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根據經美國證券交易委員會（“SEC”）修訂並通過的1934年《證券交易法》第13p-1條（“規則”）的要求，開利環球公司已編制了截至2023年12月31日的日曆年度的這份衝突礦產報告（“報告”）。本報告中使用和未定義的術語具有美國證券交易委員會根據該規則通過的 SD 表格中規定的含義。

開利環球公司及其子公司的名稱、縮寫、徽標以及產品和服務名稱均為開利環球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商品名稱。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標以及產品和服務標識是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商品名稱。除非上下文另有要求，否則此處使用的 “我們”、“我們”、“我們的”、“公司” 或 “承運人” 等術語是指開利環球公司及其子公司。本表格 SD 中對互聯網網站的引用僅為方便起見。通過這些網站獲得的信息未以引用方式納入本表格 SD 中。

具體而言，開利是健康、安全、可持續和智能建築和冷鏈解決方案的全球領先提供商。我們的產品組合包括開利、東芝、Automated Logic、開利Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2等行業領先的品牌，這些品牌提供創新的供暖、通風和空調（“HVAC”）、製冷、消防、安防和樓宇自動化技術，幫助創造更安全、更舒適的世界。我們還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。

開利通過三個部門在全球範圍內管理我們的業務運營：暖通空調、製冷和消防與安全，每個部門都由類似的運營公司組成的集團組成。每個細分市場的參考文獻包括在全球設立的各種運營公司，每個細分市場的運營都是通過這些公司進行的。

建築性能、健康、能源效率和可持續性。截至2023年12月31日，我們的知名品牌包括開利、東芝、Automated Logic、Bryant、CIAT、Day & Night、Heil、NORESCO和Riello，它們提供創新和完整的產品組合，為我們的客户提供多種解決方案。產品包括空調、供暖系統、熱泵、控制和售後組件，以及售後維修和維護服務和樓宇自動化系統。其中一些產品是開利健康建築計劃的一部分，該計劃提供了一套有針對性的解決方案，側重於改善和優化建築物和家庭的室內空氣質量，以增強人類健康、安全和生產力。產品和解決方案直接出售給建築承包商和業主，並通過合資企業、獨立銷售代表、分銷商、批發商、經銷商和零售店間接銷售。

製冷。製冷部門通過可靠地運輸和保存食品、藥品和其他易腐貨物，提供更健康、更安全、更可持續和更智能的冷鏈解決方案。產品和服務以知名品牌出售，包括開利商用製冷設備、開利Transicold和Sensitech。我們的製冷和監控產品、服務和數字化解決方案構成了開利的健康、安全、可持續和智能冷鏈產品，加強了互聯冷鏈，專為卡車、拖車、集裝箱、多式聯運應用、食品零售和倉庫冷卻而設計。商用製冷解決方案包括冷藏櫃、冰櫃、系統和控制器，它們採用了下一代技術，以保持新鮮度、確保安全並改善零售商銷售的食品和飲料的外觀。產品和服務直接出售給運輸公司和零售商店，並通過合資企業、獨立銷售代表、分銷商、批發商和經銷商間接銷售。

消防與安全。消防和安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術，旨在幫助保護人員和財產。我們的知名品牌包括Kidde、Edwards、GST、LeNels2、Marioff、Autronics、Airtech、Det-Tronics、Onity、Supra和Fireye，它們通過渠道合作伙伴網絡和我們自己的現場服務業務提供產品和技術創新，以及基於網絡和移動的應用程序以及基於雲的服務。產品包括火災、火焰、氣體、煙霧和一氧化碳探測、便攜式滅火器、滅火系統、入侵者警報、門禁系統、視頻管理系統和電子控制系統。其他消防和安全服務產品包括審計、設計、安裝和系統集成以及售後維護、維修和監控服務。

因此，我們依靠我們的一線供應商與他們的上游供應商合作，提供準確的信息（例如，通過下述合理的原產國查詢），説明我們購買的材料、組件、零件、部件和產品（統稱為 “組件”）中所含的必要3TG的來源。但是，由於開利作為成品和零部件的下游購買者的地位，我們與可能加工3TG的冶煉廠和煉油廠相去甚遠。因此，除了向上遊供應鏈中的實體直接提供供應商外，我們的知名度很小（如果有的話）。

在本報告期內，Carrier 確定了一份供調查的 RCOI 供應商名單（“被調查的供應商”）。根據開利的供應鏈結構和範圍，開利採用了基於風險、以供應商為中心的方法，使用商品、支出和供應商規模作為關鍵風險過濾器。這種方法利用與支出和商品分類相關的分析數據。

Carrier 使用負責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”）從受訪供應商那裏收集信息。CMRT包括以下問題：供應商的產品是否含有3TG、其無衝突採購政策、供應商的盡職調查流程以及有關供應商供應鏈的信息，例如在供應商產品中處理3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱以及這些設施使用的3TG的來源。調查文件包括對 RMI 培訓材料的參考以及在 www.ressonblemineralsinitiative.org 上獲得援助的機會。

根據本報告期的RCOI，承運人有理由相信，其必需的3TG中至少有一部分可能來自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰國（以及剛果民主共和國，“覆蓋國家”），並且必要的3TG的這一部分可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對產品中必要3TG的來源和潛在監管鏈進行了如下所述的盡職調查。

開利的盡職調查措施旨在在所有重大方面均符合國際公認的盡職調查框架，該框架由經濟合作與發展組織（“經合組織”）在其名為《經合組織受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版（2016）》、《經合組織出版物及有關金、錫、鉭和鎢的相關補編》中提出。

除其他外，根據我們的公司政策，供應商應遵守該規則並支持承運人履行該規則規定的義務。該政策還表示，開利傾向於從經RMI負責任礦產保障流程計劃（“RMAP”）驗證為無衝突的冶煉廠或煉油廠採購原產於任何覆蓋國家的3TG。該政策還表達了開利對支持實現無衝突礦產採購的舉措的持續承諾。如果我們發現不遵守衝突礦產採購的公司政策，我們的業務部門將努力與供應商合作糾正這種情況。如果供應商仍然不合規，該業務部門可能會評估其選項，包括但不限於重新評估與供應商的關係。

開利擁有一支成熟的跨職能團隊，負責執行其衝突礦產合規計劃，並評估調查回覆的完整性和準確性。衝突礦產團隊由供應鏈管理、法律、財務、投資者關係、公司治理和第三方顧問的代表組成。

確定為RMAP，RMI通過它識別生產負責任來源的材料的冶煉廠和煉油廠，以防止礦物的開採和貿易成為衝突的根源。RMI使用經過專門培訓的第三方審計師來獨立驗證已確定的冶煉廠和煉油廠是否已建立了符合RMAP負責任地採購礦物的系統。另一項RMI計劃是開發和發佈CMRT，這是一種免費的標準化報告模板，可促進供應鏈中有關3TG原產國以及處理此類3TG的冶煉廠和煉油廠的信息傳輸。

如上所述，Carrier 在我們的網站上發佈了一份立場聲明，表達了我們對負責任採購衝突礦物的期望。調查材料包括對 RMI 培訓材料的參考以及在 www.ressonblemineralsinitiative.org 上獲得援助的機會。

開利告知受訪供應商，我們不鼓勵從覆蓋國家採購3TG；相反，我們鼓勵供應商從經認證符合RMAP的冶煉廠或煉油廠採購此類3TG。我們還要求受訪供應商提供針對此類產品（即 “產品級” CMRT聲明）和相關熔鍊廠的3TG信息，如果他們認為交付給開利業務部門的產品可能含有來自某個覆蓋國家的3TG。

有關開利衝突礦產計劃的一般問題，請發送電子郵件至 cminfo.ccs@carrier.com 聯繫開利的衝突礦產項目經理。對本政策的擔憂或潛在的違規行為可以通過郵寄至佛羅裏達州棕櫚灘花園巴斯德大道13995號33418或發送電子郵件至 CarrierHQ_Compliance@carrier.com 向開利道德與合規辦公室舉報。此外，員工和第三方可以通過開利的匿名舉報計劃舉報對開利衝突礦產政策的擔憂或潛在的違規行為，該計劃可通過 https://www.corporate.carrier.com/contact-us/integrity-line/ 訪問。有關開利道德與合規計劃的更多信息，請訪問我們網站的 “道德與合規” 部分，網址為 https://www.corporate.carrier.com/corporate-responsibility/governance/ethics-compliance。

開利使用 CMRT 進行了供應鏈調查，要求提供產品等級數據和相關熔鍊廠，瞭解我們產品中必需的 3TG 的來源。調查材料包括培訓和其他促進合規資源的鏈接，這些鏈接位於上述 RMI 網站上。此外，這些材料還提供了一個聯繫方式：cmsuppliers.ccs@carrier.com，該聯繫人將有關調查完成情況的詢問轉交給支持該計劃的承運人聯繫人。未回覆我們業務部門調查的供應商會收到多達四次提醒，要求他們提交初步調查回覆。我們收到了98％的受訪供應商的回覆——參見下文 “RCOI和盡職調查的回覆”。

收到調查後，承運人根據一套既定的 “危險信號” 標準對調查答覆進行了審查，以確定是否需要進一步調查。如果供應商表示其從任何覆蓋國家供應了含有3TG的組件，則開利將該供應商調查答覆中確定的冶煉廠和煉油廠與RMI公佈的符合RMAP評估協議的設施清單進行了比較。

在開利的產品與披露的熔鍊廠之間建立監管鏈後，開利將對熔鍊廠進行進一步調查，以確定3TG的來源。如果開利在收到並審查完整的調查答覆後發現可能不遵守我們關於衝突礦物採購的公司政策，則開利將嘗試與供應商合作，通過合規的冶煉廠推動負責任的採購，以糾正這種情況。供應商未能採取糾正措施可能會導致其他行動，包括重新評估供應商關係。衝突礦產小組審查了基於供應商調查答覆和隨後的盡職調查的風險評估結果，為本報告做準備。

開利通過參與RMI併為之提供財政支持，為冶煉廠和煉油廠的審計提供支持。RMI的旗艦計劃是RMAP，它使用獨立的第三方審計師來識別具有生產負責任來源材料的系統的冶煉廠和煉油廠。我們不對供應鏈中的這些實體進行直接審計。

開利的供應鏈調查包括要求受訪供應商提供其供應鏈中冶煉廠的名稱、礦山名稱以及供應鏈中3TG來源的礦山所在地的問題。該調查的求職信指示供應商，只要他們確定交付給開利業務部門的產品中含有來自受保國家之一的3TG，則提供包含此類產品特定信息的 “產品級” 聲明（例如，礦山名稱、原產國和/或在這些產品中加工3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱）。

開利依靠其受訪供應商提供有關我們業務部門購買的組件中所含3TG的來源的信息。這些供應商同樣依賴其上游供應商提供的信息。總體而言，開利向500家供應商發送了CMRT調查，估計佔2023年我們業務部門產品支出的82％。在發送的500份供應商調查中，我們收到了490份問卷作為回報，回覆率為98％。

在112份調查答覆中，該供應商宣佈其從其中一個覆蓋國家採購了3TG。儘管我們在本報告期內進行了盡職調查，但我們無法確定我們的組件中含有來自所涉國家的礦物，因為所提供的信息通常是在供應商-公司層面，描述了供應商總體潛在的3TG採購。根據調查答覆和後續信息，開利無法確定這 112 家供應商在處理我們產品中必需的 3TG 時使用的具體設施、原產國或我們產品中必需的 3TG 的礦山或原產地。

自2023年12月31日以來，開利已經採取並將繼續實施以下措施來改善盡職調查，以進一步降低我們產品中使用的必要3TG可能使所涉國家的武裝團體受益的風險。作為我們定期安排的合規計劃活動的一部分，我們打算繼續：

本表格SD報告包含的陳述，根據適用的證券法，這些陳述如果不是歷史或當前事實的陳述，則構成 “前瞻性陳述”。口頭或書面前瞻性陳述也可能不時包含在向公眾發佈的其他信息中。這些前瞻性陳述旨在根據目前認為有效的假設，提供管理層對我們未來運營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用 “相信”、“期望”、“預期”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“信心”、“情景” 等詞語來識別，以及與討論未來運營或財務業績相關的其他具有類似含義的詞語。除其他外，前瞻性陳述可能包括與未來供應管理慣例、材料採購政策和計劃、風險管理慣例、供應鏈基礎設施以及提高供應鏈透明度的努力有關的陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中表達或暗示的結果存在重大差異。

對於這些陳述，我們要求為1995年《美國私人證券訴訟改革法》中包含的前瞻性陳述提供安全港的保護。此類風險、不確定性和其他因素包括但不限於公司、其供應商、行業團體和供應商組織獲得有關所購生產材料來源的可靠信息的能力；允許以具有成本效益和高效的方式彙編和與他人共享此類信息的基礎設施的時機；法律法規變更及其解釋以及政治條件的影響；重組活動和重組的影響我們的業務；收購、資產剝離、合資企業和其他交易的影響；以及我們無法控制的其他因素。