博通）提供的產品中採購的3TG。此外，我們的一些供應商無法確定處理向他們供應的部分 3TG 的 SOR。因此，我們無法完全確定我們在報告期內生產或簽約製造的產品中包含的必要3TG材料的原產國。
為降低風險和改善盡職調查已採取或將要採取的措施
在下一個報告期內，我們打算繼續採取措施，進一步降低我們的產品功能或生產所必需的衝突礦產可能資助或使所涉國家的武裝團體受益的風險。這些步驟包括：
•與相關供應商合作，使用和/或使用最新的CMRT更新其衝突礦產報告模板，並根據RMI維護的SOR清單監控我們的SOR清單。
•繼續完善我們的衝突礦產盡職調查計劃，以提高從我們合理的盡職調查工作中獲得的數據的質量。
•繼續與供應商和其他機構合作，制定全行業解決方案，從符合RMAP標準的SOR中採購。
•將RCOI和盡職調查措施擴展到我們最近收購的實體和企業。
前瞻性陳述
本報告包含有關博通的前瞻性陳述。在某些情況下，您可以通過 “將”、“期望”、“相信”、“打算” 等詞語以及類似的單詞、短語或表情來識別這些陳述。這些前瞻性陳述涉及風險、不確定性和其他因素（例如我們改善盡職調查流程的努力是否有效），這些因素可能導致實際業績、業績或成就與前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。因此，不應過分依賴此類陳述。這些前瞻性陳述應在我們10-K表年度報告和10-Q表季度報告中的 “風險因素” 標題下，根據影響我們業務的不確定性來考慮。除非法律要求，否則我們沒有意圖或義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。