附錄 1.01
生物技術公司
衝突礦產報告
截至2023年12月31日的財年
導言
Bio-Techne Corporation（“Bio-Techne”、“公司” 或 “我們的”）的這份衝突礦產報告是根據1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）第13p-1條提供的，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日。出於對原產國進行必要的真誠調查，Bio-Techne繼續尋求並收到供應鏈回覆，包括在12月31日之後。本報告反映了這些步驟和溝通。
規則13p-1適用於製造 “衝突礦物是產品功能或生產所必需的” 產品的美國證券交易委員會發行人。該法規要求美國證券交易委員會註冊人每年通過表格SD披露某些礦物（即錫、鎢、鉭和金，統稱為 “衝突礦產” 或 “3TG”）是否源自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰國（統稱為 “涵蓋國家”）。在某些情況下，該法規還要求公司每年向美國證券交易委員會提交一份公開報告，概述公司為確定其生產的產品中3TG的來源和來源而進行的盡職調查。
根據美國證券交易委員會的適用指導方針，Bio-Techne尚未獲得該規則所指的獨立私營部門對本報告的審計。
Bio-Techne是明尼蘇達州的一家公司，成立於1981年。Bio-Techne及其附屬公司擁有約3100名員工，為全球製藥和生物技術公司、醫院和臨牀診斷實驗室、大學和研究機構的客户提供服務。我們通過我們的頂級品牌、研發系統、Novus Biologicals、ProteinSimple、Tocris BioSciences、高級細胞診斷、外泌體診斷和Asuragen為客户提供產品。我們為生命科學界提供創新、高質量的科學工具，以更好地瞭解生物過程並推動發現。根據這一使命，我們致力於以負責任的方式採購產品中使用的材料，並努力與擁有這些價值觀的合作伙伴進行互動。
我們製造或簽約製造的大多數產品都不包含衝突礦產。但是，我們以分析解決方案部門旗下的ProteinSimple品牌銷售儀器，其中一些包括3TG。我們還出售另外兩小批試劑產品，一組是我們的Novus Biologicals和R&D Systems品牌，含有3TG。這些產品系列合起來是本報告的主題。本報告不包括Bio-Techne於2023年7月7日收購的Lunaphore Technologies SA生產的產品，儘管Lunaphore品牌的產品將包含在Bio-Techne對其2024年衝突礦產報告的盡職調查中。
我們已經對我們的產品以及供應商在整個製造過程中所起的作用進行了分析。我們確定了當前提供儀器部件或從事可能含有 3TG 的製造活動的供應商，從而定義了衝突礦產盡職調查的範圍。我們採用了無衝突採購倡議（CFSI）制定的標準衝突礦產報告模板，並啟動了對這些供應商的衝突礦產盡職調查溝通調查。
歷史上，我們從全球眾多供應商那裏購買了產品中使用的許多組件和原材料。由於我們不直接從冶煉廠或礦山採購，我們正在與供應商合作，以瞭解我們產品中所含金屬的來源。我們依靠我們的直接供應商提供有關供應給我們的組件和材料中所含3TG的來源的信息，包括從其上游供應鏈來源提供給他們的3TG的來源。
我們根據採購訂單與大多數供應商合作。但是，我們確實與某些供應商簽訂了供應合同。就我們現有的合同而言，與供應商的合同可能會有效多年，因此我們並不總是能夠單方面強加新的合同條款和流程要求。當我們簽訂新合同或續訂合同時，我們會增加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠來源的信息。儘管我們在這方面取得了進展，但要確保我們簽訂的供應商合同包含適當的流程條款還需要數年時間。同時，如下所述，我們正在與供應商合作，確保他們提供3TG採購信息。
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3.RCOI
我們對我們的產品進行了分析，發現衝突礦物主要存在於分析解決方案部門銷售的某些儀器中。最初，我們重點關注最有可能生產含有 3TG 組件的儀器產品的最大供應商。我們評估了我們的行業和其他行業，並確認這種基於風險的方法與有多少同行公司接近該規則是一致的。在隨後的幾年中，我們擴大了工作範圍，將小型供應商也包括在內。
儘管進行了RCOI，但我們無法絕對保證確定我們產品中3TG的原產國，因此不能排除某些產品可能源自所涵蓋國家的可能性。出於這個原因，該規則要求我們向美國證券交易委員會提交這份衝突礦產報告作為表格 SD 的附件。
我們生產的受第13p-1條報告義務約束的產品 “剛果民主共和國衝突無法確定”，因為在按照該規則的要求進行盡職調查後，我們無法確定：（a）它們所含3TG的原產國，也無法確定它們是否來自回收來源或廢料來源；（b）用於加工它們的設施；（c）它們的礦山或原產地；（d）或者那個 3TG沒有直接或間接地資助或使所涉國家的武裝團體受益。由於我們的規模、產品的複雜性、我們主要從缺乏供應鏈基礎設施的小型供應商那裏購買產品的事實，以及我們供應鏈的深度和廣度，很難從我們的直接供應商那裏找到上游的來源。
根據經濟合作與發展組織（經合組織）《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織指南）和《衝突礦產規則》，本報告可在我們的網站www.bio-techne.com上公開發布。
我們的盡職調查措施在所有重要方面均符合經合組織指南和相關3TG補充文件中的五步框架。以下小節描述了我們基於經合組織指南的盡職調查過程中的五個步驟。
第 1 步：建立強大的公司管理系統
Bio-Techne通過了《供應商行為準則》，其中納入了我們的衝突礦產政策；該準則已發佈在我們的網站www.bio-techne.com上。
內部團隊：Bio-Techne的分析解決方案部門是受第13p-1條影響的主要部門，已經建立了衝突礦產管理體系。我們的管理系統由大型蛋白質科學領域的運營和供應鏈副總裁以及分析解決方案部門相關職能（例如供應鏈和製造工程）的人員贊助。該團隊負責實施我們的衝突礦產合規戰略，並向蛋白質科學部門總裁報告。
控制系統：控制措施包括但不限於我們的《道德與商業行為準則》（該準則概述了所有 Bio-Techne 員工的預期行為）、我們的《供應商行為準則》以及我們要求供應商向我們提供衝突礦物信息的要求，包括填寫CFSI衝突礦產報告模板（模板）。
供應商參與：關於經合組織旨在加強與供應商合作的盡職調查指南，我們正在利用我們在多個地點的採購和供應鏈團隊來聯繫供應商。我們將繼續開發供應商溝通包，以協助對供應商進行教育。當我們簽訂新合同或續訂合同時，我們將增加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠來源的信息。對於那些通過採購訂單與之簽訂合同的供應商，我們將通過增強的採購訂單條款和我們的政策尋求合作。
申訴機制：我們有多個長期申訴機制，員工、供應商和其他各方可以通過該機制舉報違反Bio-Techne政策的行為。技術支持接收客户、供應商和合作夥伴對所有 Bio-Techne 支持的產品的投訴和查詢。
保留記錄：我們保留與遵守規則相關的記錄。
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第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險
由於我們的規模、產品的複雜性、我們的許多供應商規模小且不成熟的事實，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，因此很難確定直接供應商的上游參與者。我們依靠這些供應商向我們提供有關提供給我們的組件中所含任何衝突礦物來源的信息。此外，我們的許多直接和間接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。我們將繼續實施基於風險的方法，在2023年將重點放在我們最重要的供應商上，與往年相比基本沒有變化。隨着我們計劃的成熟，我們將繼續擴大我們的計劃，將所有相關供應商包括在內。
第 3 步：設計和實施應對風險的策略
針對這一風險評估，Bio-Techne制定了與我們的供應鏈相關的風險管理計劃，通過該計劃可以識別風險並制定緩解措施。衝突礦產計劃通過RCOI盡職調查計劃實施、管理和監測。
作為我們風險管理計劃的一部分，為了確保供應商瞭解我們的期望，我們的採購管理部門向相關的直接供應商提供了模板。該模板包含説明、定義和問卷，必須由相應的供應商簽字人填寫和簽署。根據經合組織指南的規定，當3TG的來源不清楚時，我們會與任何供應商進行溝通。當我們發現供應鏈中的風險時，我們將與直接供應商接觸，並制定可以緩解風險的時間表，其中可能包括採取適當措施過渡從其他供應商處進行採購。迄今為止，我們尚未僅出於與衝突礦產合規有關的原因終止合同或更換供應商。
第 4 步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計
我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也沒有對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們通過在CFSI中使用來支持審計。我們過去和現在都沒有獲得我們自己對本報告的獨立私營部門審計。
第 5 步：供應鏈盡職調查報告
根據經合組織指南和衝突礦產規則，本報告可在我們的網站www.bio-techne.com上公開發布。
5. 盡職調查過程和結果
索取信息
我們將繼續使用該模板對供應商進行調查。該模板的開發旨在促進有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和溝通。該模板包括有關公司無衝突政策、與其直接供應商的合作以及Bio-Techne供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，該模板還包含有關公司產品中衝突礦物的來源以及供應商盡職調查的問題。許多公司在與衝突礦產相關的盡職調查過程中使用該模板。
調查回覆
我們審查了相關關聯公司中目前的供應商名單，以確定那些可能含有3TG內容的供應商。我們確定了163家供應商，我們認為他們向我們提供的組件中可能包含3TG，並對其中大多數供應商進行了調查。在我們向其發送調查問卷的154家供應商中，我們收到了143家供應商的回覆。
在少數情況下，供應商確認他們提供給我們的產品不包含3TG含量。對於那些確實含有3TG含量的企業，收到的一些答覆提供了公司或部門層面的數據，或者供應商無法具體説明供應給Bio-Techne的組件所使用的冶煉廠或煉油廠，因此需要採取進一步的後續行動。根據基於風險的方法，我們已經或將要將後續行動重點放在最大的供應商身上。截至本文件提交之日，我們已經通過完成的調查答覆或供應商網站上提供的合規信息，獲得了約佔3TG供應商88％的供應商的合規信息。我們的供應商將一些實體列為冶煉廠
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或者無法證實煉油廠實際上是冶煉廠或煉油廠.我們將繼續與供應商合作，以更好地確定來源。
努力確定地雷或原籍地
通過使用CFSI和iTSci提出的指導方針、經合組織實施計劃以及要求我們的供應商填寫模板，我們已經確定，在供應鏈中尋求有關3TG冶煉廠和煉油廠的信息是我們在供應鏈中確定3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。此外，Bio-Techne支持通過CFSI計劃完善和擴大參與熔鍊廠的名單。
6. | 為降低風險而應採取的措施 |
我們打算採取以下措施來改善所進行的盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦產可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的任何風險：
d. 聘請任何被發現從支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的供應商，以建立不支持此類衝突的替代3TG來源。
前瞻性陳述
前瞻性陳述貫穿本報告。此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述均可被視為前瞻性陳述。在不限制前述內容的前提下，“相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“尋求”、“估計” 等詞語以及類似的表述旨在識別前瞻性陳述。儘管公司將來可能會選擇更新前瞻性陳述，但它明確表示不承擔任何更新前瞻性陳述的義務，即使公司的估計發生了變化，讀者也不應依賴這些前瞻性陳述來代表公司在本報告提交之日後的任何日期的觀點。許多重要因素可能導致公司的業績與此類前瞻性陳述所示的業績存在重大差異，包括在第6部分 “為降低風險而採取的措施” 標題下詳述的那些因素。
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