通用電氣公司

2023 年衝突礦產報告

導言

通用電氣公司（“GE” 或 “公司”）已按照經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條和SD表格（統稱 “衝突礦產規則”）的規定，編制了截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（“報告”）。繼2024年4月2日通過分拆GE Vernova將其能源業務組合分離後，通用電氣公司現在以通用電氣航空航天公司的名義運營。就本報告而言，截至2023年12月31日止年度提及的 “通用電氣”、“我們”、“我們的” 或 “公司” 包括通用電氣航空航天和通用電氣Vernova的業務。

通用電氣生產各種含有錫、鉭、鎢或金（“3TG”）的產品，但通用電氣不從礦山購買礦石或未精煉的3TG，而且通常在供應鏈中與這些礦物的開採相去甚遠。我們從廣泛的供應商網絡購買材料，並依靠他們來協助我們對3TG進行合理的原產國查詢。在進行了合理的原產國查詢和2023年盡職調查後，我們有理由相信，我們產品中使用的3TG的一部分可能來自剛果民主共和國或鄰國（統稱為 “覆蓋國家”），可能不僅僅來自回收或廢料來源。因此，我們提交本報告，其中描述了我們根據《衝突礦產規則》及相關流程和程序進行的盡職調查。

本報告描述了：

•我們在2023年進行的盡職調查，包括我們為降低產品中的3TG使武裝團體受益的風險而採取的措施；

•我們有理由相信可能含有來自所涵蓋國家的3TG的產品；以及

•有關這些產品中使用的 3TG 的加工設施和原產國的信息。

合理的原產國查詢和盡職調查流程

通用電氣盡職調查措施的設計

通用電氣通過了《衝突礦產指南》（“指南”），根據我們更廣泛的道德供應鏈計劃，概述了我們的3TG盡職調查流程的設計。該指南描述了每家通用電氣企業在對我們生產的產品中所含3TG的來源和來源進行盡職調查時應採用的程序，並定期進行審查和更新，以完善盡職調查計劃。該準則在實質方面符合經合組織的《關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》，包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補編》（第三版）（“經合組織指南”）。

報告中描述的措施是由通用電氣及其業務在2023年執行的，其中包括通用電氣航空航天公司和通用電氣Vernova。本描述是根據《經合組織指南》中所載的礦產供應鏈中基於風險的盡職調查五步框架的組織結構提出的。

第 1 步：建立強大的公司管理體系

A. 對來自受衝突影響和高風險地區的礦產採用並承諾實施供應鏈政策

該指南包含我們的《負責任礦產採購原則》的執行條款，這些條款可在我們的網站上找到，以及確認風險得到充分管理的流程。該指南由公司的3TG工作組（如下所述）制定和發佈，詳細介紹了通用電氣3TG盡職調查流程的執行情況，包括有關供應商行為的情境決策和上報流程的指導。與經合組織指南中包含的盡職調查措施相關的其他政策已納入我們的公司行為準則《精神與信函》中，該準則可在我們的網站上找到（有關每種材料，請參閲下文 “在哪裏可以找到更多信息”）。

我們不試圖禁止負責任地從所涉國家或其他受衝突影響和高風險地區採購3TG或其他礦產，因為這樣做可能會對這些國家的合法經濟和人口產生不利影響。

B. 構建內部管理系統以支持供應鏈盡職調查

3TG 工作組。2023年，該公司成立了3TG工作組，其中包括通用電氣業務和職能部門的代表，例如工程、供應鏈管理和法律。3TG工作組全年定期開會，討論3TG盡職調查流程的設計和修改（包括盡職調查計劃的潛在改進），在企業之間分享最佳實踐，並監督供應商年度衝突礦產報告模板（“CMRT”）宣傳活動和3TG盡職調查流程的進展。3TG工作組還負責每年審查和實施該準則。

通用電氣公司通用電氣的全球法律與政策組織負責監督通用電氣的《負責任礦產採購原則》，包括制定執行本聲明的流程和程序。

通用電氣企業。每家通用電氣企業：

•建立了支持其供應鏈3TG盡職調查的流程；

•在書面業務計劃中記錄該流程；以及

•將執行業務計劃的責任分配給特定人員。

內部報告。2023年，通用電氣使用了以下3TG盡職調查報告機制：

•向領導層彙報通用電氣業務內部情況：每家通用電氣企業都與其組織內部的高級管理層一起對其3TG盡職調查計劃進行了一次或多次審查，涵蓋供應鏈風險和實現供應鏈透明度的努力；以及

•跨通用電氣業務溝通：該公司的3TG工作組全年定期舉行會議，來自工程、供應鏈管理和法律等職能部門的代表。

C. 建立對3TG供應鏈的控制和透明度體系

確定供應商。每家通用電氣企業都確定：

•相關供應商：通過基於內部審查的流程為已知或可能含有3TG的通用電氣產品提供投入的供應商

諸如物料清單或其他產品規格之類的記錄、對採購記錄的定性審查或供應商提供的信息；以及

•重要供應商：相關供應商中對通用電氣3TG盡職調查計劃最重要的供應商，使用每家企業制定的標準，例如向供應商採購的支出金額。

識別供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。通用電氣的每家企業都確定了作為通用電氣一線供應商的3TG冶煉廠和煉油廠，並使用責任礦業倡議（“RMI”）的CMRT通過獨立的第三方供應鏈專家直接或間接地調查重要供應商，盡最大努力確定其他冶煉廠和煉油廠。調查工具旨在收集、管理和存檔與3TG盡職調查相關的供應商信息，除其他外，包括每個供應商供應鏈中3TG的冶煉廠或煉油廠（“SOR”）的身份，以及與其相關的合規工作有關的信息。通用電氣的每家企業都審查了重要供應商的答覆的完整性、準確性和可信性，並對調查答覆被確定為可能包含不完整或不準確信息的重要供應商進行了後續調查，以尋求更完整的信息。

進行合理的原產國查詢（“RCOI”）。在盡職調查方面，我們利用並依賴通過由RMI管理的負責任礦產保障流程（“RMAP”）提供的有關冶煉廠和煉油廠獨立第三方審計的信息，以評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查，並確定原產國。如果數據顯示其中一家或多家冶煉廠或煉油廠使用的礦石可能來自受保國家，則通用電氣得出結論，有理由相信，據報道，供應鏈中可能存在來自所涉國家的3TG。正如《經合組織指南》所承認的那樣，出於業務保密和其他競爭考慮，馬紹爾羣島共和國沒有公佈有關供應需接受核查審查的礦石的具體礦山和礦石原產地的詳細信息。因此，本報告中沒有提供此類信息。RMI 網站上描述了 RMI 為確定此類信息所做的努力（請參閲下面的 “在哪裏可以找到更多信息”）。此外，某些重要供應商向CMRT提供了礦山或原產地信息，這些信息也包含在我們的 RCOI 中。

記錄保留。我們的記錄保留政策規定在計算機化數據庫中維護與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和最終決策的記錄，為期至少五年。

D. 加強公司與供應商的互動

定期溝通。通用電氣定期通過向重要供應商和其他相關供應商發送來自通用電氣業務採購組織的調查和其他通信，傳達其對3TG負責任供應鏈的期望。此外，我們鼓勵供應商參加有關通用電氣3TG盡職調查計劃的培訓和其他適當的第三方培訓，以提高供應商提供給我們的信息的準確性和質量。

合同義務。每家通用電氣企業都有標準的供應商條款和條件，根據合同，供應商有義務（1）制定政策並建立系統，從經驗證無衝突的來源採購3TG；（2）應要求在通用電氣指定的平臺上向通用電氣提供有關其3TG供應鏈的支持數據。這些義務反映在我們的《供應商、承包商和顧問誠信指南》（“誠信指南”）中，該指南可在我們的網站上找到（參見下文 “在哪裏可以找到更多信息”）。通用電氣企業使用的採購訂單和合同條款和條件要求供應商使其行為符合《誠信指南》（包括要求舉報可疑或已確認的違反該指南的行為），並通常向通用電氣提供審計權和在出現重大違規行為時終止合同的權利。

E. 建立公司層面的申訴機制

誠信指南。《誠信指南》為供應商和供應商人員提供了多種方法，讓他們對受誠信指南約束的事項提出擔憂，包括通用電氣對供應商在3TG盡職調查方面的期望。

開放的報告系統。通用電氣的每家企業也有一個開放的報告系統，員工和第三方可以通過該系統報告對違反政策的擔憂，包括與我們的3TG政策相關的問題。可以匿名舉報疑慮或通過多種渠道進行歸因，包括任何合規資源（例如通用電氣法律顧問或審計師），撥打我們的監察員熱線+1（800）443-3632（通用電氣航空航天）或+1（833）955-4949（適用於通用電氣維諾瓦），或發送電子郵件至 aerospace.integrity@ge.com（通用電氣航空航天）或 corporate.ombuds@ge.com（通用電氣Vernova）向我們的監察員發送電子郵件。作為RMI成員，我們還承認RMI申訴機制是第三方提交有關3TG供應鏈申訴的機制。

沒有報復。《廉政指南》和公開舉報制度都禁止對任何舉報廉政問題的人進行報復。

第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

A. 盡最大努力確定供應鏈中的冶煉廠和煉油廠

2023年，通用電氣企業使用上述 “建立3TG供應鏈的控制和透明度體系” 下描述的流程，確定了1,920家重要供應商（高於2022年的1,825家，低於2021年的2446家和2020年的2,957家）。這些企業對沒有在規定的時限內對請求做出迴應的重要供應商進行了跟進。通過電子郵件和電話多次要求每個重要供應商提供信息，以至於供應商仍然沒有迴應。我們的重要供應商主要在公司層面提交報告，他們確定了354個潛在的供應鏈中的SOR（高於2022年的344個）。

B. 確定3TG供應鏈風險評估的範圍

與供應商合作。通用電氣的3TG供應商調查要求供應商在其供應鏈中確定3TG的冶煉廠和煉油廠。對於被確定為沒有負責任的3TG採購政策或未實施無衝突採購盡職調查措施的重要供應商，我們鼓勵這些供應商實施此類措施。我們試圖與我們的重要供應商接觸，以鼓勵其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠通過RMAP或類似計劃的認證（定義見下文）。此外，為了我們在2023年的努力，我們進行了外聯活動，並通過我們的獨立第三方供應鏈專家，我們以網絡研討會的形式為重要供應商提供了額外的培訓，有300多人蔘加。

通用電氣尋求繼續改善3TG盡職調查工作，鼓勵供應商從Conformant冶煉廠和煉油廠採購，以降低3TG供應鏈風險。因此，我們認為，在由我們的重要供應商確定的冶煉廠和煉油廠中，有64％已被驗證為合格企業（高於2013年我們啟動3TG盡職調查計劃時的35％）。

與冶煉廠和煉油廠合作。對於被認定為不符合要求且可能出現在我們供應鏈中的服務提供商，我們的獨立第三方供應鏈專家代表我們發函，首先是在2023年11月，然後在2024年4月再次發信，鼓勵這些SOR參與RMAP或同等的交叉認可評估協議。有關我們參與工作的更多信息，請參閲下文 “制定和採用風險管理計劃”。

C. 評估冶煉廠/煉油廠是否對來自受衝突影響和高風險地區的3TG的負責任供應鏈進行了所有方面的盡職調查

我們對照CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡清單審查了重要供應商提供的冶煉廠和煉油廠信息，如果重要供應商確定的SOR不在該清單上，我們採取了額外措施來驗證該上市實體是否為SOR。根據RMI的合格和活性（定義見下文）熔鍊廠和煉油廠清單對已確定的SOR進行了審查。如果重要供應商認定的SOR未被其他RMI交叉認可的獨立第三方審計計劃列為合規或同等標準，我們將查閲公開或通過行業協會發布的信息，和/或我們嘗試聯繫SOR，試圖確定該SOR是否採用了負責任的3TG採購流程。

D. 必要時，對礦物熔鍊廠或煉油廠自己的設施進行聯合抽查（包括參與行業驅動的計劃）

一線供應商。通用電氣的每家企業都有責任確認其每家一線供應商，即冶煉廠和煉油廠（如果有）：

•制定了消除支持衝突的3TG來源的政策和程序；

•已根據經合組織指導方針對其3TG供應商的原產地進行了審計，或已堅定承諾儘快接受此類審計；以及

•以無衝突為由通過了審計，或者在審計失敗後，已制定並實施了糾正流程缺陷的計劃。

低級（上游）供應商。根據經合組織指導方針，包括其對下游公司的審計建議，通用電氣通過參與行業組織並與之合作實施了上游審計。通用電氣是 RMI 的成員，並定期通過加入各委員會和工作組來支持 RMI。因此，通用電氣依靠RMI進行上游層面的風險評估。對於其供應鏈中確定的一級或更低級別的每家冶煉廠，每家通用電氣企業都評估了RMI和獨立的第三方供應鏈專家提供的信息，以確定是否存在任何高風險（定義見下文）的冶煉廠或煉油廠，並在需要時制定糾正行動計劃。我們鼓勵將任何高風險的冶煉廠從我們的供應鏈中移除。

第 3 步：設計和實施應對已確定的風險的策略

A. 向指定的高級管理層報告調查結果

有關通用電氣3TG盡職調查內部報告流程的描述，請參閲上文 “構建內部管理系統以支持供應鏈盡職調查”。

B. 制定並通過風險管理計劃

每家通用電氣企業都編寫了一份供應鏈中確定的3TG風險報告，供通用電氣業務高管級項目所有者審查，以確定適當的步驟來降低在3TG盡職調查過程中發現的風險。2023年，這些措施的重點是鼓勵發現高風險SOR的重要供應商將其從供應鏈中移除。高風險的SOR是指有可信報告稱此類SOR以直接或間接資助武裝衝突的方式獲取材料的SOR。此外，發現高風險索爾的重要供應商應邀參加了由我們的獨立第三方供應鏈專家舉辦的培訓網絡研討會。

如果已確定的 SOR 不符合要求，我們試圖通過參與和支持 RMI 來對這些 SOR 施加槓桿作用，使其成為 Conformant。我們還使用了

馬紹爾羣島共和國向其成員提供的信息，以監測冶煉廠和煉油廠的改善。我們的獨立第三方供應鏈專家代表我們在 2023 年 11 月和 2024 年 4 月再次致函被認定為不符合要求且可能在我們的供應鏈中的服務提供商，鼓勵這些服務提供者參與 RMAP 或同等的交叉認可評估協議。此外，在2023年，通用電氣航空航天公司是其成員的航空航天工業協會（“AiA”）發佈了一封外聯信，重申了美國航空工業協會對RMI和RMAP流程的支持，以協助RMI對冶煉廠和煉油廠的宣傳工作。

第 4 步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

有關通用電氣如何進行上游風險評估的討論，請參閲上文 “必要時，對礦物冶煉廠或煉油廠自己的設施進行聯合抽查（包括參與行業驅動的計劃）”。

第 5 步：每年報告供應鏈盡職調查

我們每年提交本報告，通用電氣航空航天報告的副本可在 https://www.geaerospace.com/sustainability/reporting 獲得，通用電氣Vernova報告的副本可在https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies 上查閲。

RCOI 和盡職調查結果

通用電氣生產各種含有 3TG 的產品。有關通用電氣在2023年生產的產品的描述，請參閲我們的2023年10-K表年度報告第8-15頁上我們每項業務的產品描述，您可以在 https://www.geaerospace.com/investor-relations/annual-report 上找到該報告。

通用電氣從廣泛的供應商網絡購買材料，因此我們一定要依賴他們來協助我們的盡職調查流程。根據RMI向其成員提供的信息，在進行了2023年的RCOI和盡職調查之後，我們有理由相信我們產品中一些必要的3TG來自覆蓋國家。我們不知道我們的範圍內產品中包含的任何必要3TG直接或間接資助或受益於受保國家的武裝團體，但沒有斷言我們的任何產品 “不存在剛果民主共和國衝突”。

用於處理 GE 產品中的 3TG 的 SOR

通用電氣通過本報告中描述的盡職調查措施獲得了有關我們產品中用於處理3TG的SOR的信息。根據我們2023年的盡職調查，我們認為，在我們重要供應商確定的冶煉廠和煉油廠中，有64％已被驗證為合格企業（高於2013年我們啟動3TG盡職調查計劃時的35％）。

並非所有被我們的重要供應商認定為可能成為我們 2023 年供應鏈一部分的 SOR 都必須處理我們生產的範圍內產品中所含的 3TG。大多數重要供應商提供了 “公司層面” 的答覆，其中包括其所有產品中包含的3TG的採購信息，而不僅僅是他們出售給我們的產品中的信息。一些重要供應商還可能向我們舉報了由於供應商提供的信息過於包容性或其他原因而不在我們的供應鏈中的索爾。此外，重要供應商確定的SOR可能不是我們供應鏈中的全部SOR，因為重要供應商很少收到來自其供應鏈的100％的迴應，也不是所有重要供應商都對我們的詢問作出迴應。出於這些原因，我們無法明確識別用於處理我們內產品中的 3TG 的 SOR。

通用電氣產品中 3TG 的原產國

通用電氣依靠RMI向其成員提供的信息，根據重要供應商確定的設施，獲取有關3TG的原產國和礦山或原產地的信息。如上所述，在2023年，根據重要供應商的回覆，我們無法明確確定用於處理我們範圍內產品中的3TG的設施。此外，在2023年，我們無法確定由CMRT列為 “活躍” 或 “僅限冶煉廠查詢選項卡清單” 的任何SOR加工的3TG的原產國。因此，我們無法明確確定通用電氣產品中3TG的原產國。

未來的風險緩解措施

2024 年為改善盡職調查和供應商參與度而採取的行動。通用電氣航空航天公司和通用電氣Vernova計劃在2024年採取以下措施來改善3TG盡職調查，從而降低範圍內產品中包含的3TG可能使武裝團體受益的風險：

•繼續與供應商進行溝通和培訓，並在各企業中傳播2023年執行3TG盡職調查過程中學到的最佳實踐，以繼續努力提高重要供應商迴應供應鏈調查的比例及其答覆質量；

•繼續要求某些提供2023年公司級信息的重要供應商，通過與這些重要供應商的持續接觸，提供2024年的產品等級信息；

•繼續通過重要供應商和上游分銷商直接或間接地識別我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠並與之溝通，以繼續增加參與RMAP的冶煉廠和煉油廠的數量；以及

•繼續參與鼓勵負責任供應鏈的行業舉措。

有用的資源

本報告中使用的縮略詞和某些術語

“活躍” 是指熔鍊廠或煉油廠已承諾接受RMAP評估，完成相關文件並安排現場評估。這些可能處於評估的預評估、評估或糾正行動階段。

“Conformant” 是指熔鍊廠或煉油廠已成功根據適用的RMAP標準或交叉認可的同等評估協議完成了評估。所包括的冶煉廠和煉油廠在2023年全部或部分時間內不一定符合標準，並且在未來任何時期都可能不會繼續保持合規狀態。

如果熔鍊廠或精煉廠不是 “符合要求” 或 “活躍”，但出現在 CMRT 的 “冶煉廠查詢” 選項卡上，則該熔鍊廠或精煉廠被列為 “僅限熔爐查找選項卡列表”。

前瞻性陳述

本報告包含 “前瞻性陳述”，即與未來事件相關的陳述，這些陳述就其性質而言，涉及不同程度的不確定性。有關可能導致我們的未來實際業績與前瞻性陳述中表達的業績存在重大差異的不確定性的詳細信息，請參閲 https://www.geaerospace.com/investor-relations/important-forward-looking-statement-information（適用於通用電氣航空航天）和 https://www.gevernova.com/investors/fls（適用於通用電氣Vernova）以及我們的10-K表年度報告和10-Q表季度報告。我們不承諾更新我們的前瞻性陳述。

在哪裏可以找到其他信息*

負責任的礦產採購原則
https://www.geaerospace.com/sustainability/reporting
https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies

關於道德供應鏈的聲明
https://www.geaerospace.com/sustainability/reporting
https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies

供應商、承包商和顧問誠信指南
https://supplier.geaerospace.com/ge-integrity-guides/
https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies

行為準則：精神與文字
https://www.geaerospace.com/sites/default/files/ge-aerospace-code-of-conduct.pdf
https://www.gevernova.com/sites/default/files/2024-03/ge_vernova_the_spirit_the_letter.pdf

負責任礦產倡議
http://www.responsiblemineralsinitiative.org

經合組織關於受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南
www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-due-Diligence-Guidance-Guidance-minerals-Editionce-

2023 年 10-K 表年度報告
https://www.geaerospace.com/investor-relations/annual-report

*這些網絡鏈接僅為方便起見而提供，引用網站上的內容不構成本報告的一部分，也未以引用方式納入本報告。

GE 和 GE 徽標是通用電氣公司的商標和服務標誌。自始至終使用的其他商標是其各自所有者的商標和服務標誌。