展品 1.01

Atmus 過濾技術公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告是根據1934年《證券交易法》（以下簡稱《規則》）第13p-1條提交的。根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》），美國證券交易委員會（SEC）通過了該規則，以實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對製成品中含有產品功能或生產所必需的所謂衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務。“衝突礦產” 被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（3TG）。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也無論衝突礦產是否為剛果民主共和國或鄰國（涵蓋國家）的武裝衝突提供資金。

1。公司概述

本報告由阿特莫斯過濾技術公司（以下簡稱 “Atmus”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。2022年4月，康明斯公司（“康明斯”）宣佈打算將其過濾業務分拆為一家獨立的上市公司（“分離”）。為了準備從康明斯分離，Atmus作為其前身的權益，於2022年4月1日在特拉華州註冊成立，成為康明斯的全資子公司，與計劃中的分離有關。Atmus的普通股開始在紐約證券交易所交易，股票代碼為 “ATMU”。截至2023年5月30日首次公開募股結束時，康明斯擁有約80.5％的Atmus普通股已發行股份。2024年2月14日，康明斯宣佈了一項交換要約，根據該要約，康明斯股東可以將全部或部分康明斯普通股換成康明斯擁有的Atmus普通股。康明斯對Atmus股份的剝離已於2024年3月18日完成，這導致了Atmus的完全分離，剝離了康明斯在Atmus的全部所有權和投票權益。

如下文進一步解釋的那樣，在2023年，無論是在Atmus首次公開募股之前還是之後，康明斯的衝突礦產流程和程序也同樣適用於Atmus。就本報告而言，Atmus提供了有關康明斯開展的適用政策、程序和盡職調查活動的信息，以及Atmus作為獨立公司獲得的任何其他信息或採取的行動。本報告中的信息包括Atmus的所有控股子公司和其他需要合併的實體的活動。它不包括不需要合併的實體的活動。

Atmus 是公路商用車和非公路農業、建築、採礦和發電車輛及設備過濾解決方案的全球領導者。Atmus 主要以 Fleetguard 品牌設計和製造先進的過濾產品，這些產品可以降低排放並提供卓越的資產保護。Atmus 開發的各種技術包括過濾介質、過濾元件形成和過濾系統集成，以及與服務相關的解決方案，例如遠程數字診斷和預測平臺和分析。

Atmus 總部位於美國田納西州納什維爾，擁有約 4,500 名員工（全球），致力於創新和提供世界一流的過濾解決方案。截至2023年12月31日的財年，Atmus創造了16.281億美元的淨銷售額。

我們對我們的產品進行了分析，確定我們的某些產品中可能含有3TG（特別是金和錫）。但是，我們認為，與整個產品的大小和價值相比，任何給定產品中可能存在的3TG的數量和價值通常是微不足道的。

衝突礦產政策

康明斯的以下衝突礦產政策在2023年期間同樣適用於Atmus（作為康明斯的子公司）及其供應商：這是康明斯的一項政策：

•做出合理的努力：a) 瞭解並要求每個康明斯供應商向康明斯披露其產品中使用的衝突礦物的來源；b) 在商業上可行的情況下，儘快取消從資助或支持所涉國家不人道待遇的來源獲得的含有衝突礦物的產品的採購。

•要求康明斯供應商協助公司遵守2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條的披露要求、根據該法律頒佈的美國證券交易委員會的規則以及任何相關法律和法規。

在 2024 年 3 月脱離康明斯之後，Atmus 發佈了自己的《供應商行為準則》，期望遵守有關衝突礦產的聯邦法律法規。

2。合理的原產國查詢 (RCOI)

合理原產國調查審查的範圍

我們與康明斯共同設計了合理原產國查詢 (RCOI)，為我們確定是否從受保國家採購 3TG 提供合理依據。2023 年，我們確定了那些我們知道已經供應或極有可能提供含有 3TG 的組件和材料的供應商。通過範圍界定，我們確定了51家含金或錫的部件或材料的直接供應商。我們沒有發現任何含有鉭或鎢的部件或材料的供應商。

我們使用責任商業聯盟（“RBA”）和全球電子可持續發展倡議（“GeSI”）開發的模板，即衝突礦產報告模板（“模板”）對這些供應商進行了調查。該模板的開發旨在促進有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和溝通。它包括有關直接供應商的衝突礦產政策、與其直接供應商的接觸、其產品中包含的衝突礦產的來源、供應商盡職調查以及直接供應商及其供應商使用的冶煉廠清單等問題。澳大利亞央行網站上提供了説明該工具使用情況的書面説明和錄製的培訓。許多公司在與衝突礦產相關的RCOI和盡職調查流程中使用該模板。

RCOI 業績

為了獲得最高的實際回覆率，我們的流程包括多輪溝通和後續調查。我們收到了43％的範圍內的直接材料和組件供應商的回覆。我們根據制定的標準對答覆進行了審查，以確定哪些迴應需要與供應商進一步接觸。這些標準包括答覆不及時或不完整，以及模板中報告的數據不一致。我們直接與這些供應商合作，以獲得修改後的答覆和/或進一步澄清他們提交的內容。

我們收到的大多數回覆都表明，供應商組件和材料中的3TG要麼1）並非來自受保國家，要麼2）不是組件和材料功能所必需的。但是，在審查了我們的RCOI結果後，我們確定我們有理由相信，在2023年期間，來自三個確定的冶煉廠的產品功能或生產所需的部分3TG可能來自受保國家，所有這些都符合該規則的定義。我們本着誠意進行了RCOI，我們認為這樣的調查是合理的，可以讓我們做出決定。因此，公司繼續對3TG的來源和監管鏈進行盡職調查。

3.盡職調查流程

3.1 盡職調查的設計

我們與康明斯共同設計了盡職調查措施，使其在所有重大方面都符合《經濟合作與發展組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織指南）以及相關的黃金和錫補充文件中的框架。

烏克蘭戰爭以及由此產生的美國政府對俄羅斯的制裁影響了我們所掌握的有關某些俄羅斯冶煉廠的信息和狀況。負責任礦業倡議（RMI）冶煉廠數據庫已更新，以反映倫敦金銀市場協會暫停對總部位於俄羅斯的黃金精煉商的《良好交割清單》，澳大利亞央行及其RMI將這些鍊金廠列為高風險。

3.2 管理系統

衝突礦產政策

如上所述，在2023年期間，康明斯的衝突礦產政策同樣適用於Atmus（作為康明斯的子公司）及其供應商。在 2024 年 3 月脱離康明斯之後，Atmus 發佈了自己的《供應商行為準則》，期望遵守有關衝突礦產的聯邦法律法規。

我們希望供應商遵守我們的《供應商行為準則》，該準則要求我們的供應商採用並向分包商傳達其有關衝突礦物的政策，並在可能的情況下要求其下游供應商採用和實施類似的政策。

我們將與供應商合作，努力確保我們的產品不使用衝突礦產，並且所有供應商都必須向Atmus提供有關其使用這些礦物的信息。

內部團隊

康明斯有一個跨職能團隊來制定其衝突礦產戰略，並確保及時實施和執行其計劃。康明斯團隊在 2023 年期間將 Atmus 業務納入其計劃，並與 Atmus 技術合規與知識管理總監（“技術合規總監”）密切合作，後者於 2024 年 3 月完全分離接管 Atmus 計劃。我們的技術合規董事主要負責計劃的執行。企業採購領導團隊和法律道德與合規職能部門提供總體戰略和實施方面的指導。高級管理層聽取了有關我們計劃結果的簡報。

控制系統和供應商參與

作為供應鏈下游的公司，我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。我們與供應商和行業中的其他主要製造商合作，並依靠通過RBA-GESI衝突礦產報告模板提供的信息來收集有關我們產品中衝突礦物的來源和監管鏈的信息。

2013 年，我們（作為康明斯的子公司）更新了我們的《供應商商業行為準則》（“ScoC”），以解決衝突礦物等問題，以及供應商提供有關這些礦物使用信息的要求。我們的供應商合同包括要求供應商遵守 SoC。供應商合同的條款和條件還規定遵守公司公共網站上提供的所有參考政策和程序，並規定供應商的供應鏈符合SoC的標準。與供應商簽訂的合同通常有效期為三到五年，我們確保任何新的或續訂的合同都包含最新版本的 SoC（現為 Atmus 供應商行為準則）。在這一過程中，我們還要求供應商證明他們已收到《Atmus 供應商行為準則》並打算遵守該準則。我們將定期對供應商進行審計，以驗證是否遵守我們的《供應商行為準則》。

記錄保留

我們會根據我們的公司記錄保留計劃保留與衝突礦產合規計劃相關的文件。

申訴機制

我們有長期的申訴機制，員工和供應商可以通過該機制舉報潛在的違反公司政策的行為，包括我們的衝突礦產政策。在我們的網站上，我們鼓勵所有與我們公司互動的員工和第三方向我們的道德熱線 atmus.com/ethicsline 表達對可能違反我們供應商行為準則、政策或法律法規的擔憂。

3.3 識別和評估供應鏈中的風險

由於我們產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，除了我們的直接供應基礎之外，很難找到二級和三級供應商。通過我們的 RCOI 流程（參見上文第 2 節），我們依靠材料或組件中含有 3TG 的供應商向我們提供有關這些材料或組件中含有 3TG 的來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

3.4 設計和實施應對風險的策略

康明斯結合其風險評估流程，制定了風險管理計劃，管理層批准了該計劃。該風險管理計劃指導了Atmus在2023年的業務，而Atmus現在也採用了類似的風險管理計劃。通過我們的盡職調查流程，我們試圖確定我們知道或有理由相信源自某個受保護國家的必要衝突礦產的來源和監管鏈。

作為下游公司，我們通常與冶煉廠和/或煉油廠沒有直接關係。《經合組織指南》這方面的大部分工作都是通過我們的供應商或通過我們對行業工作組/聯盟的參與間接進行的。作為下游公司，我們主要關注我們的直接供應商就其衝突礦產的來源和監管鏈所作陳述的準確性和質量。

公司評估其直接供應商對RCOI和盡職調查問卷的迴應的風險或可能性，即他們給出了錯誤的答覆，或者沒有迴應可能表明供應商正在從已知的衝突來源購買商品，並且不希望披露這一事實。必要時，將問題上報到內部和供應商的適當級別。

在評估供應商的迴應時，公司對所有迴應進行篩選，以確定與所提供信息的真實性相關的總體風險因素。根據需要根據具體情況制定適當、可衡量的風險緩解計劃。迄今為止，根據我們的RCOI和盡職調查，我們沒有發現需要終止合同或尋找替代供應商的情況。

3.5 對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們通過聘請更接近來源的上游合作伙伴以及支持通過沖突礦產報告模板開展的流程來支持審計。

3.6 供應鏈盡職調查報告

這份衝突礦產報告作為我們在SD表上的專業披露報告的附錄向美國證券交易委員會提交，可在我們的網站上查閲，網址為 https://www.atmus.com/ethics-and-compliance-0。

4。盡職調查結果

通過我們的盡職調查流程，我們發現其中一家報告的錫冶煉廠位於剛果民主共和國的鄰國，兩家報告的採購黃金的冶煉廠位於剛果民主共和國的鄰國。這三家冶煉廠均通過了 RMI 認證。

努力確定礦山或原產地

有關我們的 RCOI 和盡職調查流程的詳細信息，請參閲上文第 2 和第 3 節。我們認為，這些流程是我們為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所能做的最合理的努力。

5。計劃中的計劃改進

我們將繼續採取以下措施來改善我們的衝突礦產計劃：

(1) 如上文第3.2節所述，在新的或續訂的供應商合同中加入更新的《供應商行為準則》措辭，該條款要求供應商支持我們的衝突礦產計劃。

(2) 與供應商接觸，引導他們使用培訓資源，嘗試提高回覆率並改進供應商調查答覆的內容。值得注意的是，這項工作還應有助於公司解決某些因烏克蘭相關制裁行動而被指定為高風險冶煉廠的問題。

(3) 根據經合組織指南，與我們的同行、供應商和行業團體合作，定義和改進最佳實踐，並在供應鏈中建立槓桿作用。

(4) 開展盡職調查，找出並填補數據空白，以得出準確的熔鍊廠地點清單。

(5) 利用自動供應商調查計劃來簡化我們的盡職調查工作並提高其有效性。

附件一

* 該公司不直接從俄羅斯採購。此外，自俄羅斯於2022年2月入侵烏克蘭以來，根據國際制裁，我們已停止進出俄羅斯和白俄羅斯的新訂單和運輸，直至另行通知。RMI向公司提供了一份潛在的原產國清單，其中包括從RMI的成員參與者那裏彙編的所有原產國。將一個國家列入 RMI 的清單並不是該公司使用了來自該國的材料的最終指標。