美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 SD

專業披露報告

3M 公司

（註冊人的確切姓名如其章程中所述）

特拉華

（公司成立的州或其他司法管轄區）

檔案編號 1-3285 41-0417775

（委員會文件號）（國税局僱主識別號）

3M 中心，明尼蘇達州聖保羅 55144-1000

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

Kelly Bysouth，高級副總裁

3M 戰略採購和包裝解決方案

(651) 733-1110

（與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。）

選中相應的複選框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中信息的適用期限：

x《證券交易法》（17 CFR 240.13p-1）關於2023年1月1日至12月31日報告期的第13p-1條。

第 1 部分 — 衝突礦產披露

項目 1.01 衝突礦產披露和報告

本3M公司（“3M”、“公司”、“我們”、“我們的”）的專業披露報告（“SD表格”）根據1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）第13p-1條提供，報告期為2023年1月1日至12月31日。對3M網站的引用僅為方便起見，其內容未以引用方式納入本SD表格或所附的衝突礦產報告，也未被視為已向美國證券交易委員會（“SEC”）提交。

美國證券交易委員會將 “衝突礦產” 定義為錫石、鉭鐵礦、黑鎢礦和金及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “3TG”）。在 2023 日曆年中，3M 製造並簽訂了生產合同，其中 3TG 是這些產品的功能或生產所必需的。

因此，3M進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”），以確定這些礦物（1）中是否有任何源自剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和/或安哥拉（統稱為 “覆蓋國家”）；或（2）來自回收或廢料來源。

A. 簡介：

130M的業務：3M是一家多元化科技公司，業務遍及全球，業務涉及以下業務：安全與工業、運輸與電子、醫療保健和消費品。3M是其所服務的許多市場的領先產品製造商之一。這些企業在全球範圍內負責幾乎所有的3M產品線。

2. 3M 供應鏈：3M 供應鏈非常複雜，包括成千上萬的供應商，分佈在這些供應鏈的不同層級。提供的材料用於服務於多個行業的產品。3M 通常與冶煉廠或煉油廠（“SOR”）分開許多等級，這些等級中會提供有關供應3TG的礦山的信息。此外，就3M產品中存在的3TG而言，其含量可能處於微量水平。與3M進行第三次供應商調查的第一年相比，供應鏈顯著提高了獲取和傳輸SOR身份的能力，這在一定程度上反映了負責任礦產倡議（“RMI”）在建立跨行業合作、盡職調查指南和通用供應商查詢模板方面的價值，這些模板支持更強大的多層供應鏈調查基礎設施。儘管如此，獲取有關冶煉廠、煉油廠和礦山位置的信息仍然具有挑戰性。挑戰包括供應商延遲迴復、數據不完整或不一致，在某些情況下，還需要對供應商進行廣泛的跟進。

3. 3M 的負責任礦產採購政策：3M 於 2011 年首次通過了《衝突礦產政策》，涵蓋了 3TG。《衝突礦產政策》於 2019 年擴展並更名為《負責任礦產採購政策》（“政策”），將鈷包括在內，可在 3M Supplier Direct 網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 上查閲。3M承諾使用經濟合作與發展組織（經合組織）指南負責任地採購3TG、鈷和雲母，以免支持受保護國受衝突影響和高風險地區的衝突或侵犯人權行為，而避免事實上的禁運。這一立場符合3M的人權政策聲明 (http://multimedia.3m.com/mws/media/1029705O/human-rights-policy.pdf)、3M在我們自己的業務和供應鏈中對人權的尊重，以及聯合國工商業與人權指導原則。3M是聯合國全球契約的簽署方，符合十項原則。3M政策構成了3M負責任礦產計劃的基礎，其要求通過年度宣傳以及相關的全球合同模板和美國採購訂單條款和條件傳達給3M的供應商，這些條款和條件要求供應商遵守適用法律和我們的負責任採購政策，包括負責任的礦產。3M Supplier Direct 網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 包含有關各種衝突礦產主題的培訓資源，包括實用技巧、最佳實踐和其他相關供應商信息。

4. 3M參與跨行業工作：作為一家通常不直接與3TG SOR簽訂合同的下游公司，3M通常通過參與RMI與業內其他公司合作。RMI是一項基礎廣泛的計劃，通過根據RMI的負責任礦產保障流程（“RMAP”）進行獨立驗證的審計，開發有關冶煉廠和煉油廠的控制系統。根據RMI網站的數據，有500多家公司和協會

跨多個行業參與RMI。RMI 還與各種組織合作，討論新出現的問題、最佳實踐，並努力應對整個供應鏈中的共同挑戰。為了進一步履行我們對行業協作控制，特別是RMAP計劃的承諾，3M是RMI初始審計基金（“基金”）的早期捐助者之一，為冶煉廠的第一年審計提供財政援助。該基金旨在減少冶煉廠參與RMAP的障礙。3M自2011年以來一直是RMI的成員，在整個2023年都是RMI的活躍成員。3M負責任礦產指導小組的成員參加了RMI盡職調查實踐小組和全體會議，並參加了責任商業聯盟（“RBA”）和RMI年會，以確保2023年的計劃和戰略保持一致。3M還鼓勵供應商、冶煉廠和煉油商參與RMI，以擴大共同的盡職調查工作。此外，3M及其提供商（定義見下文第B.3段）鼓勵3M供應鏈中確定但不符合RMAP的SOR註冊和參與RMAP。2023年，3M向一個國際開發組織的項目捐款，該項目旨在解決手工和小規模鈷礦開採中童工的根本原因。我們通過該項目的青少年學徒計劃提供的支持有助於減少採礦業中的童工現象。

B. RCOI 的描述：

1.RCOI 要素：3M RCOI 的要素是確定範圍內的供應商並確定其優先順序、供應商數據收集和供應商數據評估以確定是否需要進一步的盡職調查。

2. 優先供應商查詢：鑑於3M複雜而廣泛的供應鏈，3M決定根據RMI支持美國證券交易委員會衝突礦產披露的五個實際步驟，設計合理、誠信的調查應側重於優先級較高的供應商。3M全球產品監管員（“PS”）被指定負責識別範圍內的產品。PS和其他知識淵博的3M人員確定了含有3TG的產品，這些產品是這些產品的功能或生產所必需的（“必需的3TG”），包括從所涉收購中獲得的產品。這一過程導致許多產品系列和單個產品因不含必需的3TG而被篩選出來以免進一步調查。在篩選過程中，PS和其他3M人員盡其所知確定以下產品類別可能包含必需的3TG：

•電氣連接器、電纜和電線、電子充電器、控制器、顯示器和電鍍電路以及包含這些和其他電氣或電子元件的產品

•金屬化薄膜和膠帶

•正畸產品

•防墜落設備

•消防安全設備

然後，3M考慮了3TG的估計含量、礦物類型、支出金額、供應商位置和其他相應的供應鏈信息等多種因素，將對這些可能包含必要3TG的產品和相應的供應鏈信息進行了優先審查。3M就可能含有必要3TG的產品與供應商進行了宣傳，這些產品在2023年佔範圍內的供應商羣體（定義見下文第B.3段）的80％以上。

3.數據收集：在確定了相關的更高優先級供應商（統稱為 “供應商集團”）後，3M要求供應商集團根據對行業標準RMI衝突礦產報告模板（“CMRT”）的迴應提供有關其產品中必要的3TG的信息。3M聘請了第三方服務提供商（“提供商”）來協助供應商集團宣傳、數據收集和驗證。因此，CMRT是通過3M供應商的門户網站部署到供應商集團的。該系統向供應商集團中未對所要求信息作出答覆的人員發出了五次自動後續提醒。對於在後續提醒後仍未回覆的供應商組，3M向供應商發送了兩封升級電子郵件。3M就3M要求的信息的重要性、《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》衝突礦產立法的披露要求以及如何將CMRT提交到3M供應商的門户網站等主題向供應商提供了培訓。此外，向供應商集團中存在CMRT差異的供應商組的人員發送了後續通知。對外溝通以母語進行，例如英語、德語、簡體中文、法語、意大利語、西班牙語、葡萄牙語和日語，以便與供應商進行最佳合作，確保人們理解期望。

4。數據驗證：3M 及其提供商對所有提交的 CMRT 進行了數據驗證，並將其保留用於記錄保存。數據驗證的目標是提高提交內容的完整性和準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答覆。3M的提供商審查了每份回覆，以確定是否有必要與供應商進一步合作。這些回覆已上報給3M，以進行進一步的盡職調查和後續行動。在做出這一決定時，我們考慮了不及時或不完整的答覆，以及與CMRT中報告的數據不一致之處。對於根據本次審查被確定為無效的任何 CMRT，提供商的網絡平臺會自動向供應商發送一封電子郵件，概述與 CMRT 問題邏輯相關的任何驗證問題或缺失字段。3M 的提供商主動與供應商接觸，酌情教育他們瞭解有效性要求、如何輸入 CMRT 數據和/或 3M 對 CMRT 信息的期望。3M 的提供商與供應商合作，以解決所有狀態不完整的答覆。提供商的門户網站提供了培訓資源和衝突礦產模板、實用技巧和最佳實踐的鏈接。

如果供應商提交的CMRT中含有必要3TG的材料的預期礦物含量存在差異，則會與供應商一起提供補充信息並採取後續行動進行澄清。在適當的情況下，提供商要求供應商提交新的CMRT和/或修訂的文檔。

對於那些在 CMRT 中表示他們沒有衝突礦產計劃的某些方面（例如衝突礦產政策或實施無衝突採購盡職調查措施）的供應商，CMRT仍然被視為有效；但是，供應商應用了 “強度指標” 來確定每個適用供應商在其 CMRT 上的答案是否表明衝突礦產計劃的強項或弱項。

關於對提交的CMRT中列出的SOR相關信息進行數據驗證，供應商的冶煉廠團隊將供應商提交的CMRT中的SOR名稱和SOR國家/地區位置與RMI CMRT模板表中提供的 “冶煉廠參考清單” 中列出的SOR名稱和SOR國家/地區位置進行了比較。

供應商根據我們的供應商集團、RMI和類似的鍊金行業審計計劃（倫敦金銀市場協會和責任珠寶委員會）、RMI RCOI數據以及RMI網站上提供的其他信息，驗證了來自覆蓋國家的任何3TG是否無衝突。

根據收到的對公司RCOI的答覆，其中包括數百個涉嫌的SOR名稱，以及來自RMI RCOI數據集（我們作為RMI成員可以訪問該數據集）中有關SOR名稱、地點和關聯原產國的信息，3M編制了一份包含349個經過驗證的獨特SOR清單，包括有關關聯原產國的信息。3M及其提供商對已知的SOR進行了產品層面的盡職調查或者有理由認為來自所涵蓋的國家或來源不明，例如如所附的衝突礦產報告所述。

C. RCOI的結果

下游公司，例如3M，不太可能在其供應鏈中獲得有關SOR上游礦產來源的直接信息。相反，下游公司依賴於通過供應商調查確定的 SOR 的可用信息。因此，3M及其供應商審查了供應商根據上文B.3和B.4段所述的調查作出的迴應，以及能力建設互動和與供應商為徵求迴應和鼓勵制定衝突礦產計劃所做努力的信息。這些供應商的迴應和能力建設工作證實了通過參與RMI計劃和其他行業協會收集的有關供應鏈成熟度的信息。與該計劃之初相比，近年來，3M從供應商集團獲得的SOR名稱要多得多。2023年，3M的供應商回覆率達到90％，我們認為這表明多層供應鏈在向上和向下傳遞有關SOR的3TG相關查詢和信息的能力方面取得了重大進展。作為下游公司，通常與SOR分成幾個等級，3M依賴直接供應商提供的信息，其中許多是小型和私營公司。從直接供應商那裏收到的有關SOR名稱的信息表明，這些直接供應商在2023年建立衝突礦產計劃和傳輸衝突礦產信息的能力方面取得了進展。

D. 結論

根據其RCOI，3M有理由相信其必要3TG的一部分可能來自所涵蓋的國家，而這些必要的3TG礦物可能不是來自回收或廢料來源。因此，3M及其提供商對供應商集團提供的產品中包含的必要3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。

根據規則13p-1，3M已提交本SD表格和所附的衝突礦產報告，兩份報告均已發佈到3M的Supplier Direct網站（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）。

第 1.02 項展覽

第 1.01 項要求的衝突礦產報告作為本表格 SD 的附錄 1.01 提交。

第 2 部分展品

第 2.01 項展品

附錄 1.01 — 根據本表格 SD 第 1.01 和 1.02 項的要求，2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日期間的衝突礦產報告。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

3M 公司