附錄 1.01
衝突礦產報告
Monolithic Power Systems, Inc.
截至2023年12月31日止年度
根據經修訂的1934年《證券交易法》(“規則13p-1”)第13p-1條,Monolithic Power Systems, Inc.(包括其合併子公司 “MPS”、“我們”、“我們”、“我們的”)的這份衝突礦產報告,報告期為2023年1月1日至2023年12月31日。
第13p-1條規定,如果一家公司生產或簽訂合同,生產某些 “衝突礦產”(定義見下文)是此類產品的功能或生產所必需的,則必須通過SD表格披露某些信息。表格SD將 “衝突礦產” 定義為:(i)(a)哥倫布礦-鉭鐵礦,(b)錫石,(c)金和(d)鎢礦或其衍生物,目前僅限於鉭、錫和鎢;或(ii)美國國務卿認定為資助剛果民主共和國或 “鄰國” 衝突的任何其他礦物或其衍生物,因為該術語在表格SD(統稱為 “覆蓋國家”)中定義。
由於衝突礦物是我們在2023年1月1日至2023年12月31日(“報告期”)之間簽約生產的產品的功能或生產所必需的,因此我們必須本着誠意進行合理的原產國查詢(“RCOI”)。根據RCOI,如果我們有理由相信我們必要的衝突礦產可能來自所涵蓋的國家,並且有理由相信它們可能不是來自回收或廢料來源,那麼我們必須對我們的衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查,並提交一份衝突礦產報告,描述我們對此類衝突礦產的來源和監管鏈的盡職調查工作。
前瞻性陳述
本衝突礦產報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述,這些陳述受這些條款規定的 “安全港” 約束。前瞻性陳述基於我們管理層的信念和假設以及管理層目前可獲得的信息。在某些情況下,您可以通過 “可能”、“將”、“應該”、“可能”、“目標”、“將”、“期望”、“計劃”、“預測”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“潛力”、“打算” 等術語以及旨在識別前瞻性陳述的類似表述來識別前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,這可能導致我們的實際業績、業績、時間框架或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績、時間框架或成就存在重大差異。我們在 “風險因素” 標題下更詳細地討論了10-K表年度報告和10-Q表季度報告中的許多風險、不確定性和其他因素。鑑於這些風險、不確定性和其他因素,您不應過分依賴這些前瞻性陳述。此外,這些前瞻性陳述僅代表我們截至本文件提交之日的估計和假設。您應該完整閲讀這份衝突礦產報告,並瞭解我們未來的實際結果可能與我們的預期存在重大差異。我們特此用這些警示性陳述來限定我們的前瞻性陳述。除非法律要求,否則即使將來有新的信息,我們也沒有義務公開更新這些前瞻性陳述,也沒有義務更新實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異的原因。
1.1 公司概述
MPS 是一家無晶圓廠全球公司,提供高性能、基於半導體的電力電子解決方案。MPS的使命是減少能源和材料消耗,以改善生活質量的各個方面,創造可持續的未來。MPS 由我們的首席執行官 Michael Hsing 於 1997 年創立,擁有三大核心優勢:深厚的系統級知識、強大的半導體設計專業知識以及半導體工藝、系統集成和封裝領域的創新專有技術。這些綜合優勢使MPS能夠提供可靠、緊湊和單片的解決方案,這些解決方案不僅節能、具有成本效益且對環境負責,同時為我們的股東提供穩定的投資回報。
1.2. 產品概述
MPS 的產品系列分為以下兩個類別(統稱為 “產品”):
直流(“DC”)到直流產品-直流到直流集成電路(“IC”)用於轉換和控制各種電子系統中的電壓,例如基於雲的CPU服務器、服務器AI應用程序、存儲應用程序、商用筆記本電腦、數字座艙、電源、家用電器、4G和5G基礎設施以及衞星通信應用程序。我們認為,我們的直流到直流產品在市場上與眾不同,特別是在其高集成度、高電壓運行、高負載電流、高開關速度、小佔地面積和高能效方面。這些功能對我們的客户很重要,因為它們旨在減少需要生產和消耗的組件、更小的外形尺寸、更精確的電壓調節、更低的功耗,並最終通過消除許多分立元件和功率器件來降低系統成本、提高可靠性並減少碳排放。
照明控制產品-照明控制 IC 用於背光和一般照明產品。用於背光的照明控制 IC 用於為計算機和筆記本電腦、顯示器、汽車導航系統和電視中常見的 LCD 面板提供光源的系統。背光解決方案通常是白光發光二極管照明源或冷陰極熒光燈。
2.衝突礦產政策
公安部通過了《衝突礦產政策》,該政策可在以下網址公開發布:https://www.monolithicpower.com/en/support/quality/quality-policy-certificates.html。作為我們衝突礦產計劃框架系統的關鍵組成部分,該政策:
● |
反映了MPS對全行業努力的支持和貢獻,以驗證其產品中使用的衝突礦產是否來自對社會負責的來源; |
● |
反映了MPS在經濟合作與發展組織(“經合組織”)盡職調查指南的指導下,在所有重大方面對受衝突影響和高風險地區的礦產進行上游供應鏈盡職調查的行動;以及 |
● |
將傳達給MPS的供應鏈,以期遵守衝突礦產政策,並要求供應商使用負責任礦產倡議(“RMI”)開發的衝突礦產報告模板(“CMRT”)提供採購信息。 |
本衝突礦產報告中提及的任何網站的內容均不屬於本衝突礦產報告的一部分。
3. RCOI 和 RCOI 結論
在報告期內,MPS就其產品中包含的衝突礦產真誠地進行了RCOI,以確定是否有任何此類衝突礦物源自所涵蓋的國家和/或是否有任何衝突礦產來自回收或廢料來源。公安部關於衝突礦產的RCOI結果載於下文。
MPS的全球供應鏈很複雜。作為模擬半導體業務的無晶圓廠公司,MPS不生產其產品或參與衝突礦物的實際開採。此外,MPS不購買原礦石或未精煉的衝突礦產。但是,在業務運營過程中,MPS與第三方簽訂合同,使用礦物製造其產品,這些製造商可能會採購衝突礦物來製造我們的產品。由於MPS不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產,因此我們的製造商和供應鏈中的其他第三方在MPS與衝突礦物的原始來源之間建立了潛在的聯繫。因此,MPS依賴其供應商提供有關其產品中任何衝突礦物來源的信息,並確保為我們的產品採購的所有衝突礦物均符合RMI標準。
MPS評估了其產品中是否使用了衝突礦產,作為這一過程的結果,MPS確定了其認為可能提供含有衝突礦物的材料或組件的主要製造供應商(分包商)(統稱為 “受保供應商”)。然後,MPS利用CMRT從受保供應商那裏收集採購信息,以確定:(i)此類承保供應商採購的衝突礦產是否源於受保國家;(ii)我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠(統稱為 “冶煉廠”)已根據RMI制定的負責任礦產保障流程(“RMAP”)被驗證為符合規定。MPS的質量保證小組審查了受保供應商的此類迴應。對於在進行上述聯繫後沒有做出迴應的受保供應商,或者初始(或隨後)回覆不完整或有理由進行澄清或確認的受保供應商,啟動了上報流程。
我們的RCOI顯示,沒有發現任何 “不合格” 或 “不合格” 的熔鍊廠。據報道,所有金、鉭、鎢和錫(“3TG”)冶煉廠都完全符合RMAP標準。
4.1 盡職調查計劃設計
我們的衝突礦產盡職調查計劃旨在在所有重大方面符合《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》(“經合組織指南”)建議的框架,因為它關係到我們作為 “下游” 購買者的供應鏈地位。以下是我們計劃中與《經合組織指南》中規定的五步框架相關的組成部分:
第 1 步:建立強大的公司管理體系
● |
通過並公開傳播了《社會責任準則》,在該準則中,我們堅持《責任商業聯盟》(“RBA”)的行為準則,其中包括有關負責任採購衝突礦產的標準。此外,作為澳大利亞儲備銀行的成員,我們要求供應商承認並執行澳大利亞央行的《行為準則》,其中包括對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查的義務。《社會責任準則》和《供應商行為準則》均可在 https://www.monolithicpower.com/en/about-mps/policies-and-documents.html 找到。 |
● |
通過並公開傳播了《衝突礦產政策》,該政策發佈在我們的網站上,網址為 https://www.monolithicpower.com/en/support/quality/quality-policy-certificates.html。 |
● |
組建了一個內部衝突礦產團隊,由我們的運營、法律、銷售、採購、質量保證以及環境、社會和治理(“ESG”)部門代表。 |
● |
通過與供應商合作並要求他們完成CMRT,建立了對我們的衝突礦產供應鏈的控制和透明度體系。 |
● |
保持獨立的公司熱線,允許任何員工以保密和匿名方式就任何關注事項提出投訴,包括與衝突礦產相關的問題(除非當地隱私法禁止歐盟員工投訴)。 |
第 2 步:識別和評估供應鏈中的風險
● |
根據受保供應商提供的服務類型確定受保供應商。 |
● |
要求受保供應商使用 CMRT 提供有關我們供應鏈中冶煉廠的信息。 |
● |
查看受保供應商的回覆的完整性和準確性。 |
● |
將受保供應商回覆中的信息與RMAP編制的獲得 “合規” 稱號的衝突礦物加工設施清單進行比較。RMI制定了總體RMI認可流程,該流程涵蓋了對行業舉措可比評估計劃的計劃交叉認可以及其他類型的認可,包括上游保障機制和自願標準體系認可。 |
● |
聯繫沒有迴應的承保供應商並要求他們回覆。 |
● |
就包含錯誤、不一致或不完整信息的回覆向受保供應商提供反饋。 |
● |
要求潛在的新供應商完成CMRT以進行盡職審查。 |
第 3 步:設計和實施應對已確定的風險的策略
● |
定期向我們的全球運營執行副總裁報告進展情況。 |
● |
確定我們供應鏈中的主要風險。 |
● |
要求受保供應商從其供應鏈中移除不合規的特定冶煉廠。 |
● |
與某些客户舉行會議,迴應他們的具體問題和要求。 |
|
● |
告知沒有迴應的供應商,如果他們不從受保國家/地區的無衝突來源購買材料,並且不使用CMRT向我們提供供應鏈衝突礦產信息,我們將評估並可能拒絕與他們未來的業務。 |
● |
將冶煉廠從我們的供應商基礎中移除,部分原因是它們未能遵守我們的衝突礦產政策。 |
第 4 步:對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計
● |
依靠RMAP協調第三方對冶煉廠的審計,以驗證我們供應鏈中此類設施的採購慣例。 |
● |
通過我們繼續成為澳大利亞儲備銀行和RMI的成員資格,為此類第三方審計提供間接財務支持。 |
第 5 步:供應鏈盡職調查報告
● |
在我們的 ESG 報告(第 44 頁)中發佈衝突礦產信息,該報告可在 https://www.monolithicpower.com/en/about-mps/investor-relations/esg-report.html 上查閲。 |
● |
每年向美國證券交易委員會提交我們的SD表格,包括這份衝突礦產報告,該報告作為其附件,並在我們的網站上公佈,網址為 https://www.monolithicpower.com/en/support/quality/quality-policy-certificates.html。 |
|
● |
與我們的主要利益相關者(包括股東、客户和評級機構)進行互動,討論我們與衝突礦產和供應鏈相關的盡職調查和合規工作。 |
● |
在本衝突礦產報告中報告供應鏈冶煉廠信息。 |
4.2 所採取的盡職調查措施的描述
以下是我們在本報告期內為對必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施的描述。
我們要求100%的承保供應商提供供應鏈信息,這些供應商可能在我們的產品和組件中使用必要的衝突礦物,以確定這些礦物中是否有任何源自所涵蓋的國家或來自回收或廢料來源。我們跟蹤了與受保供應商的這些通信,彙總了CMRT的回覆以進行分析和報告,並對CMRT回覆中包含不完整或可能不準確信息的供應商進行了額外的後續跟進。
根據上述盡職調查,我們發現了三家不合規的冶煉廠,隨後將其從我們的供應鏈中移除。截至2023年12月31日,我們確定所有可能從加工設施採購衝突礦物的承保供應商均已通過RMAP驗證為 “合規”。
本文作為附錄A附上了供應鏈中使用的3TG冶煉廠清單,根據上文詳述的盡職調查流程,我們認為這些冶煉廠符合RMAP的決定。
4.3 為降低風險和改善盡職調查已採取或將要採取的措施
我們繼續努力降低受衝突影響和高風險地區的武裝團體可能從我們使用衝突礦產中受益的風險。我們繼續鼓勵我們的受保供應商培訓其熔鍊廠,並建議他們的冶煉廠通過RMAP參與獨立評估。
4.4 盡職調查措施的固有侷限性
由於我們的無晶圓廠製造戰略和品牌產品的合同製造流程,我們的盡職調查措施為我們簽約生產的產品中必要的衝突礦物的來源和監管鏈提供了合理而非絕對的保證。鑑於我們在供應鏈中的地位,我們與冶煉廠沒有直接關係,因此沒有獨立的手段來確定冶煉廠加工的衝突礦石的來源和來源。我們的盡職調查流程必然要求我們向供應商尋求數據,這些供應商在其供應鏈中尋求類似的信息,以確定必要的衝突礦物的原始來源。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。此類信息來源可能產生不準確或不完整的信息,並可能受到欺詐。
****
附錄 A
截至 2023 年 12 月 31 日,MPS 供應鏈中報告了 3TG 的 Conformant 冶煉廠
金屬 |
CID |
標準熔爐名稱 |
冶煉之國 |
黃金 |
CID000019 |
艾達化學工業株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID000077 |
Argor-Heraeus S.A. |
瑞士 |
黃金 |
CID000082 |
朝日普瑞泰克株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID000090 |
淺香理研株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID000707 |
賀利氏金屬香港有限公司 |
中國 |
黃金 |
CID000801 |
內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司 |
中國 |
黃金 |
CID000807 |
石福金屬工業株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID000855 |
江西銅業有限公司 |
中國 |
黃金 |
CID000937 |
JX 日本礦業金屬有限公司 |
日本 |
黃金 |
CID000981 |
小島化學株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID001078 |
LS-NIKKO 銅業有限公司 |
大韓民國 |
黃金 |
CID001119 |
松田產業株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID001147 |
美泰樂科技(蘇州)有限公司 |
中國 |
黃金 |
CID001149 |
美泰樂科技(香港)有限公司 |
中國 |
黃金 |
CID001152 |
美泰樂科技(新加坡)有限公司 |
新加坡 |
黃金 |
CID001153 |
美泰樂科技股份有限公司 |
瑞士 |
黃金 |
CID001157 |
美泰樂美國煉油公司 |
美利堅合眾國 |
黃金 |
CID001161 |
Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. |
墨西哥 |
黃金 |
CID001188 |
三菱材料株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID001193 |
三井礦業冶煉有限公司 |
日本 |
黃金 |
CID001259 |
日本材料株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID001352 |
MKS PAMP SA |
瑞士 |
黃金 |
CID001498 |
PX Precinox S.A. |
瑞士 |
黃金 |
CID001512 |
蘭德煉油廠(私人)有限公司 |
南非 |
黃金 |
CID001622 |
山東招金金銀精煉有限公司 |
中國 |
黃金 |
CID001736 |
四川天澤貴金屬有限公司 |
中國 |
黃金 |
CID001761 |
太陽能應用材料技術公司 |
中國臺灣省 |
黃金 |
CID001798 |
住友金屬礦業有限公司 |
日本 |
黃金 |
CID001875 |
田中貴金屬工業株式會社 |
日本 |
黃金 |
CID001938 |
株式會社德力本店 |
日本 |
黃金 |
CID001993 |
聯合貴金屬精煉公司 |
美利堅合眾國 |
黃金 |
CID002003 |
Valcambi S.A. |
瑞士 |
黃金 |
CID002030 |
西澳大利亞鑄幣廠(T/a 珀斯鑄幣廠) |
澳大利亞 |
黃金 |
CID002224 |
中金黃金公司中原黃金冶煉廠 |
中國 |
鉭 |
CID000460 |
F&X 電子材料有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID000616 |
西美資源(廣東)有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID000914 |
九江金信有色金屬有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID000917 |
九江天博有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID001163 |
印度冶金產品有限公司 |
印度 |
鉭 |
CID001192 |
三井礦業冶煉有限公司 |
日本 |
鉭 |
CID001200 |
NPM Silmet AS |
愛沙尼亞 |
鉭 |
CID001277 |
寧夏東方鉭業有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID001522 |
炎陵金城鉭鈮有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID001891 |
電報金屬 |
美利堅合眾國 |
鉭 |
CID001969 |
Ulba 冶金廠股份公司 |
哈薩克斯坦 |
鉭 |
CID002492 |
衡陽金興利豐新材料有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID002504 |
D Block Metals, |
美利堅合眾國 |
鉭 |
CID002505 |
FIR 金屬與資源有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID002506 |
九江中澳鉭鈮有限公司 |
中國 |
鉭 |
CID002544 |
TANIOBIS株式會社 |
泰國 |
鉭 |
CID002545 |
TANIOBIS GmbH |
德國 |
鉭 |
CID002548 |
Materion Newton Inc. |
美利堅合眾國 |
鉭 |
CID002549 |
日本TANIOBIS株式會社 |
日本 |
鉭 |
CID002550 |
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 |
德國 |
鉭 |
CID002557 |
全球先進金屬博耶敦 |
美利堅合眾國 |
鉭 |
CID002558 |
全球先進金屬會津 |
日本 |
鉭 |
CID002842 |
江西拓宏新原料 |
中國 |
錫 |
CID000228 |
郴州雲翔礦冶有限公司 |
中國 |
錫 |
CID000292 |
阿爾法 |
美利堅合眾國 |
錫 |
CID000402 |
Dowa |
日本 |
錫 |
CID000438 |
EM Vinto |
玻利維亞(多民族國) |
錫 |
CID000468 |
菲尼克斯金屬 |
波蘭 |
錫 |
CID000538 |
個久有色金屬加工有限公司 |
中國 |
錫 |
CID001070 |
中國錫業集團有限公司 |
中國 |
錫 |
CID001105 |
馬來西亞冶煉公司 (MSC) |
馬來西亞 |
錫 |
CID001142 |
金屬資源公司 |
美利堅合眾國 |
錫 |
CID001173 |
Mineracao Taboca S.A. |
巴西 |
錫 |
CID001182 |
Minsur |
祕魯 |
錫 |
CID001191 |
三菱材料株式會社 |
日本 |
錫 |
CID001314 |
O.M. 製造(泰國)有限公司 |
泰國 |
錫 |
CID001337 |
Operaciones Metalurgicas S.A. |
玻利維亞(多民族國) |
錫 |
CID001399 |
PT Artha Cipta Lang |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001402 |
PT Babel Inti Perkasa |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001406 |
PT Babel Surya Alam Lestari |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001428 |
PT 武吉知馬 |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001453 |
PT Mitra Stania Prima |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001458 |
PT Prima Timah Utama |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001460 |
PT 精製邦加錫 |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001463 |
PT Sariwiguna Binasentosa |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001468 |
PT Stanindo Inti Perkasa |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001477 |
PT Timah Tbk Kundur |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001482 |
PT Timah Tbk Mentok |
印度尼西亞 |
錫 |
CID001539 |
瑞達紅 |
中國臺灣省 |
錫 |
CID001898 |
Thaisarco |
泰國 |
錫 |
CID002158 |
雲南成峯有色金屬有限公司 |
中國 |
錫 |
CID002180 |
雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 |
中國 |
錫 |
CID002503 |
PT ATD Makmur Mandiri Jaya |
印度尼西亞 |
錫 |
CID002517 |
O.M. 菲律賓製造有限公司 |
菲律賓 |
錫 |
CID002696 |
PT Cipta Persada Muli |
印度尼西亞 |
錫 |
CID002773 |
Aurubis Beerse |
比利時 |
錫 |
CID002774 |
Aurubis Berango |
西班牙 |
錫 |
CID002835 |
PT Menara Cipta Mulia |
印度尼西亞 |
錫 |
CID003116 |
廣東漢和有色金屬有限公司 |
中國 |
錫 |
CID003205 |
PT Bangka Serumpun |
印度尼西亞 |
錫 |
CID003325 |
錫技術與精煉 |
美利堅合眾國 |
錫 |
CID003381 |
PT Rajawali Rimba Perkasa |
印度尼西亞 |
錫 |
CID003387 |
露娜冶煉有限公司 |
盧旺達 |
錫 |
CID003449 |
PT Mitra 成功了 Globalindo |
印度尼西亞 |
鎢 |
CID000258 |
崇義章源鎢業有限公司 |
中國 |
鎢 |
CID000766 |
湖南郴州礦業有限公司 |
中國 |
鎢 |
CID000825 |
日本新金屬有限公司 |
日本 |
鎢 |
CID002082 |
廈門鎢業有限公司 |
中國 |
鎢 |
CID002320 |
廈門鎢業(H.C.)有限公司 |
中國 |
鎢 |
CID002321 |
江西贛北鎢業有限公司 |
中國 |
鎢 |
CID002494 |
贛州海龍衞浴有限公司 |
中國 |
鎢 |
CID002513 |
湖南時竹園有色金屬股份有限公司郴州鎢製品分公司 |
中國 |
鎢 |
CID002551 |
江蘇 H.C. Starck 鎢製品有限公司 |
中國 |
鎢 |
CID002589 |
尼亞加拉煉油有限責任公司 |
美利堅合眾國 |