附錄 1.01

MACOM 科技解決方案控股有限公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

導言

本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（“CMR”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（統稱為 “規則”）第13p-1條和SD表格的規定提交的。此處使用的 “衝突礦物” 或 “3TG” 是指錫石、鉭鐵礦石（“鉭鐵礦石”）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。

MACOM Technology Solutions Holdings, Inc.，也被稱為 “公司”、“MACOM”、“我們”、“我們的” 和 “我們”，是高性能模擬半導體解決方案的領先提供商，這些解決方案支持下一代互聯網應用、雲連接應用程序經濟以及射頻、微波、毫米波和光波頻譜上的現代網絡戰場。我們為要求高性能、質量和可靠性的客户設計、開發、製造和製造差異化的高價值產品。我們的半導體產品是電子組件，我們的客户通常將其集成到更大的電子系統中，例如包括基站在內的無線通信系統、高容量光網絡、數據中心應用程序、雷達、醫療系統以及測試和測量應用程序。我們提供包括數千種標準和定製設備的廣泛產品組合，其中包括集成電路、多芯片模塊、二極管、放大器、開關和開關限幅器、被動和有源元件以及射頻和光學子系統，這些產品線構成了數十個產品線，為三個主要市場的6,000多名終端客户提供服務。

出於遵守規則的目的，上述每種產品類別都包含範圍內的產品。我們的內窺產品含有鉭、鎢、錫和金，儘管並非每種內產品都含有所有這些礦物質。我們不會直接從礦山、冶煉廠或煉油廠（統稱為 “SOR”）購買 3TG，而只購買含有 3TG 的產品和組件。

MACOM 致力於負責任地採購。如本CMR所述，我們已經通過了一項政策和相關程序，重點是我們承諾從具有相同道德價值觀並支持遵守MACOM與3TG相關的披露義務的供應商那裏採購零部件和材料。MACOM進一步預計，所有供應商都將尋求從確定不參與所涉國家和世界其他地區的資金衝突的來源那裏購買含有3TG的材料。MACOM 不尋求封鎖來自剛果民主共和國及其鄰國（“覆蓋國家”）的採購。

合理的原產國查詢和盡職調查流程

MACOM 通過產品規格、初步供應商分析以及我們已知的與產品成分相關的其他信息，確定了我們的哪些產品和組件可能屬於該規則的範圍。根據我們的範圍界定分析，我們還對被認為向MACOM提供了MACOM產品功能或生產所必需的含有3TG的材料或組件的供應商（“供應商”）進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”）。本CMR稍後將進一步詳細討論我們的RCOI。

我們的3TG盡職調查流程以《經濟合作與發展組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》為基礎，包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補編》（第三版）（“經合組織盡職調查指南”）。經合組織盡職調查指南是國際公認的盡職調查框架。我們的盡職調查措施基於為公司RCOI制定的某些流程，包括以下內容。

公司管理系統

MACOM 根據經合組織盡職調查指南的第 1 步建立了管理系統。MACOM 的系統包括以下內容：

•MACOM 維持衝突礦產政策（“政策”）。該政策指出，我們希望我們的供應商在向MACOM出售的產品中使用負責任來源的3TG，並制定支持負責任採購3TG的政策和程序，並在其他方面與本政策保持一致。該政策已在MACOM的網站上公開發布，網址為 https://www.macom.com/quality-reliability/supply-chain-responsibility，並作為RCOI流程的一部分發送給供應商。客户溝通中也提到了該政策。

•MACOM已組織內部管理以支持其3TG合規計劃。合規與質量系統部門的一名高級職員領導一個團隊，直接負責管理我們的3TG合規計劃。該團隊還包括來自我們的財務、法律、採購和質量部門的成員。高級管理層和主要內部利益相關者會收到有關該計劃進展和結論的報告。MACOM還聘請了第三方信息管理服務提供商（“服務提供商”）和外部專業法律顧問來協助我們的盡職調查和/或其他3TG合規活動。本 CMR 中描述的措施要麼由公司採取，要麼由代表公司行事的服務提供商採取。

•MACOM與供應商的合作以支持其遵守規則，包括我們的標準採購條款和條件中與3TG合規相關的條款和條件。此外，我們的供應商協議模板還參考了 3TG 合規性。

•MACOM已經建立了對3TG供應鏈的透明、信息收集和控制系統。該系統包括使用行業標準衝突礦產報告模板（“CMRT”）收集所需供應商RCOI數據的流程。有關供應鏈數據收集的更多詳細信息包含在本CMR的RCOI和盡職調查部分中。這些信息通常以電子形式保存至少五年。

•MACOM計劃逐年提高供應商回覆的數量和質量。MACOM 的 3TG 團隊和我們的採購部門負責協調針對特定供應商的外聯工作，以處理未填寫和不完整的數據。

•MACOM擁有專用的衝突礦產電子郵件地址，MACOM的員工、供應商和其他第三方可以通過該地址表達對潛在違反本政策的任何擔憂，而不必擔心受到報復。衝突礦產的專用電子郵件地址是 conflictminerals@macom.com。

合理的原產國查詢

MACOM的RCOI是根據經合組織盡職調查指南設計框架的第二步設計的，其具體目標是確定範圍內產品中的3TG是否來自受保國家。MACOM 的 RCOI 流程包括兩個階段：供應商 RCOI 和 SOR RCOI，如下所述。

供應商 RCOI

MACOM 設計了其供應商 RCOI 流程，以識別可能存在於 MACOM 供應鏈中的 SOR。我們在 2023 年報告期的供應商 RCOI 流程包括以下內容：

•我們通過服務提供商以書面形式要求供應商向我們提供一份完整的 CMRT。服務提供商代表我們通過電子郵件或電話與未在指定時間範圍內回覆請求的供應商進行了跟進。服務提供商跟進了沒有響應的供應商。

•服務提供商代表我們根據其書面審查標準審查了供應商的回覆，以確定不完整的答覆以及CMRT中可能存在的錯誤和不準確之處。服務提供商隨後通過電子郵件聯繫了供應商，供應商提交了回覆，引發了與完整性和準確性相關的特定質量問題。

•服務提供商根據供應商對CMRT中某些問題的迴應來評估供應商的盡職調查流程和政策。這些問題向供應商詢問有關3TG的內部流程。

•我們會採取措施從供應商那裏收集更多信息，這些供應商的迴應使我們相信有更多信息是有保證的，以幫助確保我們的供應鏈負責任地採購3TG。

截至2024年5月，我們的RCOI供應鏈調查的回覆率為94％。通過 RCOI 流程，我們的供應商確定了 221 個有效的 SOR。下文 “已確定的熔鍊廠和煉油廠” 部分描述了已識別的 SOR。

在2023年報告期內，MACOM的部分RCOI和盡職調查由MACOM的服務提供商執行。

盡職調查

MACOM的盡職調查流程是根據經合組織盡職調查指南的適用部分設計的。

SOR RCOI 和盡職調查

MACOM 的 SOR RCOI 和盡職調查流程旨在：

•確定3TG供應鏈風險評估的範圍；以及

•評估SOR是否對來自受衝突影響和高風險地區的3TG的負責任供應鏈進行了盡職調查。

MACOM 2023 年報告期的 SOR RCOI 和盡職調查流程包括針對供應商確定可能存在於 MACOM 供應鏈中的每個 SOR 採取以下步驟：

•服務提供商根據負責任礦產倡議（“RMI”）的已知 SOR 清單對供應商提供的 SOR 信息進行了審查。如果供應商確定的SOR不在該清單上，則服務提供商可以採取其他措施來嘗試確定所列實體是否為SOR。還根據RMI發佈的合格和活躍（後來的定義）SOR清單對SOR信息進行了審查。服務提供商根據公開信息、與 SOR 的聯繫以及供應商在其填寫的 CMRT 中提供的信息，確定其原產國。與前述相一致，如果供應商認定的SOR未被RMI列為合規者，則服務提供商進行了額外審查，試圖確定該SOR是否從直接或間接資助或使所涉國家武裝團體受益的來源獲得3TG。該服務提供商試圖直接與SOR聯繫並進行了研究，以獲取有關SOR採購做法的更多信息，包括其加工的礦產的原產國、其加工礦物的過境和轉讓，以及它是否制定了內部盡職調查程序或其他流程來跟蹤其3TG的監管鏈。

•MACOM的風險緩解計劃包括要求高風險Sor（從受保國家採購或有理由相信他們從受保國家採購）接受負責任礦產保障流程（“RMAP”）的審計和認證 “合規”，或者成為RMAP “活躍的”。如果高風險 SOR 沒有 “合規性”，則要求 MACOM 供應商找到降低從這些 SOR 採購風險的途徑。

•MACOM的風險緩解計劃還包括對未經RMAP審計並列為 “合格者” 的高風險SOR的要求。MACOM根據經合組織盡職調查指南對SOR進行風險緩解，並將這些活動的結果傳達給指定的高級管理層成員。

MACOM 的供應商確定了 221 個 SOR。通過上述活動，MACOM確定了56個來源或有理由相信他們從所涉國家採購 SOR。MACOM確定，截至2024年5月17日，所有這些SOR均已被RMAP審計並列為 “合格” 或 “活躍”。

風險緩解

MACOM的風險緩解流程符合經合組織盡職調查指南，旨在幫助防止來自所涵蓋國家的不必要的採購禁運。

風險緩解計劃包括對某些已確定的SOR進行評估，以確定它們是否與出售給MACOM的特定產品相關。

對特定點的供應鏈盡職調查進行獨立審計

MACOM與3TG SOR沒有直接關係，因此不對其供應鏈中的這些實體進行直接審計。我們在這方面使用和依賴RMAP的審計協議，這是可以接受的。

供應鏈盡職調查報告

MACOM 的 SD 表格和衝突礦產報告每年提交一次，並在我們的網站上公開發布。

已確定的冶煉廠和煉油廠

根據我們的 RCOI 或盡職調查（如適用），供應商向我們確定了下表中描述的 SOR 可能已在 2023 年處理了我們範圍內產品中包含的必要的 3TG。有關表中數據的信息，請參閲表格附註。

公司在上表中的信息中注意到了以下幾點：

a. 並非所有包含的SOR都處理了MACOM範圍內產品中包含的必要3TG，因為一些供應商在 “公司層面” 進行了報告，這意味着他們報告了所有產品中包含的3TG，而不僅僅是他們出售的MACOM產品中的3TG。一些供應商還可能報告了由於從供應商那裏收到的信息過於包容性或其他原因而不在MACOM供應鏈中的SOR。此外，上面反映的SOR可能不包括MACOM供應鏈中的所有SOR，因為一些供應商沒有確定其所有SOR，或者並非所有供應商都回應了MACOM的詢問。

b. 該表僅包括符合錫、鉭、鎢和金的RMAP協議中規定的SOR定義的實體。

表中的 c.sor 狀態信息截至 2024 年 5 月 17 日。表中反映的SOR狀態完全基於RMI公開的信息，未經MACOM的獨立驗證。

d. “Conformant” 是指 SOR 已根據適用的 RMAP 標準成功完成評估或交叉認可的同等評估。所包含的 SOR 在 2023 年的全部或部分時間內不一定符合，並且在未來任何時期都可能不會繼續保持一致。

e. “活躍” 是指 SOR 目前正在執行 RMAP，但尚未做出一致性決定。

f. “僅限冶煉廠查詢選項卡列表” 是指 SOR 列在 CMRT 的 “冶煉廠查詢” 選項卡列表中，但未列為 “合規” 或 “活躍”。RMI 在其網站上指出，COVID-19 的運營影響已導致一些 RMAP 評估的推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，SOR有時會被從合格清單中刪除，因為它們已停止運行，而不是因為它們不符合標準。

原產國信息

據信，上表中反映的由SOR處理的3TG的確定的原產國可能包括以下國家。這些可能不是已確定的 SOR 來源的所有國家，而且已確定的服務來源國可能並非來自所有這些國家。

阿爾巴尼亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、白俄羅斯、比利時、貝寧、玻利維亞（多民族國）、博茨瓦納、巴西、保加利亞、布基納法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞、剛果、塞浦路斯、剛果民主共和國、吉布提、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、薩爾瓦多、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、斐濟、芬蘭、法國、格魯吉亞、德國、加納、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、科特迪瓦、日本、澤西島、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、阿曼、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞爾維亞、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、南非、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、多哥、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、英國、美國美國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、越南和贊比亞。

或者，或此外，一些已確定的SOR來自回收或廢料來源。

改進計劃

除了本CMR前面描述的其他措施外，MACOM正在採取或打算採取以下措施，以進一步降低MACOM產品中必要的3TG可能直接或間接使所涉國家的武裝團體受益或資助的風險：

•使用 CMRT 進行 2024 年供應商推廣。

•繼續鼓勵供應商採取必要措施，通過加強培訓材料和進一步的宣傳，獲取和提供有關其SOR的最新、準確和完整的信息。

•繼續鼓勵供應商負責任地從被RMAP計劃列為 “合格” 或 “有效” 的SOR進行採購。

•聯繫已確定未經RMAP計劃認證為 “合規” 或 “活躍” 的服務提供商，要求他們參與該計劃。

結論

鑑於某些評論家列舉的影響第三方認證體系和供應鏈查詢可靠性的潛在侷限性，我們並未表示確定我們的產品在《規則》所指的 “剛果民主共和國無衝突”。但是，我們沒有注意到任何使我們相信產品中的3TG直接或間接地資助或使受保國家的武裝團體受益的信息。

前瞻性陳述

本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。諸如 “相信”、“預期”、“計劃”、“可能”、“打算”、“將”、“應該”、“期望” 之類的詞語以及類似的表述或未來時態的使用旨在識別前瞻性陳述。此外，任何與歷史或當前事實或事項無關的陳述均為前瞻性陳述。如果有關當前狀況的陳述暗示當前狀況的延續，則也可能是前瞻性的。本文件中的前瞻性陳述示例包括但不限於有關我們打算採取的其他措施的陳述，以降低我們必要的3TG使武裝團體受益的風險。

前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際行為或業績與前瞻性陳述中表達的行為或業績存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於：（1）我們的直接和間接供應商繼續及時或根本實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施；（2）SOR和其他市場參與者是否負責任地採購3TG；（3）涵蓋國家、美國或其他地方的政治、監管和經濟發展。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本文件提交之日。我們無意發佈經修訂的前瞻性陳述以反映本文件提交之日後的事件或情況或反映意外事件的發生，也沒有義務發佈修訂後的前瞻性陳述。