附錄 1.01

恩菲斯能源公司

衝突礦產報告

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日這一年度

1。導言

本2023年1月1日至2023年12月31日年度（“報告期”）的衝突礦產報告（“CMR”）是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。該規則由證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）的指示執行與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對製成品中含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務，這些衝突礦物是其產品功能或生產所必需的。就本評估而言，衝突礦物被定義為錫、鉭、鎢和金（“3TG” 或 “衝突礦產”）。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也無論他們是否為武裝衝突提供資金。

如果註冊人能夠證實衝突礦產來源於剛果民主共和國（“DRC”）或鄰國以外的來源，包括剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉（以下統稱為 “涵蓋國家”），或者來自回收和廢料來源，則必須提交一份描述合理原產國的完整的 SD 表格查詢（“RCOI”）。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦物可能源自所涵蓋的國家，或者無法確定這些衝突礦物的原產國，則註冊人必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交CMR及其SD表格，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

2。公司概述

本CMR由Enphase Energy, Inc.（以下簡稱 “我們”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。該信息包括所有控股子公司的活動。

我們是一家全球能源技術公司。我們提供智能、易於使用的解決方案，在一個平臺上管理太陽能發電、儲能和通信。我們用微型逆變器技術徹底改變了太陽能行業，並生產了完全集成的太陽能加存儲解決方案。

3.產品概述

Enphase® Energy System™ 是我們當前一代的集成太陽能、存儲、EVSE和能源管理系統，包括Enphase IQ® 微型逆變器、IQ® 電池和IQ® 電動汽車充電器，可實現自耗並實現我們的核心價值主張，即產生更多能源、簡化設計和安裝以及延長系統正常運行時間和可靠性。Enphase Energy System利用我們在電力電子、半導體和基於雲的軟件技術方面的設計專業知識，為太陽能發電、儲能和電動汽車充電帶來了高科技、網絡化的方法。我們的綜合能源解決方案方法可最大限度地提高家庭的能源潛力，同時提供先進的監控和遠程維護功能。Enphase 能源系統使用單一軟件平臺對整個解決方案進行無縫管理，使用Enphase® 安裝程序應用程序實現快速調試，使用基於雲的能源管理平臺Enphase® 應用程序實現能耗監控。系統所有者可以使用Enphase應用程序通過任何支持網絡的設備監控其家庭的太陽能發電、儲能和消耗。

根據我們的內部評估，我們的某些產品含有衝突礦物質，這些礦物質是這些產品的功能或生產所必需的。在本評估中，我們考慮了我們的微型逆變器、電池、電動汽車充電器、相關附件（包括電纜）和系統平衡組件（包括 IQ 負載控制器、IQ 網關/特使、IQ 組合器、IQ 系統控制器、IQ 能源路由器和 IQ 繼電器）（統稱為 “涵蓋產品”）。

4。合理的原產國查詢

我們依賴供應商提供有關向我們提供的組件和材料中所含3TG來源的信息，包括次級供應商向他們提供的3TG的來源。根據我們的《衝突礦產政策》和《供應商行為準則》，我們的供應商應向我們提供3TG採購信息。

我們對我們的產品組件以及供應商在整個製造和產品交付過程中所起的作用進行了全面分析。我們通過識別和聯繫在報告期內提供組件或參與可能含有 3TG 的製造活動的供應商來定義我們的 RCOI 的範圍。在審查過程中，我們確定了170家供應商在RCOI範圍內。

我們通過協助我們進行 RCOI 和盡職調查工作的外部代理偉創力國際有限公司（“Flex”）使用名為 “衝突礦產報告模板”（“CMRT”）的模板對我們的活躍供應商和次級供應商進行了調查，該模板是由負責任礦產倡議（“RMI”）開發的標準化報告模板。CMRT的開發旨在促進有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和溝通。CMRT在與衝突礦產相關的盡職調查過程中被許多公司廣泛採用。

在2024年4月之前，我們繼續尋求供應鏈應對措施，以準備這份CMR，並得以確定供應鏈中大多數衝突礦物的原產國。我們從所有接受調查的供應商那裏收到了我們認為在範圍內的CMRT。根據為確定哪些供應商需要進一步參與而制定的標準對答覆進行了審查。

由於我們的產品和供應鏈的廣度、複雜性和不斷演變，所有供應商都需要時間來驗證所有衝突礦物的來源。此外，我們的一些供應商提供的信息可能不準確、不完整或存在其他違規行為。此外，由於我們在供應鏈中與衝突礦物的實際開採和運輸相關的相對位置，我們驗證供應商報告的信息準確性的能力是有限的。通過使用我們的供應鏈盡職調查流程，利用責任礦產保障流程（“RMAP”）推動供應鏈內部的問責制，並繼續開展外聯工作，我們希望進一步提高供應鏈的透明度。

5。盡職調查流程

5.1 盡職調查的設計

我們的盡職調查流程在所有重大方面均遵循了經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織指南”），符合我們作為下游公司的立場。經合組織指南提供了詳細的盡職調查框架，以支持對3TG和其他礦產資源進行負責任的全球供應鏈管理，並且是目前領先的國際原材料盡職調查框架。作為部件和材料的購買者，我們與衝突礦產的開採相去甚遠，不購買原礦石或未精煉的衝突礦產，不直接從冶煉廠或煉油廠購買礦物，也不直接在任何涵蓋的國家/地區進行採購活動。

5.2 建立強大的公司管理體系

a. 衝突礦產政策

人們對從所涉國家開採某些礦物時侵犯人權行為的認識有所提高。通過《多德-弗蘭克法案》，已授權上市公司對其供應鏈進行合理的盡職調查，以確定其產品中使用的衝突礦產是否來自所涉國家內由非政府或非法軍事團體控制的礦山。我們承諾採取一切措施遵守立法，並承諾從在人權、道德和環境責任方面與我們有着共同價值觀的公司採購零部件和材料。

我們將繼續制定和實施一項戰略，以支持美國衝突礦物供應法規的目標，包括：

•制定和實施政策與流程，防止使用衝突礦產或衍生金屬來實現我們產品的功能或生產，為所涉國家的武裝團體提供資金或從中受益。

•不故意採購來自受保護縣設施的特定礦物

未被認證為無衝突。

•期望我們的供應商：（i）向我們提供其向我們提供的產品的衝突礦物含量和原產國信息；（ii）按照我們根據《多德-弗蘭克法案》進行年度美國證券交易委員會披露的要求，與我們（或獨立的第三方審計機構）合作審查其供應鏈和採購流程、衝突礦產審計以及對供應商的盡職調查；以及（iii）與我們合作制定這些衝突的監管鏈供應鏈中的礦產以及識別和採購無衝突來源用於我們產品中使用的礦物質。

•期望產品中含有衝突礦物的供應商制定符合經合組織指導方針的政策、盡職調查框架和管理系統，這些政策旨在實現這一目標，並要求其供應商也這樣做。

我們相信儘可能與供應商建立和維持長期關係。我們已經通過了一項關於衝突礦產的政策，該政策可在 https://enphase.com/en-us/conflict-minerals-policy 上查閲。

b. 內部團隊

我們已經建立了遵守適用規則的管理體系。我們的管理系統由運營高級副總裁領導。他得到來自法律、採購、質量保證、製造和環境健康與安全等相關職能部門的團隊的支持。運營高級副總裁負責實施我們的衝突礦產合規戰略。

c. 控制系統

我們使用CMRT來收集有關我們產品中包含的3TG的監管鏈信息。

d. 供應商參與度

我們已聘請偉創力與尚未參與RMI審計計劃或經過審計，但尚未獲得完全無衝突認證的供應商和次級供應商接觸。我們鼓勵這些供應商參與RMI的審計計劃，並儘快實現無衝突認定。我們將努力通過尋求材料供應商對我們的《供應商行為準則》的認可，並儘可能在供應商協議中納入衝突礦產條款，從而不斷改善我們的供應鏈盡職調查。

e. 申訴機制

除了多個長期機制外，我們還制定了《衝突礦產政策》和《供應商行為準則》，員工和供應商可以通過這些機制舉報違反我們政策的行為。

f. 記錄維護

我們已經建立了盡職調查合規流程，並制定了文件和記錄維護機制，以確保相關文件在適當的時間內保留在安全的電子數據庫中。

5.2 識別和評估供應鏈中的風險

由於我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，因此很難從我們的直接供應商中找到上游來源。我們聘請偉創力來管理要求範圍內供應商完成並提交 CMRT 以收集我們供應鏈信息的流程。CMRT包括以下問題：（i）供應商生產的產品中是否有意添加任何可能被歸類為3TG的礦物；（ii）任何可能被歸類為3TG的礦物是否是供應商生產產品的功能或生產所必需的；（iii）供應商供應鏈中是否有任何冶煉廠從受保國家採購這些礦物；（iv）是否 100% 的這些礦物來自回收商或廢料供應商；(v) 該處是否有熔鍊廠供應商的供應鏈位於受保國家，礦物來源不明；(vi) 供應商是否從3TG的所有相關供應商那裏收到了衝突礦物信息；以及 (vii) 這些礦物的熔鍊廠和煉油廠的身份。

5.3 設計和實施應對已確定的風險的策略

在我們進一步發展盡職調查計劃的過程中，我們打算進一步加強供應商溝通、培訓和上報流程，以提高盡職調查數據的準確性和完整性，並在可能的情況下，通過我們的供應鏈通過RMAP等獨立的第三方審計計劃，繼續影響更多的冶煉廠被指定為 “無衝突”。在我們未來能夠確定是否從非衝突冶煉廠採購的範圍內，我們計劃在合理的時間範圍內轉向使用無衝突冶煉廠。

此外，我們還制定了從供應商那裏獲取CMRT、審查他們的回覆、將信息整合到中央數據庫以及與供應商進行跟蹤以解決任何危險信號或不一致的迴應的程序。其中一些活動由我們內部處理，大多數由我們的第三方衝突礦產盡職調查服務提供商偉創力處理。

5.4 對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們也沒有對這些為我們的供應鏈提供3TG的實體進行直接審計。但是，我們確實依賴行業舉措以及行業努力來影響冶煉廠和煉油廠通過獨立的第三方審計計劃（例如RMAP）進行認證。

5.5 供應鏈盡職調查報告

該CMR和我們的SD表格將提交給美國證券交易委員會，該CMR已在我們的網站www.enphaseenergy.com上公開發布。

6。盡職調查結果

6.1 調查迴應

我們收到了所有在RCOI範圍內接受調查的供應商提交的完整CMRT。在對我們的調查提供完整答覆的170家供應商中，有166家提供了僅包括合格或活性冶煉廠的冶煉廠清單。其餘四家供應商完成了CMRT，但在答覆中都包括：(a) 未登記或當前加入RMAP的冶煉廠；(b) 未知的熔鍊廠；(c) 未收到直接供應商的答覆；或 (d) 用於確定礦山或冶煉廠位置的信息不完整。這四家供應商還在全公司範圍內迴應了我們的CMRT請求，這意味着他們無法表示來自已確定的冶煉廠或煉油廠的3TG實際上包含在提供給我們或我們的直接供應商的組件中。

6.2 努力確定地雷或 3TG 的原產國

將材料追溯到原產地礦是我們供應鏈中負責任採購的一個複雜方面。通過要求我們的供應商遵守符合經合組織指南的標準並使用CMRT向我們報告，我們已經確定，在供應鏈中尋求有關3TG冶煉廠和煉油廠的信息是我們為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的努力，對此類查詢的迴應是現有的最合理的已知原產地礦信息。我們已做出合理努力，合理確定供應鏈中3TG的礦山或原產地。

6.3 已確定冶煉廠或煉油廠

我們無法確定參與保障產品的設施加工的所有必要衝突礦物的具體原產國和/或監管鏈，因為在本報告期內，我們的一些供應商提供的冶煉廠清單不完整，僅從不到一半的供應鏈中收到了CMRT，提供了無效信息，或者表示他們仍在完成盡職調查或其一個或多個冶煉廠和煉油廠的來源不明。

總共有387家冶煉廠和煉油廠被確定為可能出現在我們的供應鏈中，其中232家目前被列為符合RMAP要求或活躍的冶煉廠。其他155家冶煉廠和煉油廠已在CMRT的冶煉廠查詢選項卡上列出，但不符合要求或活躍，也沒有積極與RMI進行溝通。我們沒有發現任何合理的依據可以得出這樣的結論，即這些冶煉廠或煉油廠採購了資助或使武裝團體受益的衝突礦產。附件1中列出了被確定可能存在於我們供應鏈中的已知冶煉廠和煉油廠的原產國清單。

7。衝突礦物現狀分析和衝突狀態結論

我們已確定承保產品中包含的部分衝突礦產來自所涵蓋的國家，但我們無法確定我們的承保產品中所有衝突礦物的來源。因此，我們無法最終確定我們所有產品中必需的衝突礦物的原產國。由於我們沒有將我們的任何產品描述為 “剛果民主共和國無衝突”，因此根據美國證券交易委員會工作人員的指導，無需根據第13p-1條進行獨立的私營部門審計，因此沒有進行過審計。

8。為降低風險而應採取的措施

我們將繼續向我們的直接供應商傳達我們的期望和信息要求，並繼續努力實現無衝突的供應鏈。此外，當發現事實或情況可能發生的相關變化時，我們將繼續詢問我們的直接供應商，並進行額外的風險評估。如果我們發現某供應商的盡職調查流程或報告需要改進，我們目前打算繼續保持貿易關係，同時該供應商改善其合規計劃。我們希望我們的直接供應商與其供應商採取類似的措施，以確保整個供應鏈的一致性。

除了上述計劃外，我們還將在下一個報告期內繼續採取以下步驟：

•繼續與提供不完整熔鍊廠清單或包含不符合要求的冶煉廠的供應商接觸，以獲得有關我們供應鏈的最新、準確和完整的信息；

•繼續支持供應鏈透明度工作；以及

•繼續在新的供應商合同中納入符合我們衝突礦產政策的義務。

關於前瞻性陳述的警示説明

本 CMR 包含指向內部網站的鏈接，僅供參考。對此類網站的引用以及通過此類網站獲得的信息未納入本 CMR。此外，該CMR還包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。謹提醒投資者，本CMR中嚴格來説並非歷史陳述的陳述，包括但不限於我們對進一步的供應商參與以及風險緩解工作和戰略的意圖和預期，均構成涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。實際結果可能與前瞻性陳述存在重大差異。可能導致實際結果出現差異的風險和不確定性包括但不限於與行業進展和其他供應鏈透明度以及熔鍊廠或煉油廠驗證計劃相關的風險和不確定性（包括可能出現不準確信息、欺詐和其他違規行為）、供應商教育和知識不足、供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願受到限制，以及我們驗證準確性的能力或供應商或其他人提供的任何供應鏈信息的完整性。

附件 1

根據供應商和RMI提供的信息，以下列出了截至2023年12月31日在我們供應鏈中確定的3TG的原產國信息：

安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、剛果民主共和國*、捷克共和國、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、大韓民國、立陶宛、馬來西亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達*、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、瑞典、蘇丹、瑞士、臺灣、泰國、土耳其、烏幹達*、阿拉伯聯合酋長國、美利堅合眾國、烏茲別克斯坦、越南、津巴布韋

* 剛果民主共和國或鄰國。