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通用汽車公司的這份衝突礦產報告（CMR）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（美國證券交易委員會規則）第13p-1條發佈的2023年日曆年度的報告。根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》），美國證券交易委員會（SEC）通過了美國證券交易委員會（SEC）規則，以實施與衝突礦產相關的報告要求。美國證券交易委員會規則對製成品中含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務，這些衝突礦物是上述產品的功能或生產所必需的。美國證券交易委員會規則將衝突礦產定義為鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（3TG），以及美國國務卿認定為資助剛果民主共和國或鄰國（涵蓋國家）衝突的任何其他礦物或其衍生物。

我們通過我們的直接和間接子公司在全球範圍內設計、製造和銷售卡車、跨界車、汽車和汽車零部件。我們的供應鏈是由分級供應商組成的廣泛而複雜的全球網絡，這些供應商直接或間接地向我們的全球設施提供原材料、組件和服務。

就我們產品中的3TG而言，通常在處理3TG的冶煉廠或精煉廠（SOR）和向我們交付零件的一級供應商之間，有多個級別的供應商製造商。2023 年，我們沒有直接從任何 SOR 採購 3TG。因此，我們依靠與我們簽訂直接合同的供應商提供有關向我們提供的組件和材料中所含3TG的來源和加工設施的信息。

對於合理的原產國查詢（RCOI），我們依賴分級供應商的參與作為我們RCOI流程的關鍵部分。我們制定了原裝設備和售後零件的一級供應商的目標清單，我們認為這些供應商提供的產品可能含有3TG，這是我們產品組合的功能或生產所必需的。我們根據國際材料數據系統 (IMDS) 中的信息以及供應商先前提供的有關衝突礦物的信息確定了這些供應商。

然後，我們使用衝突礦產報告模板（CMRT）（由責任礦產倡議（RMI）開發的標準化行業報告模板（CMRT），從這些供應商那裏獲取有關用於處理必要3TG的設施以及此類礦物的原產國的信息。為了獲得通用汽車產品的相關信息，我們要求我們的直接供應商將這些CMRT報告要求通過其供應鏈向下傳遞給金屬/礦物加工商。鑑於我們的供應鏈廣泛而複雜，一些供應商只能在全公司層面上進行報告，而不是在產品或用户定義層面上進行報告，因此，我們無法獲得足夠的信息來確定已確定的 SOR 是否確實存在於我們的供應鏈中。

在2023日曆年度，我們收到了來自我們認為向通用汽車供應含3TG組件的2,454個供應商地點中的97％完成的CMRT。CMRT的答覆確定了5個SOR已經或正在從覆蓋國家採購，儘管我們無法確定這5個SOR中是否有任何一個為供應給我們的零件和組件提供了3TG。截至2023年3月1日，在這5個SOR中，有3個符合責任礦產保障流程（RMAP）。在其餘的兩個 SOR 中，一個正在進行 RMAP 一致性評估，GM 正在對另一個 SOR 進行強化盡職調查和評估補救措施。

基於上述情況，對提供給我們的部件和材料中所含3TG的來源和監管鏈進行了合理的原產國調查和盡職調查程序。我們有理由相信，我們產品中的某些 3TG 可能源自覆蓋的國家

為了獲取有關3TG來源和監管鏈的信息，我們根據經濟合作與發展組織（經合組織）發佈的《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織指南），通過直接供應商進行了盡職調查。經合組織指南為衝突礦產盡職調查提供了國際公認的框架。

通用汽車的政策和做法，包括其衝突礦產政策，反映了我們對負責任的採購戰略的承諾，以減輕負面的社會和環境影響。通過我們的《供應商行為準則》，我們期望供應商做出類似的承諾和努力，在其供應鏈中負責任地進行採購，包括採購 3TG。我們的衝突礦產政策可以在 https://investor.gm.com/governanceandsustainability 找到。我們還通過供應商門户將此政策傳達給供應商。

通用汽車致力於在支持我們全球運營的供應商網絡中維護人權。該承諾的一部分載於我們的《供應商行為準則》和《人權政策》。通用汽車明白，長期成功始於公司的價值體系和原則性的經商方式。這些文件傳達了我們在整個運營、運營所在社區和全球供應鏈中如何定義、對待、管理和支持普遍人權和人們的尊嚴。通用汽車還是聯合國全球契約的簽署方和馬紹爾羣島共和國的成員。

通用汽車在全球採購和供應鏈職能部門內設立合規小組，負責監督和加強我們的可持續發展和合規工作，包括衝突礦產、供應商宣傳計劃、貿易限制等。通過在單一董事的指導下整合這些努力，我們力求實施可持續發展政策並實現目標。

在這個以合規為重點的小組中，我們有一個團隊來領導我們的衝突礦產合規計劃。為了支持該團隊，我們成立了衝突礦產合規委員會，由以下職能領域的代表組成：全球採購和供應鏈、法律、財務、可持續發展、美國證券交易委員會報告和通用汽車審計服務。衝突礦產合規委員會為我們的衝突礦產合規計劃提供跨職能專業知識。我們還有一個由全球採購和供應鏈、法律、可持續發展和公共政策管理層組成的衝突礦產審查委員會。審查委員會對衝突礦產合規計劃進行監督。

我們依靠我們的一線供應商向供應鏈中較低的供應商索取有關處理必要3TG的設施的信息，包括此類礦物的原產國，並在他們迴應我們提供衝突礦產信息的請求時提供這些信息。我們會審查一線供應商的回覆的完整性和一致性，並在必要時與他們合作，提高我們收到的信息的準確性。

我們與供應商合作，協助他們增強能力，改善監管鏈申報並提高3TG在全球供應鏈中的透明度。我們通過各種機制將我們的衝突礦產報告要求傳達給供應商，我們還建立了直接的電子郵件地址 (conflictminerals@gm.com)，為我們的供應商提供與衝突礦產相關的簡化溝通途徑。我們通過供應商門户網站提供衝突礦產參考文件。我們創建和提供的一些文件是常見問題、CMRT 完成説明以及與衝突礦產相關的領導信息。

我們維持舉報潛在安全問題、潛在不當行為和對潛在道德違規行為的擔憂（包括與衝突礦物有關的擔憂）的程序。其中一種方法是 “Awareline”，它允許員工、供應商和其他人報告對我們、我們的管理層、主管、員工或代理人的擔憂。可以通過電話、互聯網或電子郵件每週7天、每天24小時以十幾種不同的語言向Awareline提交報告。在法律允許的情況下，在Awareline上提交報告的個人可以保持匿名。有關 Awareline 的信息可在以下網址找到：awareline.com。

我們分析了供應商對CMRT的迴應，以確保其完整性和一致性。除了確定供應鏈中3TG的所有SOR外，我們還要求供應商確定礦物開採的國家（原產國）。儘管我們要求供應商在回覆中包含這些信息，但並非所有供應商在回覆中都提供了原產國信息。我們將繼續教育我們的供應商，使他們認識到儘可能具體地確定礦山或原產地的重要性。

通過我們在 RMI (ID #GMOT) 中的成員資格，我們獲得了一份符合 RMAP 的 SOR 名單，以及上面提到的一些原產國採購信息。RMAP使用對SOR的管理系統和採購做法的獨立第三方評估來驗證是否符合RMAP標準。

我們在內部使用了RMI冶煉廠和煉油廠合格清單來分析供應商提交的CMRT提交給我們的SOR清單。我們還利用RMI成員資源來確定供應商CMRT中列出的那些從覆蓋國家採購且未被列為符合RMAP的高風險SOR。

我們的團隊向特定供應商提供了個別冶煉廠分析，這些供應商在其 CMRT 中發現了 RMAP 中尚未出現的 SOR。該分析還確定了不符合合格SOR定義的實體。通過向供應商提供冶煉廠分析，我們使供應商能夠將不符合RMAP要求的SOR的身份告知其供應鏈。我們要求供應商發信鼓勵 SOR 加入 RMAP。我們還要求供應商通過刪除已停止運營的SOR並刪除那些不符合資格SOR定義的實體來提高其熔鍊廠清單的準確性。

如前所述，我們會審查每個供應商的CMRT迴應，以（i）向供應商提供反饋，（ii）確定供應鏈中與使用3TG相關的風險。我們的CMRT分析中的一些關鍵因素是供應商次級回覆率、每個供應商的冶煉廠清單中列出的不符合要求的百分比、IMDS不一致性（即供應商的3TG申報與IMDS記錄不符時）以及SOR採購信息。

我們還建立了正式的上報流程，以解決有關在供應鏈中使用3TG的擔憂。具體而言，當我們的衝突礦產團隊發現供應商的CMRT響應中有缺陷、不一致之處或其他問題（包括未能迴應）時，我們會首先嚐試直接與供應商合作解決問題。如果我們的衝突礦產團隊沒有收到供應商可接受的答覆，則問題將上報給適當的領導層，並最終上報給衝突礦產執行指導委員會。如有必要，如果問題得不到解決，我們可能會阻止供應商接收未來的業務。

SOR 宣傳和認證流程也是我們衝突礦產計劃的重要風險緩解組成部分。為了增加符合RMAP標準的SOR的數量，特別是在2023報告年度，通用汽車通過致函鼓勵他們加入RMAP，對42個符合條件的3TG SOR進行了宣傳。我們還鼓勵我們的一級供應商向其熔鍊廠名單中未經RMI確定符合RMAP的SOR發送宣傳信。

由於我們不直接從SOR採購，因此我們依賴行業參與的信息以及通過我們的RMI成員資格獲得的信息。我們積極支持全行業舉措，以改善有關為我們的產品提供3TG的SOR的報告和知識。我們在財政上支持的一項關鍵舉措是RMI為參與RMAP的冶煉廠和煉油廠設立的審計基金。審計基金旨在鼓勵符合RMAP條件的冶煉廠和煉油廠接受獨立的第三方負責任採購評估。審計基金通過全額支付初始審計費用和支持基於需求的重新評估來激勵SOR參與RMAP。

我們按照《多德-弗蘭克法案》的指示，每年向美國證券交易委員會提交專業披露表（表格 SD），包括衝突礦產報告。我們的表格SD和CMR可在我們的網站上查閲，網址為investor.gm.com/sec-filings。

我們將繼續與供應商合作，通過供應鏈收集更多信息。通過電子郵件、網絡研討會和我們的《衝突礦產政策》，我們鼓勵供應商與其供應鏈合作，負責任地進行採購，包括使用符合要求的 SOR。

我們將繼續與汽車工業行動小組（AIAG）合作，進一步教育供應商，並使用常用方法確定我們產品中3TG的來源。通過該小組，我們將繼續發展和參與AIAG培訓和其他3TG計劃。我們還積極參與AIAG冶煉廠參與小組（SET）和RMI SET，以確定優先順序並對SOR進行宣傳和訪問。

作為RMI的成員公司，我們正在通過參與RMI的冶煉廠/煉油廠處置小組，協助RMI確定符合條件的SOR清單，從而進一步制定可靠的SOR清單。此外，通過積極參與RMI和AIAG SET，我們正在致函SOR並與他們舉行虛擬會議，以吸引或繼續參與RMAP。我們認為，增加SOR對該計劃的參與不僅將擴大無衝突3TG的可用性，而且還將增強我們的供應基礎可靠地從SOR那裏採購3TG的能力，這些供應基地在以合乎道德和負責任的方式運營方面有着良好的記錄。

根據我們的 RCOI 和盡職調查的結果、供應鏈的複雜性以及通過供應鏈報告信息的固有不精確性，我們無法確認供應商向我們報告的3TG（其中一些可能來自覆蓋國家）是否存在於我們的產品中。但是，我們沒有發現任何產品中的3TG直接或間接資助或使所涉國家的武裝團體受益的情況。

這可能會向我們的直接供應商提供 3TG。但是，如上所述，由於我們的一些供應商報告了全公司範圍內3TG的使用情況，因此我們無法確定此類SOR為提供給我們的零件和組件提供3TG，而不是該供應商的其他客户。此外，並非所有供應商都提供了3TG的SOR身份和原產國信息，而且由於我們認為某些供應商包含了重疊的信息，因此我們的供應商提供的SOR總清單大大超過了已知的SOR的數量。此外，我們瞭解到，SOR 通常混合來自不同礦山來源的礦物，這可能會進一步削弱我們的供應商追蹤 3TG 來源的能力。由於無法確定我們的產品與特定 SOR 之間的直接聯繫，我們無法確定可能向我們的直接供應商提供了 3TG 的特定 SOR，也無法確定這些 SOR 是否確實存在於我們的供應鏈中。因此，沒有提供特定 SO 的詳細清單。