附錄 1.01
諾華股份公司的衝突礦產報告
概述
這是根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502條（“第1502條”）和1934年《證券交易法》（“第13p-1條”）第13p-1條，諾華股份公司及其合併的 關聯公司2023年日曆年度的衝突礦產報告。 除非上下文另有要求，否則本《衝突礦產報告》中 “我們”、“我們”、“諾華”、“公司”、 等詞語及類似詞語或短語是指諾華股份公司及其合併子公司。我們對2023年1月1日至12月31日期間供應鏈中的衝突礦產進行了 合理原產國調查（“RCOI”），以確定這些衝突礦物是來自剛果民主共和國還是鄰近的 國家（“覆蓋國家”），還是來自回收或廢料來源。這些規則涵蓋的衝突礦產有： 錫、鉭、鎢和金（統稱為 “衝突礦產”）。
諾華是一家創新藥品公司。我們的目標是重新構想 藥物，以改善和延長人們的壽命。我們的戰略是專注於高價值的創新藥物，通過研發領域的技術領先地位（“研發”）和新的獲取方法，減輕社會 最大的疾病負擔。 為了支持我們的戰略，我們有明確的重點領域，我們將在這些領域投入大部分時間、精力和資源。這些核心治療領域 是心血管、腎臟和代謝、免疫學、神經科學和腫瘤學。我們從事創新藥物的研究、開發、製造、 分銷以及商業化和銷售，重點是這些核心治療領域。截至2023年12月31日，我們總部位於瑞士巴塞爾，僱用了76,057名全職同等員工。我們的產品銷往全球大約 130 個國家。
合理的原產國查詢 (RCOI)
根據第 1502 條和第 13p-1 條，我們對供應鏈中在 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日期間存在的衝突礦產進行了 RCOI，以確定這些 衝突礦產是來自所涵蓋的國家還是來自回收或廢料來源。經過 RCOI 流程， 我們真誠地得出結論，在 2023 年期間，我們有理由相信我們生產或承包給 製造的某些產品含有衝突礦物質，但我們無法確定衝突礦產是源自覆蓋的 國家還是來自回收或廢料來源。
產品
我們審查了所有類別的材料 的衝突礦物含量，這些材料要麼是生產我們的產品所必需的，要麼是產品功能所必需的。根據美國證券交易委員會工作人員 有關規則 13p-1 的指導方針，我們將包裝材料排除在本次審查之外。根據審查，我們確定可能包含衝突礦物或含有不確定含量需要 額外分析的金屬 的產品類別是：注射器（用作某些藥品的輸送機制）；以及用於高級實驗室自動化設備的電子和機械部件 。
盡職調查
我們設計的盡職調查措施在所有重大方面 均符合《經合組織受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版 （OECD 2016）（“經合組織框架”）及相關補編。
作為購買者，我們與衝突 礦物的開採相去甚遠，並且不購買原礦石或未精煉的衝突礦物。
我們的年度盡職調查活動符合經合組織 框架，概述如下。
第 1 步：建立強大的公司管理體系
| · | 我們制定了《第三方守則》，要求與我們合作的 第三方遵守法律，遵守道德商業慣例，並以符合 我們的價值觀和道德原則的方式運營，包括人權、勞工權利、健康、安全和環境可持續性、 反賄賂、動物福利、負責任的礦產、質量、貿易制裁和管理體系。特別是在衝突 礦產方面，我們的《第三方守則》要求第三方幫助確定向諾華供應的產品、組件或 材料中的衝突礦物來源（包括處理此類衝突礦物的冶煉廠或煉油廠，以及儘可能通過合理的方式確定衝突礦產的原產國 ）；在盡職調查過程中與諾華合作，迴應 我們對相關信息的請求適用於我們產品中使用的礦物質；根據要求提供合理的礦物質第三方 對參與生產向諾華提供的材料 或產品或這些材料或產品的任何組件的任何供應商或分包商 進行了類似盡職調查的證據；並與諾華合作評估發現衝突礦物的 替代來源的機會。 | |
| · | 我們的衝突礦產核心團隊（“核心團隊”） 負責衝突礦產報告活動的實施和持續管理，以及本步驟和接下來的四個步驟中描述的衝突礦產盡職調查活動結果的記錄和報告 。 | |
| · | 我們已經建立了評估我們生產的產品 的年度流程，以確定和評估供應鏈中衝突礦物的存在和來源，詳情見下文步驟 2 中的 。 | |
| · | 核心團隊使用標準化文檔來記錄在收集與我們的產品中使用衝突礦物以及任何此類衝突礦物的 來源相關的信息時使用的關鍵 決策、流程和程序。根據我們的公司文件保留 政策，我們需要保留此類文件。 | |
| · | 諾華為所有感興趣的 方提供反饋機制，以提供信息或表達他們對我們遵守法律法規的擔憂。 |
第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險
| · | 我們每年對提供製造所用材料 的供應商進行審查，以確定我們供應鏈中衝突礦物的潛在來源。核心團隊負責確定 可能含有一種或多種衝突 礦物或含有不確定含量金屬的產品的生產或功能所必需的材料的供應商。 | |
| · | 被認定含有或合理認為含有衝突礦物或含量不確定的金屬的物品的供應商被指定為 RCOI 的 “範圍內”。 | |
| · | 作為該年度流程的一部分，我們為範圍內的供應商提供衝突礦產培訓 ，並要求他們根據負責任礦產倡議（“RMI”）發佈的衝突礦產報告 模板（“CMRT”）的當前版本完成網絡調查。 | |
| · | 為了幫助鼓勵最高水平的合規性，我們多次 次嘗試獲得所有 In Scope 供應商的回覆，包括通過電子郵件和電話。 | |
| · | 我們會審查每個供應商提供的信息，以確定 每個供應商回覆的完整性，並記錄某些信息，包括供應商是否有關於衝突礦物的政策 ，以及他們是否從所涉國家採購任何衝突礦產。 | |
| · | 我們會審查供應商CMRT的總體迴應以及供應商就其供應鏈中衝突礦物狀況發表的公司 聲明，以總結有關供應鏈中 風險的主要發現。核心團隊定期開會審查進展情況。 | |
| · | 我們會對供應商調查中提供的 冶煉廠/煉油廠信息進行審查，以確定我們的迴應供應商確定的獨特冶煉廠/精煉廠的實際數量，以及 每個設施是否已由第三方審計，或是否出現經合組織框架定義的 “危險信號”。為了確定 每個冶煉廠/煉油廠的盡職調查狀態，我們依賴 RMI 提供的信息。RMI 執行 行業標準的 “責任礦產保障計劃”（“RMAP”），在該計劃中，它通過 進行獨立審計，對全球的冶煉廠/煉油廠進行認證，以驗證負責任礦產採購的公司級管理和採購流程。 RMI 向公眾提供其認證為 “合規” 的冶煉廠/精煉廠名單，該清單確定了符合 RMAP 評估協議且獲得 RMI 設定的最高級別衝突礦產負責任採購 盡職調查認證的冶煉廠/精煉廠 。 |
| · | 獲得 RMI “正在進行重新審計” 稱號的冶煉廠/煉油廠也被視為在該認證期內符合 RMAP 標準。 | |
| · | 標有RMI “Active” 稱號的冶煉廠/精煉廠正在接受RMI的審計，以確定它們是否可以被認證為符合要求。冶煉廠和煉油廠 一旦提交了簽署的機密信息交換協議 (AECI)、 一份被審計方協議和一份盡職調查清單，但尚未完成RMAP審計，則在RMAP中被認定為活躍的。 | |
| · | 如果冶煉廠或精煉廠不符合要求或不活躍，但列在CMRT冶煉廠參考清單上，並且能夠根據適用的RMI標準中的 標準接受RMI評估，則該冶煉廠或精煉廠被RMI視為 “合格” 。本報告中反映的狀態信息是截至2023年5月7日的最新信息。 | |
| · | 根據上述流程，我們 2023 年的盡職 調查結果如下： |
| a. | 範圍內的供應商（均已接受調查）：68 | |
| b. | 收到的回覆：52 | |
| c. | 已確定獨特的冶煉廠/煉油廠：410 | |
| d. | 確定了符合要求的冶煉廠/煉油廠：236 | |
| e. | 已確認的活性冶煉廠/煉油廠：5 | |
| f. | 已確定符合條件的冶煉廠/煉油廠：121 |
| · | 此外，我們的供應商報告稱，從九家被歸類為 “未知” 的冶煉廠 或煉油廠採購，四家被歸類為 “更正”，35家被歸類為 “已移除”。 未知的冶煉廠未加入 RMAP，也沒有分配熔鍊廠 CID 編號，或者其 CID 號（由供應商提供） 未出現在 RMAP 合格或活躍清單上的冶煉廠。名稱更正後的熔鍊廠不處於活躍狀態或不合格狀態，但可能正在 過渡到這種狀態。移除的熔鍊廠不再符合要求、處於活躍狀態或目前符合資格。供應商使用 這些 “危險信號” 來命名冶煉廠或煉油廠，可能需要採取緩解措施。 |
第 3 步：設計和實施應對已確定的 風險的策略
| · | 我們繼續鼓勵供應商遵守《諾華第三方守則》的衝突 礦產部分。 | |
| · | 如果需要為合規作出合理努力，我們已經建立了例行存儲、維護 和檢索作為盡職調查的一部分收集的關鍵數據的能力。 | |
| · | 作為合規活動審查的一部分，我們將評估 我們的流程，以確定未來是否需要採取其他行動。 |
第 4 步：對冶煉廠/煉油廠的 盡職調查做法進行獨立的第三方審計
| · | 根據經合組織框架，我們監督行業 的行動以及對冶煉廠和煉油廠盡職調查的獨立第三方審計結果。鑑於我們業務的性質、相關成本以及當前全球供應鏈缺乏透明度的情況，我們無法對冶煉廠和煉油廠進行 自己的審計。 |
第 5 步：每年報告供應鏈盡職調查
| · | 根據第 1502 條和第 13p-1 條， 我們每年都會在本衝突礦產報告 中總結我們對衝突礦產的盡職調查的活動和結果，該報告作為我們的 SD 表格的附錄提交. |
風險緩解和未來的盡職調查措施
我們將考慮採取措施 來改善我們的盡職調查流程，這些措施旨在提高供應商在準確性、及時性和完整性方面對我們的 RCOI 的迴應。此外，我們可能會尋求制定 緩解流程和程序，以識別和處理在其 供應鏈中點名 “危險信號” 冶煉廠或煉油廠的供應商。
決心
根據經合組織框架，我們為確定用於製造我們的產品 的必要衝突礦物的原產國 、設施以及礦山或原產地所做的努力包括上述盡職調查活動。針對這些盡職調查活動，某些 In Scope 供應商沒有向我們提供有關其冶煉廠和煉油廠的信息，某些其他 In Scope 供應商僅提供了其冶煉廠 和煉油廠的部分清單，某些其他 In Scope 供應商向我們提供了其冶煉廠和煉油廠的完整清單。
根據向我們提供供應鏈中冶煉廠和煉油廠名稱的 In Scope 供應商提供的信息，我們確定了有關用於處理衝突礦物的設施 的以下信息：
| · | 2023 年，In Scope 供應商至少使用了 410 個獨特的冶煉廠。 |
| · | 在已確定的冶煉廠中，有236家經RMI證實符合 標準（截至2024年5月）。 |
由於我們從 In Scope 供應商 獲得的信息不完整，除了上述有關衝突礦物的信息不完整，這些衝突礦物是我們的 產品生產所必需的或產品功能所必需的，因此我們無法完全確定衝突 礦物的原產國或用於加工這些礦物的設施。