300萬公司截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告

導言

本3M公司（“3M”、“公司”、“我們”、“我們的”）的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是根據1934年《證券交易法》第13p-1條提供的，報告期為2023年1月1日至12月31日。

美國證券交易委員會（“SEC”）將 “衝突礦產” 定義為錫石、鉭鐵礦、黑鎢礦和金及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “3TG”）。根據所附的專業披露報告（“SD 表格”）中描述的公司在2023年1月1日至12月31日期間對2023年1月1日至12月31日期間進行合理的原產國調查（“RCOI”），3M有理由相信，我們在2023年1月1日至12月31日期間製造或簽約製造的產品（“必要3TG”）的功能或生產所必需的3TG中的一部分可能源自民主黨剛果共和國（“DRC”）、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和/或安哥拉（統稱為 “覆蓋國家”）和必要的3TG不得來自回收或廢料來源。

3M多年來一直積極與客户和供應商就衝突礦產的使用進行合作。3M於2011年通過了衝突礦產政策，並於2019年擴展並更名為負責任礦產採購政策（“政策”），闡明瞭衝突礦產供應鏈盡職調查流程和3M對衝突礦產報告義務的承諾。該政策可在3M的 “供應商直銷” 網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 上查閲。

3M 通過成為責任商業聯盟（“RBA”）和負責任礦產倡議（“RMI”）的成員，為行業解決衝突礦產的努力做出了貢獻。這種參與和所做的貢獻幫助制定了標準、最佳實踐和工具，使所有努力結束3TG與所涉國家衝突之間的關聯的公司受益。

合理的原產國查詢

3M 業務中的許多基本產品，例如電子產品、人身安全或運輸，都依賴於 3TG。以下是通常包含 3TG 的產品系列的示例：

•電氣連接器、電纜和電線、電子充電器、控制器、顯示器和電鍍電路以及包含這些和其他電氣或電子元件的產品

•金屬化薄膜和膠帶

•正畸產品

•防墜落設備

•消防安全設備

因此，3M使用以下盡職調查管理系統對必要3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查，如下所述：

為了確定原產於覆蓋國家的產品中是否需要3TG，3M聘請了第三方服務提供商（“提供商”）來協助我們審查供應鏈和識別風險。3M向提供商提供了一份由與範圍內產品相關的供應商組成的名單，供其上傳到其數據庫，以協助確定潛在產品系列（例如上述產品系列）的RCOI。

為了收集有關供應鏈採購的材料原產地來源的數據，3M使用了RMI的衝突礦產報告模板（“CMRT”）版本6.31對範圍內的優先供應商進行了調查。在供應商調查期間，3M通過提供商的軟件即服務 (SaaS) 平臺聯繫了供應商，該平臺使3M能夠跟蹤供應商通信，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到數據庫進行驗證、評估和管理。該數據庫還提供滿足經濟合作與發展組織（經合組織）流程預期的功能，方法是評估每個供應商的迴應質量，並根據供應商的流程參與聲明分配強度指標。此外，本報告中提供的指標以及供應商參與和上游盡職調查的分步流程均通過該平臺進行管理。

通過提供商的平臺，3M要求所有優先範圍內的供應商完成CMRT。培訓內容包括指導供應商掌握完成CMRT的最佳實踐。提供商監控了進度並跟蹤了數據庫中的所有通信，以支持報告和透明度。3M 直接聯繫了未迴應提供商請求的供應商，並指示這些供應商填寫並向提供商提交 CMRT。

3M 的計劃包括對所有提交的 CMRT 進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何矛盾的答案。該數據驗證基於CMRT申報部分中的問題，這有助於確定需要進一步分類或風險評估的領域，並瞭解3M一級供應商的盡職調查工作。數據驗證的結果將與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域，併為計劃的健康評估做出貢獻。

所有提交的 CMRT 均被接受並歸類為完整或無效，以確保數據得以保留。無效提交的示例包括不完整、不準確或不一致的數據。對提交無效 CMRT 的供應商進行了進一步的盡職調查。這包括通過提供商的多語言供應商體驗團隊直接與供應商接觸，該團隊提供有關CMRT提交的反饋、有關如何更正錯誤的指導，以及根據成功重新提交有效的CMRT所需的額外培訓和支持。

根據RCOI流程的調查結果，3M得以確定在其產品中使用3TG的宣傳活動所接觸的大多數人的原產國。因此，3M繼續對這些礦物的來源和監管鏈進行進一步的盡職調查。

盡職調查措施

A. 3M 盡職調查措施的設計

3M的衝突礦產盡職調查管理系統的設計符合經合組織的《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織指南”），適用於3TG和下游公司（“下游公司” 一詞的定義見經合組織指南）。

B. 已進行的盡職調查

1。建立強大的公司管理體系

負責任礦產（衝突礦產）採購政策

3M 於 2011 年首次通過了《衝突礦產政策》。《衝突礦產政策》在2019年進行了擴展並更名為負責任的礦產採購政策，將3TG和鈷包括在內，該政策可在3M的供應商直銷網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 上查閲，以及有關3M負責任礦產計劃的其他信息。

3M致力於使用經合組織盡職調查框架負責任地採購3TG和鈷，以免支持所涉國家或受衝突影響和高風險地區（“CAHRA”）的衝突或侵犯人權行為，同時避免事實上的禁運。這一立場符合3M在我們自己的業務中尊重人權的立場，也符合我們的

3M人權政策 (http://multimedia.3m.com/mws/media/1029705O/human-rights-policy.pdf) 以及《經合組織指南》和《聯合國工商業與人權指導原則》（“聯合國原則”）中所述的供應鏈。

內部管理系統

3M 已建立管理體系，以支持有效和高效地執行我們的負責任礦產計劃。3M 的管理體系包括執行發起人、3M 集團總裁、企業供應鏈以及由來自全球採購、負責任採購、環境、健康與安全、產品管理、貿易合規和法律事務的代表組成的指定的跨職能責任礦產指導小組（“指導小組”）。指導小組負責制定和實施3M的政策和合規戰略，並審查該計劃的進展、有效性和持續改進。指導小組由負責任採購的負責任礦產項目經理（“項目經理”）領導。

全球採購、企業供應鏈、法律事務、企業審計、道德與合規、環境、健康與安全、產品管理、可持續發展和人力資源的高級領導每半年聽取一次簡報，介紹我們的盡職調查工作的結果，包括風險評估和風險緩解措施。這些簡報還包括評估我們的政策和負責任礦產計劃的進展、有效性和執行情況，以及提供意見的機會。

3M 在 2023 年報告年度充分利用了提供商的管理服務團隊，該團隊由支持 3M 衝突礦產計劃的專職項目專家組成。3M 定期與提供商溝通，以接收有關計劃狀態的最新信息。提供商團隊的每位成員都接受了衝突礦產合規培訓，並瞭解CMRT和衝突礦產報告要求的複雜性，包括多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案（“多德-弗蘭克法案”）第1502條。該提供商協助識別和評估3TG供應鏈中的潛在風險，以及制定和實施3M將與供應商一起就衝突礦產採取的其他盡職調查措施。

控制系統和供應鏈透明度

3M 的《供應商責任守則》(“SRC”) (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/supplier-requirements/global-supplier-responsibility-code/) 適用於所有供應商，並概述了 3M 在勞動、道德、環境、健康和安全、產品監管和管理系統方面的基本期望。該行為準則基於行業和國際公認的原則，例如聯合國原則和經合組織指南，並與澳大利亞央行框架保持一致。如果供應商無法或不願滿足 3M 的要求，則將遵循明確的上報流程並評估處置情況。

預計3M的全球供應商將向3M提供 “無衝突” 的材料，即來自回收或廢料來源的礦產，或者不通過監管機構確定並由RMI適用的採礦或礦產貿易直接或間接為武裝團體提供資金的礦產。3M 合同協議模板和美國採購訂單條款和條件中傳達了這一期望。3M 依賴直接供應商提供有關所供應組件和材料中所含3TG來源的信息，包括低級供應商向他們提供的3TG的來源。

3M 是 RMI 的成員，它提供了強大的行業合作並提高了供應鏈風險的可見性。3M 使用 RMI 的 CMRT 收集了有關供應商集團（定義見下文）的 3TG 使用信息。3M 聘請提供商協助供應商集團的外聯和參與以及數據收集和驗證。3M 使用提供商的門户網站來確定我們產品中包含的必要 3TG 的監管鏈，重點是識別冶煉各自供應鏈中的煉油廠或煉油廠（“SOR”）。

供應商參與

3M希望所有供應商採取積極的方法來協調3M的政策和計劃，以加強我們的供應鏈，確保遵守法規。由於3M堅信建立牢固和可持續的關係，因此我們的業務合作伙伴必須瞭解3M對以合乎道德和法律的方式開展業務的承諾。3M鼓勵供應商利用國際認可的標準來推進社會和環境責任及商業道德。

所有供應商都必須遵守3M的SRC，這表明他們致力於分享3M在社會和環境可持續運營和實踐方面的價值觀，包括勞動、道德、環境、健康和安全以及管理體系。3M在相關全球合同模板和美國採購訂單條款和條件中對負責任礦產的要求要求要求供應商遵守適用的法律和我們關於負責任礦產的政策。這包括參與供應鏈調查和相關的盡職調查活動，以及應要求提供有關相關供應鏈中責任人的信息以及3M可能需要的其他信息。

3M認為，為識別和評估供應鏈風險而設計合理的調查應側重於優先級較高的供應商，這與RMI支持美國證券交易委員會衝突礦產披露的五個實際步驟一致。3M使用了許多外部指數，包括國際勞工組織、全球奴隸制指數和腐敗感知指數等，以幫助識別和優先考慮風險較高的供應商。3M通過其年度範圍內產品審查確定了相關的更高優先級供應商（統稱為 “供應商集團”），該審查考慮了各種因素，例如必要3TG的估計含量、礦物類型、支出金額、供應商位置和其他相應的供應鏈信息。2023 年，3M 就可能含有必需的 3TG 的產品與佔範圍內的供應商羣體 80% 以上的供應商進行了宣傳。

3M 與供應商協調製定了一個流程，讓相關供應商確定3M供應鏈中包含的SOR。3M向這些供應商傳達了其要求，其中包括期望他們向直接供應商發送類似的請求，要求他們依次向SOR的上游獲取信息。提供商的門户網站用於收集 CMRT。供應商被引導訪問了3M的供應商直銷網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/)，該網站包含供應商責任期望和其他供應商資源的鏈接。

提供商審查了供應商集團CMRT的答覆，以確定在哪些方面需要與供應商進一步合作。在做出此類決定時，3M和提供商考慮了答覆不及時或不完整，以及與CMRT中報告的數據不一致之處。對於根據此審查確定無效的 CMRT，提供商平臺會自動向供應商發送一封電子郵件，概述與 CMRT 問題邏輯相關的任何驗證問題或缺失字段。提供商向供應商介紹了CMRT的有效性要求、如何輸入數據以及3M對以不完整狀態解決所有回覆的期望。供應商可以訪問提供商的門户網站，該門户提供培訓資源、報告模板、實用技巧和最佳實踐。

對於在CMRT中確定了 “感興趣的SOR” 的供應商，根據經合組織指南中定義的指標，如下所述，3M及其供應商要求提供更多信息並提供了有關緩解冶煉廠風險的資源。

3M的政策要求供應商負責任地通過符合公認保證計劃的SOR採購3TG和鈷，包括RMI、倫敦金銀市場協會（“LBMA”）和責任珠寶委員會（“RJC”）。對於供應商集團確認的當前未參與保障計劃的服務提供商，3M及其提供商致函這些服務提供商，鼓勵他們參與。

3M 與提供商合作，一直高度重視供應商教育和培訓。這包括指導供應商使用在線資源，包括訪問交互式培訓課程、信息和最佳實踐文檔以及合規專家的實時支持。

申訴機制

3M有申訴機制，員工、供應商和其他利益相關者可以在3M-Ethics.com (https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/8897/index.html) 上報告對3M商業行為和其他事項的擔憂。3M還制定了程序，在通過我們的申訴機制提出任何負責任的礦產問題時採取後續行動。

作為其持續改進和風險管理流程的一部分，RMI 有一個申訴和投訴機制（“RMI 機制”）。RMI機制允許利益相關者對其舉措、審計計劃、協議、審計質量和審計員能力、礦產供應鏈和上游/下游舉措提出擔憂。利益相關者還可以報告對RMI成員公司的礦產採購活動和盡職調查的擔憂。

維護記錄

3M 的記錄保留政策適用於衝突礦產相關文檔，該政策規定至少保留十年。我們的提供商的文件保留政策包括與3M衝突礦產相關的文件，包括供應商對CMRT的迴應以及每個報告期內確定的來源。

2。識別和評估供應鏈中的風險

作為識別和評估供應鏈風險過程的一部分，3M要求供應商集團根據對行業標準RMI CMRT的迴應，共享有關其向3M提供的產品中必要3TG的信息。3M通過供應商的門户網站向供應商集團部署了CMRT。該門户網站向供應商組中未提供所需信息的人員發出了五次自動後續提醒。對於在後續提醒後仍未回覆的供應商組，已發送了兩封上報電子郵件。對外溝通以母語進行，例如英語、德語、簡體中文、法語、意大利語、西班牙語、葡萄牙語和日語，以確保人們理解期望。

如果供應商的答覆表明，提供給3M的產品中所含的必要3TG可能來自覆蓋國家，來源未知，或者可能由未經證實使用剛果民主共和國無衝突採購做法的SOR處理，則此類回覆將上報給指導小組，以進一步審查並確定後續步驟。

3M 與 SOR 沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行直接審計。已完成負責任礦產保障流程（“RMAP”）審計的冶煉廠被視為剛果民主共和國無衝突。如果冶煉廠的盡職調查做法沒有按照RMAP標準進行審計，或者RMAP認為這些做法不符合要求，則會對報告這些設施的供應商採取後續行動。然後對冶煉廠進行潛在採購風險評估。

每個符合3TG礦物熔鍊廠或精煉廠定義的設施都將根據經合組織指南中定義的 “關注來源” 指標進行評估。供應商使用多種因素通過識別 “關注的SOR” 來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平，包括：

•地理位置靠近剛果民主共和國和其他覆蓋國家。

•已知的礦物來源原產國。

•RMAP 審計狀態。

•不道德或衝突來源的可靠證據。

•由可靠的第三方來源進行的同行評估。

還根據供應商自己的計劃對供應商進行了評估，該計劃幫助3M做出關鍵的風險緩解決策。評估該計劃力度的標準基於CMRT中與供應商的衝突礦產做法和政策相關的某些問題。

3M使用RMI的合格冶煉廠和煉油商清單對SOR進行了驗證。3M還參考了其他信息來源，包括LBMA和RJC的出版物，以驗證和評估潛在風險。

3.設計和實施應對已確定的風險的策略

3M 已經設計並實施了應對風險的戰略。項目經理在流程的每個階段都與提供商合作，並定期向指導團隊及其執行發起人提供最新情況。

只要供應商的CMRT報告了令人擔憂的設施，供應商就會啟動風險緩解活動。通過提供商，提交的材料中包括任何感興趣的冶煉廠的供應商會立即獲得反饋，指示供應商採取自己的獨立風險緩解行動。示例包括提交特定產品的 CMRT，以更好地識別與其供應給 3M 的產品的關係。為了解決持續從這些相關冶煉廠採購的問題，可能需要進一步升級。供應商在合理的時間範圍內獲得了明確的業績目標，最終目標是逐步將感興趣的冶煉廠從供應鏈中淘汰。此外，還指導供應商查看位於提供商網站上的有關如何緩解通過數據收集過程中發現的風險的教育材料。

如果需要進一步上報，項目經理將與指導小組及其執行發起人或其他相關高管合作，以確定適當的後續行動和風險緩解措施。基於供應商風險等級的各種後續行動可能包括指導小組的額外盡職調查。3M及其提供商可以直接與尚未確定符合RMAP的供應商進行溝通，以索取更多信息並鼓勵他們參與RMI計劃。作為盡職調查活動的一部分，在緩解或補救嘗試失敗後，3M可能會決定尋找其他供應來源和/或暫停或終止現有的供應商關係。在2023報告年度，3M沒有發現需要尋找替代來源的情況

供應或暫停或終止供應商關係。但是，已經並將繼續對那些擁有相關冶煉廠的供應商進行更嚴格的盡職調查。

4。對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

3M利用通過RMAP、LBMA和RJC對SOR的獨立第三方審計提供的信息，根據RMI的RCOI數據，確定來自受保國家的任何必要3TG是否被驗證為 “無衝突”。此外，指導小組成員還參加了RMI的盡職調查業務小組和全體會議，以使3M隨時瞭解新的審計準則、新出現的風險和風險評估方法。

每年，在供應商宣傳期間，提供商都會直接聯繫未加入RMAP的SOR以鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施採購做法的信息。根據經合組織指南中詳述的下游公司的要求，3M是本通信的簽署方。

5。供應鏈盡職調查報告

3M發佈了截至2023年12月31日止年度的SD表格和衝突礦產報告。3M的SD表格和衝突礦產報告可在3M供應商直銷網站（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）的責任礦產部分公開發布。對3M網站的引用僅為方便起見，其內容既未以引用方式納入本報告和SD表中，也未被視為已向美國證券交易委員會提交。

盡職調查的結果

根據我們的表格SD中描述的RCOI和上述盡職調查計劃的其他方面，3M評估了供應商集團對基於CMRT的供應商調查的迴應。根據應對評估的結果，3M有理由相信其必要3TG的一部分可能來自所涵蓋的國家，而那些必要的3TG可能不是來自回收或廢品來源。經過進一步的盡職調查，3M確定，根據供應商集團提供的SOR信息以及作為RMI成員的3M獲得的信息，在確定從這些覆蓋國家採購的77個SOR中，有56個經驗證符合和/或活躍於RMAP協議。尚未符合/未激活的SOR已收到3M的直接溝通，詳細説明瞭我們的政策要求並鼓勵他們參與RMAP。

正如經合組織指南（3M系統所依據的國際認可標準）中所概述的那樣，3M支持RMI對SOR的盡職調查活動進行RMAP審計。本聲明中某些陳述的信息來源是通過我們在馬紹爾羣島的成員資格，使用成員 “mmmco” 的RCOI報告獲得的。

供應鏈外聯結果

如上所述，需要對供應鏈進行外聯以確定錫、鉭、鎢和金的上游原產地。按照行業標準流程，3M向其範圍內的一級供應商發送了CMRT，預計這些供應商將遵循這一流程，直到確定SOR來源。2023年，由於外聯工作，3M的供應商迴應率達到90％，並將繼續與其他供應商合作，以使其與未來的要求保持一致。

上游數據透明度

供應商在完整的CMRT中列出的所有SOR都列在RMI維護的冶煉廠清單上，都附在附件一中。與供應鏈上游發送請求的情況一樣，從冶煉廠購買材料的人可能無法準確分辨出這些材料最終可能屬於哪個公司的產品線。因此，許多提供CMRT的公司都採用列出在報告期內可能購買的所有SOR的做法。因此，附件一中列出的SOR清單（作為來源）比實際處理3M產品中所含3TG的SOR清單更為全面。

根據經合組織指導方針，聯繫了在CMRT上發現這些感興趣的特定熔鍊廠的供應商，告知他們潛在的風險，並評估這些冶煉廠是否可能與3M的產品有關。對其他供應商進行了內部評估，以確定他們實際上是否仍然是活躍的供應商。如果不是，則將其從數據收集範圍中刪除。

原產國

附件二載有根據CMRT數據收集流程、直接冶煉廠外聯和RMAP提供的信息，所報告的設施共同採購3TG的原產國彙總清單。如上節所述，據瞭解，許多答覆提供的數據是公司層面的數據，或者比3M銷售的產品直接相關的數據還要多；因此，附件二可能包含不是3M產品來源的國家。

有關冶煉廠或煉油廠的信息

CMRT要求供應商集團及其供應商向3M提供有關向3M供應必要3TG的SOR的信息。由於3M通常與用於處理3TG的設施沒有直接關係，因此3M依賴供應商集團提供的信息。3M根據RMI網站上列出的信息驗證了349個唯一的SOR名稱。截至2024年4月29日，在這些獨特的SOR中，有225個（65％）經驗證符合RMAP協議，有5個（1％）被RMI報告為活躍狀態，這意味着它們參與了RMAP計劃，但截至2024年4月29日尚未符合要求。3M的供應商集團在其供應鏈中確定了RMI網站上列出的合規SOR總數的100％。基於我們對RMI盡職調查實踐團隊的參與，以及我們通過加入RMI獲得的資源，3M認為，符合RMI協議的SOR數量在一定程度上歸因於通過RMI和其他第三方驗證計劃進行的行業合作。

3M 對被認定未獲得 “無衝突” 認證或未開始參與獨立第三方保證程序的 SOR 進行了監控和跟蹤。在 2023 年報告年度，3M 發現了 90 個 (26%) 個 SOR 設施沒有參與獨立的第三方保證流程。這些設施正在接收3M的來信，強烈鼓勵他們參與。

努力確定原產國或原產地

為了確定原產國或礦山，3M：（a）通過使用CMRT問題在我們的供應鏈中尋找有關3TG SOR的信息；（b）利用來自RMAP及其對SOR的獨立審計的信息，以及RMI公開和向其成員提供的該工作中的信息。3M的供應商集團沒有提供有關2023年生產的3M產品所用必需3TG的地雷或原產國的信息。沒有足夠的信息來確切地確定地雷或必要物品的原產國3TG 在其產品中，或者必需的 3TG 是否來自回收來源或廢料來源。但是，根據供應商集團通過CMRT答覆提供的SOR信息，以及向其成員提供的RMI信息，與供應商集團向3M確認的SOR相關的3TG原產國包括下文附件二中列出的國家。

額外盡職調查

3M將供應商集團確定的全部SOR與RMI於2024年4月29日發佈的RCOI清單進行了比較，以確定符合RMAP協議並經過第三方審計師驗證的SOR的所有名稱和礦產來源。RCOI清單還確定了參與其他保證計劃但未披露SOR礦產來源的SOR名單。

對於供應商集團在2023年向3M確認的119名尚未參與RMAP且尚未參與RMAP協議或任何其他獨立第三方計劃的活躍或驗證的SOR，3M進行了進一步的盡職調查，以瞭解感興趣的SOR是否處理了在提供給3M的產品中使用的必要3TG。3M還進行了額外的盡職調查，使用從RMI和其他信譽良好的來源獲得的各種信息，尋找從SOR採購的證據所涉國家或可能助長衝突在覆蓋的國家。此類額外信息來源包括新聞報道、非政府組織發佈的報告和/或行業協會可能表明SOR來源地點的信息。對於未經獨立核實的 SOR，對各國的地理位置和採礦產量進行了審查，並採用特定因素來確定風險水平。

如果可靠的消息來源提供信息，表明已確定SOR可能資助所涉國家的武裝團體，3M將採取額外的緩解措施。3M要求供應商進行額外的盡職調查，以確認供應給3M的產品中必要3TG的監管鏈中存在任何 “利益索賠”。

改善盡職調查的步驟

3M對可能需要降低SOR相關風險的事實和情況保持警惕。3M還預計，通過RMAP和類似計劃，將有更多的SOR被驗證為 “符合RMAP標準”，這將提高SOR原產地雷地理位置信息的總體透明度和可訪問性。

3M將繼續擴大其盡職調查，通過採取以下措施，進一步降低必要3TG、鈷和其他高風險礦物可能使所涉國家的武裝團體受益的風險：

·向未對外聯請求做出迴應的供應商上報，以使未來與請求保持一致或相應的處置。

·對供應商集團中2023年報告年度未做出迴應或未提供足夠信息的供應商進行跟進，從而提高供應商回覆率和向3M提供的供應鏈信息的質量。

·聯繫供應商集團中那些在迴應2023年報告年度調查時表示不涉及衝突礦產計劃的某些關鍵方面的人，以教育他們並從中獲取最新信息。

·通過供應商查詢和宣傳，引導供應商訪問3M Supplier Direct網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 以及通過行業協會和RMI提供的培訓資源，繼續開展供應商參與和能力建設工作，以提高回覆率和信息質量。

·繼續積極參與並繼續我們的公司成員資格，RMI為SOR的盡職調查實踐提供獨立的第三方審計，包括參與澳大利亞央行和RMI年會、盡職調查業務團隊和全體會議團隊。

·鼓勵供應商、客户和其他公司成為RMI的活躍成員，這將加強行業合作，以提高SOR參與獨立第三方審計的槓桿作用，並遵守RMAP、LBMA或RJC協議。

·繼續直接聯繫服務提供商，對他們的盡職調查做法進行審計，目標是遵守RMAP、LBMA或RJC協議。

·期望通過使用經驗證符合RMAP協議的SOR，在覆蓋的國家/地區進行3TG的供應商負責任地採購。

·繼續負責任的礦產計劃和流程，以支持源自CAHRA的礦物和金屬進口商遵守歐盟關於供應鏈盡職調查的規定。

·擴大負責任的礦產評估和盡職調查工作，將監管機構確定並由RMI適用的其他高風險礦產和世界地區包括在內。2019年和2022年，3M分別擴大了我們的業務範圍，將鈷和雲母納入我們的年度宣傳活動，這表明了3M對擴大業務的承諾。

·加快上報已確定的、不符合RMAP且不符合經合組織指導方針的 “利益索爾”，以降低供應鏈風險。截至2024年4月29日，3M將繼續對已確定的供應商進行盡職調查，以降低供應鏈風險並使此類供應商與3M的預期保持一致。

·支持在社區內和跨合作伙伴開展工作的組織，以減輕環境和社會影響。

·通過更廣泛的風險評估工具，繼續評估上游來源。其中包括：

•使用全面的 SOR 庫，其中包含每個清單的詳細狀態和註釋。

•掃描每個 SOR 上的可靠媒體以標記風險問題。

•將SOR清單與政府觀察清單和被拒絕方名單進行比較。

關於前瞻性陳述的警示聲明

根據1995年《私人證券訴訟改革法》，本報告中的某些陳述可能是 “前瞻性的”。諸如 “期望”、“打算”、“計劃”、“項目”、“相信”、“估計”、“目標”、“預期” 等詞語以及類似的表述用於識別這些前瞻性陳述。前瞻性陳述的示例包括與我們的未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能不準確。這些陳述並非保證，受風險、不確定性和難以預測的情況變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述存在重大差異。因此，這些聲明僅代表其發表之日，除非聯邦證券法要求，否則3M沒有義務更新或修改任何前瞻性聲明。

附件一

截至 2024 年 4 月 29 日

以下清單包括3M供應商集團截至2024年4月29日向3M確定的SORs。3M在供應鏈中通常有許多層級與SOR分開，我們的直接供應商也沒有將供應給3M的材料追溯到各個SOR身上。我們的許多供應商向3M提供了有關其供應商向其確認的所有SOR的信息，但由於他們沒有在產品層面提供CMRT，因此無法確認這些供應商處理的必要3TG是否包含在他們提供給3M的產品中。因此，該清單可能包含未用於處理 3M 產品中所含必要的 3TG 的 SOR。

附件二

截至

2024年4月29日

以下清單包括截至2024年4月29日3M供應商集團向3M確定的3TG原產國。3M通常是供應鏈中許多層級與SOR分開的，我們的直接供應商沒有將供應給3M的材料追溯到各個原產國。我們的許多供應商向3M提供了有關其供應商向其確認的所有SOR的信息，但由於他們沒有在產品層面提供CMRT，因此無法確認這些SOR加工的所有 3TG 的原產國是否已用於他們提供給 3M 的產品。因此，該清單可能包含3M產品中未包含的3TG的原產國。

阿爾巴尼亞、安道爾、安哥拉*、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、白俄羅斯、比利時、貝寧、百慕大、多民族玻利維亞國、博茨瓦納、巴西、保加利亞、布基納法索、布隆迪*、柬埔寨、加拿大、中非共和國*、智利、中國、哥倫比亞、剛果（共和國）、塞浦路斯、剛果民主共和國*、吉布提、多米尼加、厄瓜多爾、埃及、薩爾瓦多; 厄立特里亞; 愛沙尼亞; 埃塞俄比亞; 斐濟; 芬蘭; 法國; 格魯吉亞; 德國; 加納; 關島; 危地馬拉; 幾內亞; 圭亞那; 洪都拉斯; 香港; 匈牙利; 印度; 印度尼西亞; 愛爾蘭;以色列；意大利；科特迪瓦；日本；澤西島；哈薩克斯坦；肯尼亞；韓國（共和國）；吉爾吉斯斯坦；利比裏亞；列支敦士登；立陶宛；盧森堡；馬達加斯加；馬來西亞；馬裏；毛裏塔尼亞；墨西哥；蒙古；摩洛哥；莫桑比克；緬甸；新西蘭；尼加拉瓜；尼日爾；尼日利亞；挪威；阿曼；巴拿馬；巴布亞新幾內亞；祕魯；菲律賓；波蘭；葡萄牙；俄羅斯聯邦；盧旺達*；沙特阿拉伯；塞內加爾；塞爾維亞；塞拉利昂；新加坡；斯洛伐克；南非；南蘇丹*；西班牙；蘇丹；蘇裏南；瑞典；瑞士；臺灣；塔吉克斯坦；坦桑尼亞*；泰國；多哥；土耳其；烏幹達*；阿拉伯聯合酋長國；英國；美國；烏拉圭；烏茲別克斯坦；越南；贊比亞*

* 覆蓋的國家