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這份針對ASML Holding N.V.（“ASML”、“我們” 或 “我們的”）的衝突礦產報告涵蓋2023年1月1日至2023年12月31日的報告期，是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。該規則由證券交易委員會（“SEC”）通過，以實施與 “衝突礦產” 相關的報告要求。《規則》將衝突礦物定義為鉭鐵礦（coltan）、錫石、黑鎢礦、金及其衍生物，目前僅限於錫、鉭和鎢（“3TG礦物” 或 “衝突礦產”）。本衝突礦產報告（“CMR”）作為SD表專業披露報告的附錄1.01提交，重點關注礦物錫、鉭、鎢和金，因為這些是我們用來製造產品的3TG礦物，也是我們產品發揮作用所必需的3TG礦物。

SD 表格規定，如果 3TG 礦物是美國證券交易委員會註冊人生產的產品的功能或生產所必需的，則該註冊人必須本着誠意進行合理的原產國調查（“RCOI”），該調查經過合理設計，以確定是否存在任何此類衝突礦物是原產於剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）或鄰國（統稱為 “涵蓋範圍”）的產品功能或生產所必需的國家”），此類註冊人還必須描述 RCOI 和披露其結果。

除非另有説明，否則本CMR中的陳述基於我們的RCOI和我們在2023年1月1日至2023年12月31日的報告期內真誠開展的盡職調查活動，並基於提交本文件時獲得的信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括供應商數據不完整或可用的冶煉廠和/或精煉廠（統稱為 “熔鍊廠”）數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、熔鍊廠的認證和其他因素。此處使用但未定義的術語具有規則和表格SD中規定的含義。

我們致力於在供應鏈中負責任地採購材料，並支持國際努力，以確保來自受衝突影響和高風險地區的3TG礦產的開採和貿易不會助長剛果民主共和國或其鄰國的武裝衝突和/或嚴重侵犯人權行為（見表SD）。

ASML是半導體行業的領先供應商，為芯片製造商提供硬件、軟件和服務——通過光刻技術批量生產集成電路（微芯片）模式。在全球範圍內，微芯片為各種電子、通信和信息技術產品提供動力。

在ASML，我們對光刻技術採取整體方法。我們將光刻系統與計算工具、計量和檢測系統以及過程控制軟件解決方案集成在一起。這種全面的光刻技術方法使我們能夠在芯片製造過程的每個階段，從早期設計和開發到大批量生產，為芯片製造商提供支持和解決方案。

•1991年，在EUV之前、浸入式之前，甚至在TWINSCAN系統之前，我們推出了PAS 5500，事實證明它是我們的突破性平臺。該系統配備 i-line、KrF 和 ArF 光源，用於加工直徑不超過 200 mm 的晶圓，顯著縮短了客户的微芯片製造時間。其模塊化設計使他們能夠使用相同的系統生產分辨率低至90 nm的多代先進芯片。儘管 PAS 5500 系統已停產，但它們至今仍在使用——我們的翻新產品業務對舊光刻系統進行了翻新和升級，以延長其使用壽命並提供相關服務。

•深紫外（DUV）光刻系統是該行業的主力軍，可生產微芯片中的大部分層。我們支持眾多細分市場，提供浸入式和乾式光刻系統（XT和NXT平臺），以及一系列光源，以提供半導體行業目前使用的所有波長——波長為193 nm的氟化氬氣（arF），248 nm的氪氟化物（KrF）和365 nm的汞氣體放電燈（i-line）。我們的系統在生產力、成像和疊加性能方面處於行業領先地位，可幫助製造各種半導體節點和技術，並支持該行業的成本和節能擴展。

•我們的數值孔徑（NA）為0.33的TWINSCAN NXE平臺使用波長為13.5 nm的光，是業界第一個用於EUV光刻的大批量生產平臺，目前提供13 nm的離軸照明分辨率和2 nm的匹配機疊加性能。藉助我們的 TWINSCAN EXE（或高北美值）平臺，我們提供最新一代的 EUV 光刻技術。該平臺的創新型新光學系統具有更高的NA（0.55），可提供更高的對比度和僅為8 nm的分辨率。

•我們的計量和檢測系統允許芯片製造商測量他們在晶圓上打印的圖案，以查看它們與預期圖案的匹配程度。我們的產品組合使芯片製造商能夠監控將芯片推向市場的大部分步驟，從研發到批量生產。

•通過整合我們整體光刻產品組合的不同元素，我們幫助客户瞭解並糾正可能導致變異或錯誤的潛在問題。這有助於最大限度地減少微芯片佈局的預期特徵和印刷特徵之間的任何偏差，從而優化光刻系統的性能、穩定性和產量，包括最大限度地增加每天優質晶圓的數量，並實現更小的芯片特性。

與半導體行業的許多公司一樣，我們的產品含有某些礦物和金屬，這些礦物和金屬是我們的產品功能或生產所必需的，包括3TG礦物。我們需要3TG礦物來製造我們的產品，而我們的產品需要3TG礦物才能發揮作用，主要是在電子和光學領域。例如，我們在塗層關鍵電子連接器時使用金，使用錫來焊接電子元件和製造 EUV 光。

我們將系統製造所需的幾個組件的生產外包。因此，我們與供應商合作，開發、製造和交付光刻系統中使用的獨特零件和模塊。我們產品中使用的3TG礦物的採購不僅限於我們的1級供應商。ASML與任何衝突礦產冶煉廠之間有多個供應商等級，追蹤礦物或金屬一直追溯到原產礦山時，供應商等級甚至更多。我們與礦商或冶煉廠沒有直接的購買關係。

我們的盡職調查措施以《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織指南”）規定的五步框架指導方針為基礎，概述如下。

•政策：衝突礦產是我們人權政策不可分割的一部分，該政策得到我們的行為準則以及反賄賂和反腐敗政策的支持，所有這些政策均可在我們公司的網站www.asml.com上查閲。該網站及其可訪問的信息未納入本表格 SD 中。

•治理：為確保遵守衝突礦產法規，我們成立了衝突礦產小組（“CM 小組”），由來自戰略採購與採購、開發與工程、法律與合規、ESG可持續發展和財務年度和ESG報告團隊的專家組成。該跨部門CM團隊商定了一種方法來實現ASML在衝突礦產方面的目標，並確保根據適用的衝突礦產法規和準則進行RCOI和盡職調查。我們的盡職調查活動結果由CM團隊成員監督和審查，並與我們的首席執行官（“首席執行官”）和其他高級管理層成員進行討論。

•控制系統：我們通過使用責任礦產倡議（“RMI”）開發的盡職調查工具來使用控制系統，例如衝突礦產報告模板（“CMRT”）和通過責任礦產保障流程（“RMAP”）驗證的RMI活性和合格設施清單（“RMI冶煉廠清單”）。該系統旨在識別已安裝系統的冶煉廠，以確保僅採購無衝突礦產。

•供應商參與：ASML於2011年成為責任商業聯盟（“RBA”）的成員，並採用了澳大利亞央行行為準則作為供應商必須遵守的準則。此外，供應商手冊規定了對供應商的期望。我們要求供應商為自己的供應鏈制定類似的盡職調查計劃。我們通過多種方式與範圍內的供應商（如下所述）進行溝通，包括分發供應商通訊、供應商手冊以及通過澳大利亞儲備銀行平臺進行互動，以要求和驗證對《澳大利亞央行行為準則》的遵守情況，並提高人們對充分盡職調查的認識。

•申訴機制：我們鼓勵所有人，包括供應商和其他利益相關者，真誠地表達他們對可能違反我們的行為準則、公司政策或法律的任何擔憂。我們有一個Speak Up系統，可以在我們公司的網站上找到，可以匿名舉報違規行為。

•在開發與工程部的產品監管與合規專家的支持下，我們進行了範圍界定評估，以確定哪些購買的零件可能含有3TG礦物。這些信息以及直接支出量是輸入的，用於選擇範圍內的供應商以使用CMRT進行調查。

•我們根據經合組織關於全球受衝突影響和高風險地區（包括覆蓋國家）的指導方針，評估從範圍內供應商處收到的CMRT的危險信號、完整性和合理性。

•我們會與範圍內的供應商溝通所報告的尚未被確定為符合RMAP要求的冶煉廠。我們要求範圍內的供應商降低與不合格冶煉廠相關的風險，並促進其供應商對無衝突礦產的承諾。

•在我們更廣泛的供應鏈盡職調查流程中，我們使用澳大利亞儲備銀行風險評估平臺來確定與整個供應基地的勞動（包括人權）、道德、健康與安全和環境問題標準相關的固有風險。如果發現高風險，我們會與供應商聯繫並進行更詳細的分析。我們在供應商審核計劃中納入了人權和環境方面的考慮。

•作為澳大利亞儲備銀行成員資格的一部分，我們支持促進改善工作條件和原材料生產的舉措。我們還支持 RMI，包括 RMAP。RMAP旨在為冶煉廠的盡職調查過程提供保障。

•除了與我們自己的供應商和其他原始設備製造商（“OEM”）密切合作外，我們還參與了澳大利亞央行領導的全球舉措，以解決整個行業對衝突礦產的擔憂。這些組織支持供應商和原始設備製造商之間的信息共享，包括3TG冶煉廠的識別和無衝突狀態。

•作為澳大利亞儲備銀行的成員，我們依靠RMI來獲取有關冶煉廠及其符合RMAP標準的信息。RMAP 使用獨立的第三方評估來驗證冶煉廠負責任礦產採購的管理流程。

由於我們從範圍內的供應商那裏獲得的信息不完整，除了下文所述的關於我們產品生產所必需或產品功能所必需的衝突礦物的信息外，我們無法完全確定衝突礦產的原產國或用於處理這些礦物的設施。

盡職調查是以符合經合組織指導方針的方式進行的，如上文 “盡職調查計劃” 部分所述。ASML定期審查和修訂其供應鏈盡職調查流程，目的是納入實踐經驗、利益相關者的反饋以及標準和法規的要求。

今年，我們改變了提交盡職調查結果的方式，報告了被認定為符合RMAP標準的冶煉廠，而不是報告經確認不含衝突礦物的供應商數量。即使在管理良好的供應鏈中，也可能發生侵犯人權的行為，因此我們認為不應將供應鏈明確描述為 “無衝突”。負責任採購的最重要部分是有證據表明，各公司正在積極不斷地檢查其供應鏈，尋找危險信號和風險，並在必要時採取適當措施應對這些風險。

2023 年，我們擴大了供應商範圍，並強調了完成 CMRT 的重要性。在329家範圍內的供應商中，有46家供應商沒有向我們提供（完整的）CMRT。在這283家提供完整CMRT的供應商中，有58家供應商表示，他們向ASML提供的產品中沒有3TG礦物。

其餘範圍內的供應商提供了完整的 CMRT，其中包含我們用來確定供應鏈中獨特的冶煉廠的信息（不包括重複的冶煉廠）。我們在2023年確定了482家獨特的冶煉廠，其中236家符合RMAP標準（截至2024年5月）。

本CMR包含根據供應商通過合理的原產國查詢和盡職調查措施提供的信息獲得的聲明。我們對礦山、冶煉廠或煉油廠沒有直接關係或控制權。因此，我們依賴供應商來確保他們提供的有關他們僱用的冶煉廠或煉油廠的信息的最終真實性，此類信息可能不準確、不完整或存在其他違規行為。此外，儘管我們不斷努力，但由於3TG礦物供應鏈的複雜性、追蹤來源的供應商等級數量以及所有3TG礦物的符合RMAP標準的冶煉廠數量有限，我們可能無法確定所有產品中包含的3TG礦物的確切來源（國家）或用於加工這些礦物的設施。

本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性” 陳述，包括與我們的業務和合規工作相關的陳述，包括與衝突礦產有關的陳述。通常，您可以通過使用 “可能”、“可以”、“應該”、“相信”、“期望”、“計劃”、“打算”、“繼續”、“承諾” 等詞語以及這些詞語或類似詞語的變體來識別這些陳述。此類前瞻性陳述包括與我們的業務和產品相關的陳述，包括與TWINSCAN EXE平臺相關的預期、我們系統的功能和性能、我們的衝突礦產政策、RCOI、我們在供應鏈中採購材料的承諾、我們對無衝突礦產和負責任礦產採購的承諾、我們目前的盡職調查程序和改善盡職調查流程和結果的計劃，包括將供應商審計計劃範圍擴大到計劃的計劃鼓勵供應商在其供應鏈中追蹤3TG礦物的來源，以及與衝突礦物和其他非歷史陳述有關的其他計劃和意圖。

前瞻性陳述不能保證未來的表現，涉及風險和不確定性。這些風險和不確定性包括我們在該規則和相關衝突礦產規則下的報告義務或做法的潛在變化、我們實施與衝突礦產相關的某些流程和政策的能力、我們從供應商那裏獲取信息的能力、我們有效追蹤3TG礦物來源的能力、我們改善衝突礦產盡職調查流程的能力、我們在衝突礦產領域成功履行承諾的能力、與我們的工具和其他性能相關的風險ASML的20-F表年度報告及其向美國證券交易委員會提交的其他文件中包含的風險因素中指出的風險。這些前瞻性陳述僅在本文件發佈之日作出。ASML不承諾更新或修改前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。